新制度經濟學理論發展文獻綜述

王瑜琳 詹富鑫

(上海對外經貿大學會計學院 上海 201620)

?

新制度經濟學理論發展文獻綜述

王瑜琳 詹富鑫

(上海對外經貿大學會計學院 上海 201620)

新制度經濟學的發展并不是簡單的觀點的堆積，而是在一個理論框架的基礎上，不斷地更新和完善。新制度經濟學從產生到發展經歷了不到100年的時間，卻包含了許多理論和觀點。本文從其相關理論的方面，對新制度經濟學的發展做一個梳理。

新制度經濟學；產權理論；契約理論；企業理論

一、新制度經濟學概述

人們常將經濟思想史比作一條長河，這條河流的主干便是經濟學的主流流派，如由亞當·斯密開創的古典經濟學、以馬歇爾為代表人物的新古典經濟學、美國大蕭條時期興起的凱恩斯經濟學等；而大河的支流則是經濟學的非主流流派，如盛行于19世紀40至60年代的德國的歷史學派、以凡勃倫、康蒙斯為代表的制度學派、以加爾布雷斯為主要代表的新制度學派等。

二、新制度經濟學產生與發展

羅納德·科斯于1937年發表的《企業的性質》一文中，提到了利用價格機制是有成本的。他指出這個成本包括兩個內容，分別為發現相對價格的成本和談判與簽約的成本，而這正是交易成本的主要內容?？扑褂?960年發表的另一篇文章《社會成本問題》中，明確使用了交易成本的概念，并且對產權制度安排與交易成本之間的聯系進行分析。

三、新制度經濟學理論發展

(一)產權理論

科斯定理所揭示出的產權問題，讓人們意識到產權安排會影響到資源配置效率。由此新制度經濟學家們圍繞產權的基本問題進行探索，逐漸形成產權理論。

科斯定理中提出對產權的初始界定十分重要，并且揭示了產權界定的基本原則，即在給定交易成本的情況下，應將權利界定給能帶來更多產值增加的一方。

作為產權理論的最主要貢獻者，科斯卻并沒有說明產權界定的程度。對此德姆塞茨做了進一步研究。他在《一個研究所有制的框架》一文中寫道：“所有權束的殘缺沒有包含到科斯的問題中，他的觀點中所包含的是所有者之間的完整權利束的安排?！薄翱扑沟乃姓咛匦詥栴}也是指得到了很好確定的私有權。不過完全私有制的意思是很含糊的?！?/p>

(二)契約理論

在《企業的性質》一文中，科斯將企業看做一系列契約的集合，從而后續的經濟學家開始了對契約理論的研究。從其制度特性來看，契約是用來約束交易的、具有一定經濟價值的微觀制度。諾思指出：“契約是制度的一部分，是一種微觀的制度?！睆钠涔δ軄砜?，契約被當成一種約束交易的工具。佩杰維奇在《產權經濟學》中提到：“契約是人們用以尋找、辨別和商討交易機會的工具?！?/p>

詹森和麥克林于1976年所寫的《企業理論：管理行為、代理成本與所有權結構》一文中，研究了由于所有權與經營權相分離產生的委托代理關系，并對代理成本進行了分析。代理成本存在的根本原因是代理人和委托人的利益目標不一致并且信息是不對稱的。

部分新制度經濟學家認為即使是存在信息不對稱的問題，只要締約者是理性的，仍然可以通過訂立一個全面的契約來對問題進行規范，即只要能夠設計合理的契約，對相關問題進行明確界定，執行契約是沒有問題的。本質上委托代理問題中的契約設計仍然屬于完全契約理論，即沒有考慮到契約的不完全性。

(三)企業理論

在科斯提出什么是企業和企業的邊界在哪里這兩個著名的問題之前，企業只是一個黑箱子，用來表示投入和產出的關系。在《企業的性質》一文發表之后，新制度經濟學家便開始對企業理論進行研究，并形成不同派別的企業理論，但其研究的主要問題集中于：企業的性質有哪些？如何確定企業的邊界？

1.企業的性質

科斯對新古典經濟學完美的價格機制提出疑問：在零交易成本的情況下，人們為什么會建立企業？對此科斯揭示出交易是存在成本的，而通過企業替代市場可以降低交易成本。因此科斯認為企業的性質就是異于市場契約的一種新的契約，不同之處主要在于企業是一種長期的、不完全的契約。

對于科斯將企業定義為契約的一種形式，阿爾欽和德姆塞茨認同這種觀點。但是他們并不同意市場交易的費用的提高能夠增加企業內部組織資源的比較優勢這一觀點。在對這個問題的解釋中他們提出了隊生產、隊組織計量產出以及偷懶問題等觀點。除此之外，他們對企業是雇主與雇員簽訂的長期契約這一點也表示反對。在《生產、信息費用與經濟組織》一文中，他們寫到：“無論是雇主還是雇員都不會被那種必須繼續他們之間關系的合約義務所束縛。雇主與雇員之間的長期合同不是我們所說的企業組織的實質?！?/p>

此外還有威廉姆森、張五常等經濟學家，也堅持了企業的契約性質這一觀點?？梢钥闯霰M管新制度經濟學家們對企業契約結構、契約內容等方面有不同的看法，但對于企業契約性質這一點，是保持一致觀點的。

2.企業的邊界

科斯在提出企業為何存在的同時，也提出了企業的規模能擴大到什么程度的問題。他認為由于內部的交易成本低于市場交易，才出現了企業。因此當企業內部交易成本低于市場交易成本時，企業就可以繼續擴大。當兩者相等時，企業就達到最佳規模。

科斯的理論忽略了幾個重要的方面：企業具有市場無法替代的生產功能，即企業存在僅是為了交換而沒有生產；哪些因素決定了一筆交易的成本是在企業內部進行低還是在市場進行低。對于這些，后續的新制度經濟學家對其進行了改進。

威廉姆森在早期的企業邊界理論中引入了資產專用性和交易頻率這兩個概念。他認為隨著資產專用性的加強，發生交易的可能性越小。這時就會出現一方買斷，完全控制交易，即一體化。在威廉姆森的后續研究中，他將企業邊界理論模型化，引入了企業治理和市場治理的權衡，對“隨著資產專用性水平的提高，企業規模卻不能無限擴大”這一問題做出了解釋，即企業的最佳規模需要同時考慮一體化帶來的收益和成本。

四、總結

20世紀80年代，中國主要引進新古典經濟學和凱恩斯學派的宏觀經濟理論。而從上世紀90年代起，中國經濟體制改革進入深化階段。從這一時期開始，新制度經濟學便在中國傳播開來。無論是其交易費用理論、產權理論還是制度變遷理論都對中國經濟理論的發展提供重要依據。本文通過梳理前人的研究與文獻，為我國新制度經濟學的發展提供參考。

[1]巴澤爾.產權的經濟分析[M].上海：上海人民出版社,1997.

[2]德姆塞茨.關于產權的理論,載財產權利與制度變遷[M].上海：上海三聯書店,1994.

[3]菲呂博頓,平喬維奇.產權與經濟理論,載財產權利與制度變遷[M].上海：上海三聯書店,1994.

[4]哈特.企業、合同與財務結構[M].上海：上海人民出版社,2006.

[5]科斯.財產權利與制度變遷[M].上海：上海三聯書店,1994.

[6]阿萊希.產權理論的發展,載新制度經濟學[M].上海：上海財經大學出版社,1998.

[7]諾思.交易成本、制度和經濟史[J].經濟譯文,1994(2).

[8]諾思.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海：上海三聯書店,1994.

[9]諾思.經濟史中的結構與變遷[M].上海：上海三聯書店,1994.