引文倫理研究

賴方忠

（四川警察學院 四川瀘州 646000）

引文倫理研究

賴方忠

（四川警察學院 四川瀘州 646000）

引文倫理是科研人員適應科學研究（學術研究）規律、特點而形成的要求科研人員引用他人研究成果“應當如何引用”的自律規范，以及學術共同體認為在科學研究（學術研究）活動中科研人員引用他人研究成果時“應當如何引用、如何標識及著錄”的制度和輿論約束。引文倫理的基本原則主要有：“占有”原則、無害原則、共享原則、平等原則、如實著錄原則。構建引文倫理制度，應當包含以下幾個方面：引文動機是積極的；引文應以原始文獻或第一手資料為依據；引文的思想、觀點應與自述內容的思想觀點一致；引文應予以明顯的標識和清楚的著錄；引文應有量和質的規定與控制。引文倫理規范是對引文倫理的原則、制度進行高度地總結、提煉，建立引文倫理規范勢在必行。改善網絡環境的引文倫理現狀，一是加強網絡信息管理，嘗試開展網絡信息引文倫理立法；二是制定網絡信息引文倫理準則，約束個體使用網絡信息的行為；三是大力發展網絡監管與控制技術，從技術角度管控引文失范的局面；四是加強網絡道德教育，使個體引文行為由“他律”走向“自律”。為提高科研人員的引文規范水平，應及時開展并強化引文倫理的教育、宣講。

倫理；引文倫理；引文倫理原則；引文倫理制度；引文倫理規范；網絡引文倫理；引文倫理培育

一、倫理

在中國倫理史上，“倫”、“理”二字開始是作為兩個概念使用的。“倫”的本意為輩，有類、輩份、順序、秩序等含義，可以被引申為不同輩份之間應有的關系。“倫”字從人從侖，侖字有條理、思慮之意，加人字作偏旁，便有人事之理的意義。也是指人與人之間一代一代相連接，表示人和人之間的道德關系。“理”則具有治玉、分別、條理、道理、治理等意義。“理”字從玉從里，后來引申為經過治理使社會生活、人與人之間的關系變得有條理、有秩序。這些在公元前8世紀前后的《尚書》、《詩經》、《易經》等著作中已分別出現。倫理二字合用，最早見于秦漢之際成書的《小戴·禮·樂記》篇：“凡音者，生于人心者也；樂者,通倫理者也。”就是說，音樂的作用，是使社會生活和人倫關系規范化。大約西漢初年,人們開始廣泛使用“倫理”一詞，以概括人與人之間的道德原則和規范。可見，在中國文字中，倫理的含義是：經過整頓治理，使社會生活和人際關系符合一定的次序和準則。因此，在中國古代，倫理也就是人與人之間的倫理關系，就是人們根據人與他人、個人與社會所處的客觀狀況（客觀關系）總結制定的一套必須遵守的行為規范。如：公元前4世紀的孟軻在《孟子》一書中說，遠古之時,人們“逸居而無教”,近于禽獸，他很擔心這種狀況，于是“使契為司徒，教以人倫”。孟子所說的“人倫”，就是指“父子有親，君臣有義,夫婦有別,長幼有序,朋友有信”。他認為,父子、君臣、夫婦、長幼和朋友之間的親、義、別、序、信是最重要的五種人倫關系。

通常一談到倫理，就會與道德聯想在一起。根據朱建民先生的觀點：對倫理與道德二詞的英文對等字分別是“ethics”及“morality”。“ethics”是個多義字，既可指某種規范系統，亦指對于這類規范的研究；就前一意義而言，可譯為倫理，就后一意義來說，則應譯為倫理學。“morality”較單純，它僅指某種規范系統；相關的研究即稱為道德哲學“philosophy of morality”或“moral philosophy”。嚴格說來，倫理學包含的范圍要比道德哲學廣。倫理學依不同的研究進路而分為三種：描述倫理學(descriptive ethics)、規范倫理學(normative ethics)及后設倫理學(meta ethics)。描述倫理學主要對于某一社會或某一文化中實際運作的規范進行實然的陳述，通常為社會學家、人類學家、歷史學家所關心。傳統哲學界關心的是找出一套普遍有效的應然規范，指出什么是真正的善惡對錯，這就是規范倫理學的研究重點。廿世紀的哲學家又發展出后設倫理學，承襲語言分析的學風，著重分析道德語詞的意義及道德推理的邏輯。綜上所言，倫理與道德皆指某種規范系統。若是嚴格加以區分，則倫理偏重于社會的層面，道德偏重于個人的層面。不過，在一般使用上，二者經常被視為同義詞，有時更被連用為倫理道德一詞。倫理道德專屬于人文世界的范圍，它表現人類加諸于彼此及自身的規范與評價；非人文的自然世界及動物世界均用不上這類概念。唯有人類能夠為自身制（修）定一些應然的標準，并且同時具有達到這些標準的能力以及違反這些標準的能力。倫理道德即以某些應然的規范及標準為基礎，人們由此而展開對于彼此及自身的要求與評價，其中涉及社會層面的責任問題、賞罰問題，也涉及個人層面的德性發展歷程。

二、引文倫理

隨著社會的發展和科學研究的深入，人們對倫理的認知和研究漸趨廣泛和精細。過去，人們普遍認為，科學在本質上是進步的，是有益于全人類的，科學技術沒有價值偏好，是中性的，因此科技本身與倫理無關。然而，隨著科學技術負面影響的逐漸顯現，如大家熟知的毒奶粉事件（往奶粉里面加三聚氰胺）、讓黃鱔吃避孕藥、往養活魚的水箱里加孔雀綠、辣椒醬里加蘇丹紅等等，越來越多的人已經認識到科學技術絕非是中性和客觀的事物。科學上“能夠的”并不是倫理上“應該的”。因此，科技和倫理有著密切的關系。一方面，科技給人類帶來的一切危害都不是它本身的過錯，科學家的職責就是做好本職工作，科學家的科研精神是 “為科學而科學”，科學家研究的成果越多，對社會的貢獻越大，但科技研究方法、科技研究活動、科技研究成果以及成果的運用，明顯滲透著社會文化和倫理道德的因素；另一方面，科學家是科技研究活動的主體，科學家的倫理觀念、科學家的科研行為是影響科學技術活動的動機和目的，同時也影響科學技術活動的內容和方式。科學家進行科學研究，就要為它的后果承擔責任，要敢于把科學研究與社會責任聯系起來。科學家的社會責任關系到整個社會的道德取向和道德規范，全社會必須關注科技倫理和科學家群體的社會責任問題，在面對種種新的技術成果的同時，不能忽略其自身涉及的種種現實及潛在的危險，必須正確地利用科技成果為人類造福，維護人類的健康和生命，最大限度地避免由于科技成果的使用不當而給社會帶來的負面影響。譬如面對生命倫理問題，科學家的社會責任至少應包含兩個方面：一是科學家應對其科學研究本身的行為負責，即在研究中一旦意識到其研究結果會對人類構成威脅或傷害，應當自覺約束乃至終止研究；二是科學家應對其社會行為負責，即把已經認識或預見到的、由研究帶來的各種可能后果，負責任地告知公眾。

“任何職業活動都必須有自己的倫理”[1]。一般說來，職業倫理越發達，他們的作用越先進，職業群體自身的組織就越穩定、越合理。“倘若沒有相應的道德紀律，任何社會活動形式都不會存在”[1]。也正是在這個意義上，愛彌爾·涂爾干強調：“所有道德紀律都是為個體制定的規則，個體必須循此而行，不得損害集體利益，只有這樣，才不會破壞他本人也參與構成的社會。”[1]在現代社會，科學技術研究已發展為一項專門的職業，因此應有其職業倫理，即科技倫理。

科技倫理是科技人員適應科學技術研究的規律、特點而形成的要求科技人員“應當如何”的自律規范，以及科技共同體、社會、公眾認為在科技活動中“應當”如何的觀念、制度和輿論的約束。科技倫理是對科技研究活動的道德引導，是調節科技研究工作者、科技共同體與社會之間諸種關系的道德原則、道德規范。科技倫理不僅蘊含一般的倫理價值，而且包容科學技術真價值。如果一個科學家明明知道某項科學發現將會嚴重危及人類的生存，那么他就不應該把這一發現公布于眾。另一方面，不論科學研究活動還是科研成果的社會運用，都是在社會中進行的，因此科技共同體和社會（包含政府和行業協會組織）必須規范科技研究活動的過程以及科技成果的運用，必須切實采取措施加強科技發展中的倫理道德約束。同時，科技倫理道德也是整個社會倫理道德的重要組成部分。作為先進文化的重要組成部分，科技倫理道德的發展方向對整個社會倫理道德的建立和完善有著極為重要的意義。

引文倫理，作為科技倫理的一部分，其實質也是科技倫理在科學研究中的具體體現，更是學術道德規范在科學研究中的直接表現。引文倫理是科研人員適應科學研究（學術研究）規律、特點而形成的要求科研人員引用他人研究成果“應當如何引用”的自律規范，以及學術共同體認為在科學研究（學術研究）活動中科研人員引用他人研究成果時“應當如何引用、如何標識及著錄”的制度和輿論約束。

三、引文倫理原則

倫理原則體現了各種共同或不同的價值觀念。“倫理原則是處理人與人、人與社會、社會與社會利益關系的指導性原則，是調整人們相互關系的各種道德規范要求的最基本的出發點。它把價值觀念付諸于人類的意志，從而成為行為所依據的‘通行’（基本）標準”[2]。“準則使我們的生活在精神上變得有意義，而沒有這一套準則，就會陷入精神上的無意義的生活”[3]。

引文倫理原則是處理科研工作者個人之間、科研工作者與信息資源平臺之間以及各種信息資源平臺之間的利益關系的指導性原則，是調整科研工作者與信息資源平臺的相互關系的各種道德規范要求的最基本的出發點。引文倫理原則是把引文行為的道德觀念、價值觀念和科研精神付諸于科研工作者的意志（信念），從而成為科研行為（引文行為）通行的最基本的道德標準和價值尺度。

引文倫理的基本原則主要有：“占有”原則、無害原則、共享原則、平等原則、如實著錄原則。

“‘占有’原則”是指引用他人作品時，必須是在‘占有’該作品的基礎上進行。引文應以原始文獻或第一手資料為主，這是發生引文行為的前提。引文不能道聽途說，也不能憑自己的記憶（回憶），而是要直接以原始文獻為依據——即“占有”。“占有”他人已發表的作品，引用時無需征得被引用作品的著作權人的同意即可引用。“在結果發表之后，它們可以被任何正當引用該工作的人所使用”[4]。“已出版作品版權擁有者對于已出版作品所擁有的一切權利，未出版發表作品的作者對未出版發表的作品同樣擁有”[5]。因此，如“占有”他人沒有發表的作品，引用時必須征得被引用作品的著作權人的同意方可引用，且不得損害被引用作品的著作權人發表的權利。我國法律規定的情形為“‘占有’原則”提供了堅強的法律支撐——合理使用。

合理使用是指為了個人學習、研究或者欣賞目的，或是為了教育、科學研究、宗教或慈善事業而使用他人作品的，既不需要征得著作權人同意，也不需要向著作權人支付報酬，但應當尊重作者的人身權利，指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人享有的其他權利。因此，可以說，合理使用是一種特別的法定許可使用。雖然我國著作權法未規定合理使用的統一標準，但采用列舉式對每一種使用方式都作了具體規定。《中華人民共和國著作權法》第二十二條規定，在下列情況下使用作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利：（一）為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經發表的作品；（二）為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經發表的作品；（三）為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播、電視節目或者新聞紀錄影片中引用已經發表的作品；（四）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺已經發表的社論、評論員文章：（五）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺刊登或者播放在公眾集會上發表的講話，但作者聲明不許刊登、播放的除外；（六）為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或者少量復制已經發表的作品，供教學或者科研人員使用，但不得出版發行；（七）國家機關為執行公務使用已經發表的作品；（八）圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品；（九）免費表演已經發表的作品；（十）對設置或者陳列在室外公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像；（十一）將已經發表的漢族文字作品翻譯成少數民族文字在國內出版發行；（十二）將已經發表的作品改成盲文出版。

“無害原則”是指引用他人的作品，不能違背我國相關法律法規的規定，不能損害被引用作品及作者的著作權及著作鄰接權。無害原則應是引文倫理原則的一條金規。金是一種早期的英語習慣用法，意思是“不可估量之價值”。所謂“金規”，本源于《圣經·馬太福音》，一般表述為“對待他人如像你愿他人待你一樣”。也可表述為“你不愿他人怎樣待你，你也不要那樣待人”。這是從否定的意義而言的。這條金規與中國古代圣人孔子“己所不欲，勿施于人”的精神是一致的。無論如何，金規作為人類行為的第一原則已被廣泛接受。作為引文倫理的最基本原則，無害恰好體現了科研行為——引文行為所表達的普世價值原則。“無害原則”的最高境界是既沒有損害被引用作品及作者的著作權及鄰接權，又更好地做到了引文的精確、完整、貫通，從而保證科學知識的準確性。

“共享原則”是指每一個人都有權利去引用他人已經發表的作品，也應當許可自己已發表的作品被他人引用的義務。“引用與被引都是相互的，不能禁止別人引用自己作品中的思想、觀點或方法等”[6]。“研究旨在分享，而非占有”[4]。“只有在研究結果和學術界共同分享之時，研究任務才算完成”[5]。自由和共享，正是引文精神的終極體現，也是引文文化的內在價值。引文倫理的共享原則，是建立在互利互惠原則、知情同意原則以及尊重知識產權原則的基礎之上的。因此，堅持共享原則，也應遵循互利互惠原則、知情同意原則以及尊重知識產權原則。與動物不同，人類具有社會屬性，人類社會本是或本應相互依存、共同發展。互惠互利體現了雙向性特征和平等意識，既強調引文主體的義務，也承諾其相應的權利。引文互惠互利原則表明，任何一個引文行為者既是引文信息資源的使用者和享受者，也應是引文信息資源的生產者和提供者，在權利和責任之間達成某種平衡。知情同意原則本是臨床上處理醫患關系的基本倫理準則之一，也稱知情承諾原則。知情同意原則是指人們在引文信息資源平臺中，有權知道誰得到了這些信息資源以及如何使用它們。沒有信息權利人的同意，他人無權擅自使用這些信息。知情同意原則由不可分割的兩個部分組成，一是知情，二是同意。不知情的同意視為對個體自主權的侵犯。引文倫理的共享原則賦予進入科研行業的人們以道義上的平等權，也有助于保護知識產權，維護社會的創造活力以及促進社會公平、公正。現在，多種信息資源平臺以及各種搜索引擎已經淋漓盡致地體現了信息資源共享和“免費原則”。但免費原則具有約定性，使用的是該信息資源平臺提供的默認值，如果超出約定范圍，這一原則就會受到限制。

“平等原則”是指平等地享有引用與被引用的權力，并且被引文字或片段在引用作品中的地位、作用（價值）是平等的。引文“并不會因為排序的前后而影響價值的降低或增加，更不會因為名人文獻與非名人文獻而左右引用價值的大小”[7]。科研成果出版發行以后，都進入了信息資源平臺庫。呈現信息資源平臺庫的方式有紙質的、電子的、數字的。紙質的信息資源平臺、電子的信息資源平臺、數字的信息資源平臺沒有高低貴賤之分，但有獲取的難易程度之分和支付進入信息資源平臺的價格高低之別。但這并不影響這三種信息資源平臺的平等性。這是其一；其二，在同一信息資源平臺內部，各個信息資源都是一個獨立的個體，不受信息資源生產者的級別、職位的影響；其三，在不同信息資源平臺之間，各個信息資源都是平等的，沒有高低差別之分，也沒有信息生產者的級別、職務之差異。

“如實著錄原則”是指對引用的文字或片段，無論字數的多少，都必須進行詳實無差錯的著錄。“你所引用的參考文獻必須正確無誤，特別要注意出版日期”，“如果文獻引用中的錯誤代表著我們對所做研究的關心程度，那我們的研究工作可能不夠審慎”[4]。“因為提供參考文獻清單的目的之一是，使得讀者可以獲取和使用這些文獻，因此，參考文獻單中的信息要正確、完整”[5]。“準確無誤的參考文獻單有助于確立作者作為研究者的信譽”[5]。《高等學校哲學社會科學研究學術規范》（試行）“學術引文規范”之（七）規定：引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋。著錄的事項包括作者、篇名、篇名所依存的載體。著錄的形式因文獻載體的差異略有不同。

四、引文倫理制度

制度是一系列相互聯系的行為規范的集合。T·W·舒爾茨在將制度定義為“行為規則”時，又指出這樣的規則“涉及社會、政治及經濟行為”[8]。在許多活動領域，人們都可以通過建立制度來約束彼此行為。因此，制度廣泛存在于人的各種活動領域。例如，有政治制度、法律制度、經濟制度等等。雖然這些制度本身并不是具體的、直接的道德行為規范，但在設立這些制度時又往往要依據特定的倫理原則、道德要求。倫理原則、道德要求的支配使這些并非直接的道德行為規范的制度指向于特定的倫理目的，并可能產生一定的具有道德意義的結果。

二十世紀是各個學科、各種知識大綜合、大融匯的世紀，是各綜合性學科、交叉性學科、邊緣性學科不斷產生的世紀。倫理制度是學科交叉的產物。倫理制度是“制度化的倫理”，即以外在于個體的制度形式存在的倫理要求、道德命令。把相對抽象的倫理要求、道德命令具體化為群體成員所必須遵循的一系列可操作的道德規范和制度而形成的倫理制度，有助于監督人們遵循由倫理制度化所滋生的道德行為準則和規范。引文倫理制度是通過一系列具體的引文制度規范直接制約引用者的引文行為。因此，對于學術道德規范建設來說，引文倫理制度是不可或缺的。

沒有引文倫理制度，就無法展示具體的、明確的、系統的學術道德要求，學術道德就會成為抽象的存在，從而喪失其可操作性。作為一種制度，引文倫理制度也像其它制度形式一樣，必然有與之相應的諸種制度措施（獎或懲、贊揚或譴責）。這些制度措施，從外部激勵引文行為個體做出合乎引文倫理制度的行為，或從外部給予那些違背引文倫理制度的引文行為個體以必要的壓力，從而減少這樣的行為。對于那些尚不具備足夠的學術自覺性的引文行為個體來說，引文倫理制度的約束可以在一定程度上提高引文行為個體的引文自覺性。由于個體總有一個從不自覺的道德到自覺的道德的發展過程，因此，引文倫理制度就成為學術道德發展的起點，是學術道德建設的初始環節。構建引文倫理制度，筆者以為，應當包含以下幾個方面：

第一，引文動機是積極的。這是構建引文倫理制度的前提。引文動機是指特定對象為實現某種目標或達到某種目的而引用他人的觀點或思想以幫助實現既定目標或達到既定目的的一種內在行為活動和心理活動[7]。積極的引文動機體現了引用文獻與被引用文獻在學科上的關聯，為作者（引用者）所闡述的觀點提供了強有力的支撐體系，為編輯在審讀稿件過程中提供了佐證材料。與此同時，積極的引文動機也為文獻計量學的統計與分析奠定了堅實的基礎，為核心期刊的遴選提供了公正的平臺。積極的引文動機包括以下幾個因素：文獻真正的被引用；作者（引用者）真地使用被引用文獻，且被引用文獻提供了有意義的信息；被引用文獻的內容與引用文獻內容具體相關；所有引用的價值相等。

第二，引文應以原始文獻或第一手資料為依據。這是構建引文倫理制度的基礎。引文應以原始文獻或第一手資料為主，這是發生引文行為的基礎。引文不能道聽途說，也不能憑自己的記憶（回憶），而是要直接以原始文獻為依據。如果無法獲取原始文獻，要么放棄該文獻的引用，要么以轉引文獻為依據。但要盡量少用轉引文獻。

第三，引文的思想、觀點應與自述內容的思想觀點一致。這是構建引文倫理制度的關鍵。首先，引文要精確。就是把最精彩、最恰當的引文，用之于引文的最關鍵之處。如果引用過多，則容易使文章零散、雜沓，影響主體內容的連貫性和完整性，不利于思想淋漓暢快地表達。同時，如果連篇累犢的引用別人的東西，還會引起讀者的猜疑和不快情緒。雖然引文是論證的輔助手段，但不管在什么情況下，它都不能完全代替引用者所要表述的思想。一篇好的文章，應盡量多使用自己的語言。其次，引文的語意要完整。引文是摘取別人的觀點來證明和解說自己的思想，因此引文必須忠于原文（原意），不管是引用原文還是引用（原意），都要作完整的表述。特別是成段地引用原文（原意）時，只有自己真正理解了，完整把握了，才能引用。不能為了裝潢門面、顯示高深而不加咀嚼地摘取只言片語，更不能為了某種目的而斷章取義地引用。再次是引文的語意與自述內容的語意要連貫。引文的內容，在文章中作觀點使用時，可以不作解釋、說明，但作為論據使用時，則必須加以適當的闡釋，使其內容與自己表達的思想融會貫通起來，使其語氣、格調與前后的文字甚至全文和諧一致。而不可采取貼標簽的方法，引文為引文，自述為自述，彼此界限分明，格格不入。

第四，引文應予以明顯的標識和清楚的著錄。這是構建引文倫理制度的法律保障。《中華人民共和國著作權法》第二十二條規定，在十二種情況下使用作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利。《高等學校哲學社會科學研究學術規范》（試行）之“學術引文規范”之（七）引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋。凡轉引文獻資料，應如實說明。《中國高等學校社會科學學報編排規范》（修訂版）對引文的“注釋”和“參考文獻”均做了嚴格的規定，并針對不同文獻類型的著錄格式進行了細致的規定。還有《文后參考文獻著錄規則》以及《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范》等等，都對引文的著錄進行了較為嚴謹的規制。這些都是構建引文倫理制度的法律制度保障。

第五，引文應有量和質的規定和控制。這是構建引文倫理制度的外在形式和本質要求。1985 年1月中華人民共和國文化部頒發了《圖書、期刊版權保護試行條例實施細則》第15條第一款規定：（一）“適當引用”指作者在一部作品中引用他人作品的片斷。引用非詩詞類作品不得超過兩千五百字或被引用作品的十分之一，如果多次引用同一部長篇非詩詞類作品，總字數不得超過一萬字；引用詩詞類作品不得超過四十行或全詩的四分之一，但古體詩詞除外。凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創作作品總量的十分之一，但專題評論文章和古體詩詞除外。1991年6月實施的《中華人民共和國著作權法》第二十二條第（二）項規定“在作品中適當引用他人發表的作品”以及《中華人民共和國著作權法實施細則》第二十七條之規定：著作權法第二十二條第(二)項規定的適當引用他人已經發表的作品，必須具備下列條件：（一）引用的目的僅限于介紹、評論某一作品或者說明某一問題。(二)所引用部分不能構成引用人作品的主要部分或者實質部分；(三)不得損害被引用作品著作權人的利益。《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》第三章“學術引文規范”之（八）規定：“學術論著應合理使用引文。”這些對引文的數量和質量的相關規定，為我們制定引文倫理制度之量和質的限定提供了有力支撐。

五、引文倫理規范

引文倫理規范是對引文倫理的原則、制度進行高度地總結、提煉，使之具有較強的可操作性和規范性。因此，建立引文倫理規范勢在必行。

從學術研究規范的內容上看，學術研究規范主要包括學術引文規范、學術成果規范、學術評價規范、學術批評規范。引文倫理規范是學術引文規范的基礎。沒有引文倫理規范的指引，學術引文規范將成為一紙空談。引文倫理規范主要以科研工作者內在的自律和學術同共體、行業協會組織、社會輿論的他律為取向。引文倫理規范直接反映了科研工作者的學術操守和為學之道。引文倫理規范的教育關系到學術人格、學術風氣的培育。因此，建立引文倫理規范并開展引文倫理規范的教育，是建設學術引文規范的長效機制。科研工作者不應有任何優越感，而應秉持“謙虛、修身正己、自我約束”的倫理修養，從培養學術誠信做起，從科學研究的每一個環節做起，特別是從科學研究的最基礎環節——引文環節做起。

從學術道德規范建設的角度上看，引文倫理規范是學術道德規范的一部分，并且是學術道德規范的出發點和根基。學術道德的建設離不開引文倫理規范的建設。雖然學術道德建設已在征途，如科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、中國科學技術協會于1999年共同制定了《關于科技工作者行為準則的若干意見》，與此同時，100多個全國性學會和200多家科技期刊代表在北京簽署了 《全國性學會科技期刊道德公約》，2001年中國科學院科學道德建設委員會公布了《中國科學院院士行為自律準則》，要求院士“堅決抵制科技界腐敗和違規行為”，2002年，教育部頒布了《關于加強學術道德建設的若干意見》，并且各高校也紛紛加入了加強學術道德建設的行業，如2002年北京大學公布的《北京大學教師學術道德規范》，2004年清華大學公布的《清華大學關于加強學術道德建設的若干意見》等等，但離我們要達到的預期目標還相距甚遠。究其原因，主要是引文倫理規范的缺失。

從科學研究工作的社會責任來看，遵守引文倫理規范是科研工作者社會使命的最終落腳點。按照費希特的觀點，提高整個人類道德風尚是每一個人的最終目標，也是學者在社會中全部工作的目標。“學者的職責就是永遠樹立這個最高目標，當他在社會上做一切事情時都首先想到這個目標”[9]，學者“應當成為他的時代道德最好的人，他應當代表他的時代可能達到的道德發展的最高水平”[9]。“如果出類拔萃的人都腐化了，那還能到哪里去尋找道德善良呢？”[10]學術研究事業本身就是追求真善美，惟真理而從，故學者應有“出污泥而不染”的風骨，率先垂范。作為一個學界中人，只要以學術為業，無論是從事高等教育和是科學研究，都應遵守學術道德，即學術共同體內形成的公認的學術倫理，如充分尊重他人學術成果，通過注釋、征引等在有序的繼承中加以學術創新。正是由于“科學工作如同其他工作一樣，以信譽為基礎”[11]，因此，“造假被認為是學術研究中最不可原諒的錯誤”[11]。身為學者特別是高校和科研院所的研究人員（教師）要為人師表，“傳道、授業、解惑”，尤其是不能在著書立說中出現弄虛作假、抄襲剽竊等違反學術道德的問題。

六、網絡時代的引文倫理問題

20世紀90年代以來，以數字技術、多媒體技術和網絡技術為代表的現代信息技術推動了人類社會從后工業社會向信息社會迅速轉變，引發了信息傳播在媒介形式、報道方式、受眾地位、受眾行為等多方面產生了一系列深刻的變革，網絡的開放性使得文化和價值觀各異的人們參與到網絡中來，同時也帶來了網絡時代的引文倫理問題。

一是對個人網上知識產權的挑戰。在網絡交往活動中，如何合法地保護個人網上知識產權，如何防止個人的知識產權被他人（或組織）作為謀取各種利益的手段，成為網絡時代引發的主要的引文倫理問題。網絡是一個虛擬的空間，在虛擬與現實之間，一系列其他新的社會問題諸如網絡犯罪、網絡病毒、網絡黑客、垃圾郵件、網絡安全、信息壟斷、網上知識產權，以及利用信息網絡進行恐怖活動和發動信息戰爭，危害社會公共利益和威脅國家安全等隨之產生，這些都引發了網絡技術與信息倫理的激烈沖突。這里我們主要談及網絡知識產權。如：個人開設的博客，他人在進行科研活動時引用了“博客”所有人的觀點或思想，從而造成該“博客”所有人的成果發表成為了多余，這是否侵犯了“博客”所有人的知識產權。

二是以紙質為載體的信息資源與以電子技術為載體的信息資源的之間的挑戰。以電子技術為載體的信息資源存在以下兩種情況：一是原本是以紙質為載體的信息資源呈現，后便于傳播的便捷，以電子的方式再次呈現，我們通常稱之為“信息資源的二次呈現”，使得其傳播方式發生明顯的升級變化；二是該信息資源僅僅只以電子的方式呈現，沒有其它載體的承載形式面向社會傳播。如引用文獻是屬于第一種情況，那么該文獻的著錄是以紙質為載體的信息資源為依據還是以電子方式呈現的信息資源為依據，這應該引起大家的深思。雖然這兩種在內容上并沒有什么差異，但厘清這個問題，既能解決以紙質為載體的信息資源的發展瓶頸，又能為以電子技術為載體的信息資源的發展提供新的思路和途徑。如引用是屬于第二種情況，那么該文獻的著錄肯定只能以電子信息資源為依據。

網絡引文倫理的特征包括引文行為約束的自律性、評判標準的模糊性、引文行為主體的道德自由性、承受對象的全球性。網絡引文失范的具體表現有引文過度、抄襲、剽竊、篡改引文數據、侵犯知識產權等。引文倫理制度只是一種軟性的社會控制手段，它的實施依賴于人們的自主性和自覺性，因此在針對各類引文失范現象時，引文倫理規范將顯得軟弱無力。從法律層面來講，只有進行引文立法，將那些成熟的、共性的倫理規范適時地轉化為法律法規，才能構筑網絡引文安全的第一道防線。從管理層面來講，以加強網絡信息管理為契機，嘗試開展網絡引文倫理立法；亦或是制定網絡信息引文倫理準則，約束個體使用網絡信息的行為；或者是大力發展網絡監管與控制技術，從技術角度管控引文失范的局面。從引導、規范引文主體的個人引文行為來講，加強網絡道德教育，使引文行為的個體由“他律”走向“自律”。這些都應是一種不錯的選擇。

七、引文倫理培育

提高引文倫理水平，既規范科學研究活動，又提升科研人員的引文能力。因此，應加強引文倫理的培育。光明日報記者在采訪中國科學院副院長陳竺時，他說，科學家不能成為科技動物，必須要具有社會責任感，這也是教育的責任，倫理學起碼要成為學習自然科學的本科生和研究生的必修課之一。科學倫理分為兩個部分，簡言之，它對科技界內部而言，就是有一定的道德規范，要求真求實，不能搞弄虛作假；對社會而言，就是要講對社會的貢獻和責任。兩方面的教育都需要加強。[12]在美國，“國際著錄規范‘三巨頭’之一的《芝加哥手冊》自1906年首次出版以來，一直是本科生寫學期作業、研究生寫學位論文、教授寫文章專著的學術規范（引文規范）的標準。這種學術規范（引文規范）的訓練從本科生開始、在研究生又再度強化，一直到博士論文的寫作，久而久之，就形成一種習慣了”[13]。這種做法，既是對引文倫理開展基礎理論教育，更是對引文活動的實踐教育和引導。在德國，各大學普遍設有科技倫理道德課。因此，我們應加強對學生的引文倫理的教育和培養，讓他們從一開始就在引文倫理規范的引導下逐漸習慣并適應這種科學研究精神。與此同時，各高等院校、科研院所的科研管理部門以及行業協會組織應不間斷地對科研人員進行引文倫理規范教育，尤其是高等院校、科研院所的科研管理部門，在日常的科研管理工作中，應對科研人員的科研行為進行適時提醒，以促進、引導和保障科學研究沿著健康規范的道路不斷前進。對有學術不端行為的科研人員可采用個別談話、簽訂承諾書或書面通知等形式，最大限度地杜絕科研（引文）失范的現象。期刊行政主管部門和期刊出版單位（部門）也應加強引文倫理規范的宣講和引導，堅決禁止引文失范的學術論文發表。

[1][法]愛彌爾·涂爾干．職業倫理與公民道德[M]．渠東，付德根譯．梅非，渠東校．上海：上海人民出版社，2001：17；16；10．

[2]蘇宏元．網絡傳播學[M]．北京：中國社會科學出版社，2010：126．

[3][美]克利福德·G·克里斯蒂安，馬克·法克勒，金·B·羅特佐爾，凱西·布里頓·麥基．媒體倫理學[M]．張曉輝譯．北京：華夏出版社，2000：11．

[4][美]安德魯·弗里德蘭德，卡羅爾·弗爾特．如何寫好科研項目申報書（第二版）[M]．鄭如青譯．張琰，陳爾強審校．北京：北京大學出版社，2012：16；16；110．

[5]美國心理協會．APA格式：國際社會科學學術寫作規范手冊（英語第6版）[M]．席仲恩譯．重慶：重慶大學出版社，2011：6；16；169；169．

[6]賴方忠．引文失范研究[J]．四川警察學院學報，2013，（4）：134-140．

[7]賴方忠．引文動機分析[J]．四川警察學院學報，2009，（6）：115-119．

[8][美]科斯，阿爾欽，諾斯.財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集[M]．上海：上海三聯書店，上海人民出版社，1994：253．

[9]呂陳君．智慧簡史[M]．北京：中國言實出版社，2008:30；31.

[10][德]費希特．論學者的使命、人的使命[M]．梁志學，沈真譯．北京：商務印書館，2003:45.

[11]美國科學工程與公共政策委員會．怎樣當一名科學家[M]．北京：北京理工大學出版社，2004.

[12]陳 竺．科學倫理應成為理科生必修課[N]．光明日報，2012-12-05．

[13]王 希．美國名牌大學的博士生培養制度——以歷史學研究生的培養為例[J]．中國政法大學人文論壇，2004，（1）：145—156．

Research on Citation Ethics

LAI Fang-zhong

Ethics;Citation Ethics;Citation Ethics Principles;Citation Ethics System;Citation Ethics Norm;Cybercitation Ethics;Cultivation of Citation Ethics

G237.5

：A

：1674-5612（2016）04-0133-09

（責任編輯：李宗侯）

2012年度國家社會科學基金資助項目（12XXW002）

2016-01-15

賴方忠，（1972— ），男，四川南充人，四川警察學院編審，研究方向：編輯學理論與實踐。

ethics,formed in accordance with the law and features of science research (academic research),is the self-discipline norm for scientific research personnel about how to cite others’research achievements,and also a system and public opinion constraint about how to cite,identify and describe others’research achievements in academic community.Basic principles of citation ethics mainly include:occupied,harmless,sharing,equal and accurate description. Citation ethics system should be constructed from the following aspects:positive motivation,primary document or firsthand data,conformity of ideas from citation and articles,obvious identification and clear description,and stipulation and control of quality and quantity.Citation ethics norm is high summary and refine of ethics norm’s principle and system, which is imperative to be constructed.We should adopt effective measures to improve citation ethics in network environment.Firstly,strengthening network information management and trying to make network information citation ethics legislation.Secondly,setting out network information citation ethics codes to restrain individuals’behavior.Thirdly, striving to develop cyber-supervision and controlling technology to correct citation anomie.Fourthly,strengthening moral education to guide the individual’s behavior from “heteronomy”to “self-discipline”.To improve scientific research personnel’s citation norms level,education and preach about citation ethics should be undertaken timely.