高校學術期刊應對學術道德失范對策探析

劉彥超　李　志

高校學術期刊應對學術道德失范對策探析

劉彥超李志

作為學術成果傳播的中介環節，高校學術期刊對于學術道德建設具有不可替代的重要作用。為遏制愈演愈烈的學術道德失范行為，學術期刊編輯部要采取提高思想認識、確立以法辦刊理念、加強編輯能力建設、建立健全期刊質量保障體系、加強宣傳教育、建立健全責任追究制度、加強交流與合作等對策。

高校學術期刊；學術道德；學術腐??；學術不端

［作者］劉彥超，副編審，《武警學院學報》副主編；

李志，武警學院部隊管理系副教授。

學術腐敗、學術不端等學術道德失范行為，破壞學術生態，敗壞學術風氣，給我國教育和科學事業帶來極大的危害。高校學術期刊是學術成果的發布與傳播平臺，在高校和科研機構的職稱評定、論文答辯、成果評獎等活動中扮演著重要角色。作為學術成果傳播的中介環節，高校學術期刊積極構建遏制學術道德失范的“防火墻”，對于推動高校學術道德建設具有不可替代的重要作用。

一、提高思想認識

高校學術期刊是展示高校師生學術成果的窗口，是高校科研工作的重要組成部分。由學術期刊的職責和地位決定，高校學術期刊必須把追求社會效益放在首位，積極傳承先進文化，不斷推出優秀學術成果。作為高校學術期刊的核心支撐，編輯對于高校學術期刊的建設與發展具有舉足輕重的推動作用，是高校學術期刊維護學術道德的重要保障。高校學術期刊編輯必須充分認識到學術期刊和自身所肩負的崇高社會責任，恪守出版法律法規和編輯職業道德，牢固樹立求真務實、公道正派的價值取向，積極維護學術道德，自覺抵制各種學術腐敗、學術不端行為。

二、確立以法辦刊理念

學術期刊編輯出版工作中存在的學術腐敗、學術不端等學術道德失范行為，不僅會影響期刊的學術質量，甚至還可能引發版權糾紛，給編輯部帶來名譽及經濟損失。在建設法治國家、依法治國的時代背景下，高校學術期刊編輯亟須牢固樹立依法辦刊理念。在期刊編輯出版工作中，編輯要注意利用國家知識產權、出版政策和法規、國際公約來規范作者、審稿專家乃至編輯自身的學術行為，用法律武器捍衛讀者、作者以及期刊的合法權益。

三、加強編輯能力建設

（一）注重編輯業務能力培養

學術價值和創新性是衡量稿件學術水平的重要標準。只有具備較強的業務能力，編輯才能準確判斷稿件的學術價值。反之，如果編輯業務能力不強、學術視野狹窄、知識結構陳舊，則很難把好學術質量關，必然致使粗制濫造的魚目混珠之作大行其道。因此，高校學術期刊編輯必須與時俱進，不斷充實自身的知識儲備，日益增強學術鑒別能力。首先，編輯要自覺按照“學者型”編輯的要求，加強對所負責欄目相關領域知識的研究，力爭成為一個或幾個學科領域的內行甚至專家。其次，編輯部要支持編輯參加各級新聞出版部門、期刊學會、專業協會組織的學術交流和培訓活動，增強編輯職業技能，拓展編輯學術視野。

（二）提高編輯的規范化意識和能力

沒有規矩，不成方圓。學術規范有助于學術活動制度化、學術研究標準化和專業化，有助于規約和懲處學術研究活動中的各種不良行為。2004年6月22日，教育部頒發了《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》，對高校哲學社會科學研究工作者應遵守的有關法規、學術道德和基本規范，都做出了明確規定。學術期刊編輯部除了加強編輯的思想政治教育、業務能力培養外，還要注重對編輯進行學術規范方面的教育培訓，增強編輯的規范化意識，提高編輯的規范化能力。學術期刊編輯要以維護學術規范為己任，模范遵守學術研究的基本規范和學術期刊編輯出版規范，在編輯出版工作中嚴格把關。稿件中凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均要求作者規范地標注注釋或參考文獻。提醒作者按貢獻大小合理署名，不隨便標注與論文無關的基金項目［1］。

四、建立健全期刊質量保障體系

只有刊發學術質量上乘的稿件，高校學術期刊的學術質量才能得以保證，也才能更好地生存和發展。這有賴于高校學術期刊編輯部嚴格執行各項編輯出版制度，建立起科學有效的期刊學術質量保障體系。

（一）嚴把作者投稿關

在作者投稿環節嚴格把關，可有效防范部分學術道德失范稿件進入編輯出版流程。作者投稿時，可要求作者提供所在單位科研管理部門開具的“介紹信”，證明來稿不涉及秘密事項，無一稿多投、重復發表、抄襲剽竊等學術不端行為；要求作者簽署“版權協議”，承諾無版權糾紛和虛假署名行為；要求作者提供原始實驗數據及課題任務書，以避免篡改數據、虛假標注基金項目行為。此外，編輯還要認真核查來稿的參考文獻和注釋標注情況。對于參考文獻和注釋標注不規范的稿件，要求作者進行補充和規范。在作者投稿環節，編輯部還可以運用采編系統等信息化手段來提高工作效率和來稿規范化程度。在采編系統中，可將上傳“介紹信”“版權協議”等證明文件，以及規范著錄參考文獻、作者簡介、英文翻譯等信息，作為稿件提交的前置條件，以保證來稿的規范化。

（二）科學運用學術不端文獻檢測系統

通過將所上傳來稿與海量文獻進行全文比對，學術不端文獻檢測系統有助于期刊編輯部快速高效地甄別抄襲剽竊、重復發表等學術不端稿件。然而，系統自動生成的檢測報告不能直接作為學術不端稿件的鑒別依據，還需要編輯通過對復制文字的仔細分析，科學認定來稿是否存在學術不端行為。此外，檢測系統也不可避免地存在著一些不足。系統比對庫中對于期刊論文、會議論文、學位論文、外文文獻等文獻的收錄范圍和時間均不甚完整；缺少海量的學術著作、教材、內部文件等內容；更是無法全部囊括浩如煙海的互聯網網頁、博客、微信、QQ空間、百度文庫、貼吧、數據庫等內容。如果來稿復制了檢測系統比對庫收錄范圍之外的文獻，系統顯然無法檢測出來。檢測系統對于圖片、表格、公式等內容的檢測能力比較弱，對于改頭換面的“隱性剽竊”更是無能為力。由此可見，學術不端文獻檢測系統只能作為學術不端稿件甄別的輔助工具，還需要編輯對檢測報告進行科學分析，有賴于編輯、審稿專家在后續的編輯出版流程中嚴格把關。為最大限度地發揮檢測系統的作用，編輯部應在初審前和付印前分別對稿件進行檢測，以防止部分作者妄圖利用檢測系統數據庫的滯后性來“蒙混過關”［2］。

（三）嚴格執行審稿制度

審稿是編輯出版流程中的重要一環，決定著來稿能否被刊用。高校學術期刊通過嚴格執行“三審制”等審稿制度，可以在一定程度上彌補學術不端文獻檢測系統的不足，有助于對稿件做出客觀、公正的評價?！叭龑徶啤痹诔绦蛏辖徊婊パa、遞進制約，既有利于杜絕“權錢交易”“人情稿”“關系稿”等學術腐敗行為，也可以避免由于編審人知識不足或工作疏忽而造成的一些失誤，有助于發現抄襲剽竊、弄虛作假等學術不端行為。

此外，高校學術期刊編輯部還應重視編委會對學術期刊指導和監督作用的發揮。編委會成員通常由學術期刊所涉學科領域的專家學者組成，具有深厚的專業素養和廣闊的學術視野。通過把待用稿件呈送編委會審閱把關，或是定期召開編委會會議開展期刊審讀活動，有助于發現學術道德失范行為。

五、加強宣傳教育

有調查表明，超過1/3的科技工作者對科研道德和學術規范“了解甚少”和“基本不了解”［3］。由此可見，對廣大教育和科技工作者進行學術道德和學術規范方面的宣傳教育十分必要。高校學術期刊必須積極發揮自身優勢，對讀者、作者開展多種形式的學術道德、學術規范教育。一是高校學術期刊可通過經常性地刊發學術道德建設方面的學術論文，建設濃厚的高校學術道德氛圍。二是高校學術期刊可利用四封、網站、微信公眾號等平臺，大力宣傳學術道德、學術規范，申明編輯部對學術道德失范行為的懲戒措施。三是編輯可利用與作者溝通、交流的機會，適時對作者進行學術道德、學術規范等方面的教育和引導。四是高校學術期刊可發揮學術規范專業化程度較高的優勢，通過聘請期刊專業人員來校開展學術講座、編印學術規范工作手冊等形式，積極參與高校學術道德建設的宣傳教育工作［2］。

六、建立健全責任追究制度

（一）建立健全編輯崗位責任制

論文發表過程中出現的學術道德失范行為，雖然多發生在作者身上，但也與一些學術期刊編輯部內部制度不健全、職責不分明、管理漏洞較多有關。因此，學術期刊編輯部亟須建立健全責任編輯考核機制和責任追究制度，獎優罰劣，讓責任編輯真正負起責任。對于以“文責自負”為借口，對學術道德失范行為聽之任之的編輯，要堅決予以懲處；對于工作認真負責、嚴格把關，多次發現并遏制學術道德失范行為的編輯，在評功評獎、職稱晉升等方面予以重點傾斜。

（二）建立健全學術道德失范行為懲處機制

建立健全學術道德失范行為懲處機制，使學術道德失范者付出應有的代價，是遏制學術道德失范行為的必要措施之一。高校學術期刊編輯部要根據在出版實踐中經常遇到的學術道德失范情況制定相應對策，規定明確的懲處措施并嚴格執行。把情節嚴重的學術道德失范者堅決納入“黑名單”，一定年限內不再受理該作者署名的任何稿件。必要時，可將其違規行為予以曝光，并向其單位通報。

七、加強交流與合作

在編輯出版工作中，高校學術期刊編輯部之間大多各自為戰，信息溝通不暢，這就給一稿多投、重復發表等學術道德失范行為以可乘之機。加強研究領域相同或相近學術期刊之間的交流和合作，對于遏制學術道德失范行為具有重要作用。學術期刊編輯部可充分利用各級期刊學會的網站、QQ群、微信群等平臺，實時交流待刊用稿件目錄，通告學術道德失范行為及其作者。如全國高等學校文科學報研究會于2013年11月17日建立了QQ群“社科family”，目前已有660余位高校文科學報編輯加入。借助這個QQ群，高校學術期刊編輯交流學術規范知識，曝光學術不端作者，對于遏制學術道德失范行為發揮了重要作用。對于學術道德失范者，學術期刊編輯部之間應通力合作，聯合采取懲處措施，共同織就遏制學術道德失范行為的“天羅地網”。［本文系2015年河北省高等學校人文社會科學研究重點項目“高校學術期刊視閾下的高校學術道德建設研究”（項目編號：SD152016，負責人劉彥超）成果之一］

［1］王昌度，程群.維護學術規范是編輯的重要職責［J］.科技與出版，2005（3）：54-56.

［2］劉彥超.高校學報在高校學術道德建設中的作用研究［J］.武警學院學報，2015（9）：54-59.

［3］俞濤，厲亞.學術出版中應加強學術道德教育［J］.科技與出版，2012（1）：88-90.