我國扶貧開發中社會資本作用機理及效應*

李玉恒　王艷飛,2　劉彥隨,3　中國科學院地理科學與資源研究所　北京　0002　中國科學院大學　北京　000493　北京師范大學資源學院　北京　00875

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我國扶貧開發中社會資本作用機理及效應*

李玉恒1王艷飛1,2劉彥隨1,3
1中國科學院地理科學與資源研究所北京100101
2中國科學院大學北京100049
3北京師范大學資源學院北京100875

摘要社會資本在我國扶貧開發戰略中具有重要的作用。社會資本是貧困戶獲取資源和機會的重要渠道，是影響扶貧工程有效性及其產出效益的重要因素。文章從理論角度分析了社會資本及其經濟影響，指出了我國貧困地區農村社會網絡封閉性和內部分化、傳統的規范認同失效和社會信任度弱化的現狀特點，從實踐角度探索了良好的社會資本對于貧困家庭脫貧解困，以及提升扶貧工作效率的促進作用。研究提出了培育貧困地區社會資本的 3 個重要途徑，即著力構建貧困地區多元、新型的社會網絡，著力提升民眾對政府的信任度，著力營造與完善貧困地區的社會制度和規范建設。

關鍵詞社會資本，扶貧開發，經濟效益，可持續發展

DOI10.16418/j.issn.1000-3045.2016.03.005

* 資助項目：“實施精準扶貧、精準脫貧”國務院重大政策措施落實情況第三方評估項目（2015），國家自然科學基金項目（41130748、41301190）

修改稿收到日期：2016年2月18日

社會資本不是社會上流通的資金，而是指人類在各項活動中產生的社會聯系、信任以及行為規范。雖然不像資金投入那樣產生直接的經濟效益，但是良好的社會資本有利于提升物質資本及人力資本的產出效益，進而在個人、企業、區域乃至國家等不同層面產生經濟效益。國內外研究也證實了這一點。Westlund 和 Nilsson[1]指出，良好的社會資本有助于提升地區性企業的經濟表現。Li 等人[2]研究發現，進入 21 世紀后社會資本對中國經濟增長的推動作用開始顯現，東部經濟較發達地區的社會資本對經濟增長的助推作用較中西部地區更為明顯。

社會資本主要應用于貧困問題的研究興起于 20 世紀末和 21 世紀初。傳統的扶貧措施主要依靠大量物質、資金及人力的投入，然而有些地方扶貧投入不少，但實際效果不佳，主要原因在于扶貧對象的精準性、因貧施策的科學性不夠[3]，對當地資源挖掘和內部參與重視不夠，導致人們多處于消極等待和被動接受的狀況。因此，同樣的扶貧政策在不同地區會得到迥異的發展結果。Grootaert[4]認為，有些地區大量的資金投入未能幫助窮人擺脫貧困，其原因在于缺乏一個將物質性投入相互聯結起來的“鏈條”，即社會資本。社會資本是聯結各種減貧要素投入的“鏈條”或“粘合劑”，通過影響各要素的產出效益，進而影響著扶貧工作的效率。當前，我國正處于扶貧開發攻堅拔寨的沖刺期，大量的人力、物力、財力投入到廣大貧困地區。如何促進貧困地區生產要素集聚與鄉村轉型發展[5]，如何發揮社會資本的作用提升要素的產出效益，進而助推貧困家庭脫貧解困，如何科學引導和培育貧困地區的社會資本等問題，成為事關精準扶貧戰略實施的重點前沿課題。本文將從理論與實踐的角度深入分析社會資本的構成及其在我國扶貧開發戰略中的作用，針對當前我國貧困地區的發展現狀，提出培育良好社會資本的政策建議。

1 社會資本及其經濟影響的科學認知

Putnam[6]較為系統地提出了社會資本的概念。他認為社會資本是“社會組織的某些方面，諸如能夠促進為了共同利益的協調和合作行為的社會網絡、規范和信任。社會資本能夠促進物質資本和人力資本的投資”。公民參與網絡、互惠規范以及在二者基礎上形成的信任構成了社會資本的主體。社會網絡是一種多線路的聯系，聯系中的每個人都共享著多種利益，包括了多種多樣的正式及非正式的聯系，它是每個人開拓自身資源、利用社會資源的必然渠道。在一個共同體中公民參與網絡越密，其也越有可能為了共同利益而合作。公民參與網絡促進了交往，培育了強大的互惠規范，奠定了未來合作的基礎。

與社會網絡聯系在一起的是規范或者稱之為制度，包括正式和非正式的規范，也是社會資本的重要組成部分。規范就是具體規定什么樣的行動是需要的和被禁止的，或者被允許和被授權制裁的。規范能夠用來消除和降低社會交往中的不確定性，增加個體福利。正式規范、非正式的習俗以及他們的實施方式決定著經濟績效。信任是社會網絡中的一種長期普遍互惠關系， 在一個共同體中，信任水平越高，合作的可能性越大，而且合作本身帶來信任。如果一個群體的社會資本產生了積極的外部性，那么信任范圍就可能比群體本身還要大，就會增強群體成員與非群體成員進行合作的能力，而且常給后者帶來積極的外部性。

社會資本對經濟發展的影響通過結構型（人際網絡）和認知型（信任、規范和價值觀）兩類社會資本的作用來實現[7]。在宏觀層面，社會資本通過促進合同的執行，提高資金可得性，補充正式制度不足，從而有利于創新活動和物質資本投資；更加可信的政府可以增強政策的執行度，而公民規范通過合作行為來增加公共物品的提供以及減少負外部性，從而有利于經濟增長[8]。在微觀層面，家庭可以從其社會網絡中獲得更豐富的信息、更多參與活動的機會及更多的資源，有利于減少交易中的機會主義行為及交易成本從而提高家庭收入。此外，在社會資本較高的地區，人們更容易信任對方，增進聯系，參與社會公共事務，也更容易獲得信貸，從而有利于金融市場的發展，并且社會資本促進金融發展的效應在法律執行較弱以及教育較為落后的地區更強[7,9]。

2 我國貧困地區的社會資本現狀

當前，我國處于減貧與脫貧重大戰略實施的關鍵時期，需要特別注意的是，貧困不僅是經濟意義上缺乏必要的食物和衣服、安全的住所以及受教育的機會，還是社會學意義上缺乏必要的社會地位和社會聯系、無法享受公共服務的、被剝奪了的社會機會以及缺乏政治訴求的機會等[10]。貧困戶有時不是缺乏發展的能力和意愿，而是缺乏獲得物質資本和人力資本的機會，即缺乏必要的社會資本。對于處于弱勢地位的農村家庭來說，由于缺乏社會資本存量，限制了他們的社會行動能力，無法借助社會資本獲取利益和實現脫貧目標，使其現有境況惡化，讓原本就處于貧困狀態的家庭更是雪上加霜[11]。

隨著中國市場經濟的迅速推進，傳統社會向現代社會的轉型，農村市場化程度的逐步提高和農民社會流動的加快，以及傳統道德整合作用的衰退和宗族關系的弱化，傳統農村差序格局下的社會資本正在不斷喪失。廣大貧困地區的社會資本由于貧困、人口外流、區位限制、信息閉塞和現代觀念的沖擊等因素而呈現如下特點。

（1）本地社會網絡呈現封閉性和內部分化的特點。貧困農村交通不便、環境惡劣的地理位置，制約了其與外界的交流，社會網絡與主流社會脫節。空間阻隔進一步加劇信息流動障礙，“信息貧窮”已成為信息化背景下貧困地區發展落后的重要因素，一方面信息難以“進入”，導致信息閉塞，民眾思想觀念落后，難以掌握脫貧的相關技術和知識；另一方面信息無法“走出”，農村的貧困現實及需求不為外界所熟知，使其無法獲得及時有效的社會扶貧資源。廣大青壯年勞動力的外出務工，大量“三留”人口在村中逐漸成為弱勢群體，且被村中的富裕戶、大戶所孤立、邊緣化。功利性成為貧困地區社會網絡分化的成因，而同宗、鄰里感情已不再是農村群體整合的因素。

（2）農村傳統的規范認同失效。長期以來，共同的生產方式、生活方式及內部互動的必要性要求村民認同并遵守內部規范（村規民約），這種認同感成為農村地區重要的社會資本，起到監督規范個體行為的作用。隨著市場經濟、現代觀念等因素的沖擊，農村傳統的社會網絡出現分化的同時，內部規范逐漸失去認同。農村社會所尊崇的一些價值觀、鄰里情分、家族觀念、群體輿論壓力已大為弱化，使得內部規范失效，也導致了農村地區倫理道德底線的下滑。

（3）社會信任度的弱化。在傳統農村社會，疾病、蓋房、上學、婚喪嫁娶等往往需要社區內部成員間的經濟互助，多年形成的互惠鏈增進了彼此信任度。然而，當前貧困地區農村社會網絡的分化與內部規范的失效使得民眾間的信任度降低。由于經濟或能力的弱勢已不能形成互惠鏈，弱勢群體得不到其他成員的信任，進而造成弱勢人群的農村社會網絡參與度低。相對強勢的富裕人群由于市場化服務的出現對互助需求降低，也同時減少了與其他群體的聯系，進而降低了彼此信任度。

除了“熟人”間的信任度降低外，貧困地區的社會信任（契約關系型的信任）水平亦比較低，即對于村莊之外的人（“陌生人”）村民存有天然的排斥感，甚至有時候表現為恐懼、不信任。這種長期的排外心理阻隔了與外界的資源交換和信息交流，限制了個人和村莊整體的發展，最終造成了長期貧困。此外，由于信息的不對稱以及眾多官員貪腐事件的公開報道，強化了民眾對政府及其行為的不信任。出于對自身利益的保護，貧困地區民眾對國家的政策、工程持懷疑、謹慎的態度，接受過程較長，往往導致各種政策、工程實施的低效甚至無效。

3 社會資本在我國扶貧開發中的作用

3.1 社會資本助推貧困家庭脫貧解困

對于貧困家庭來說，社會資本是嵌入于其日常生產和生活中形成的社會關系、網絡和信任中的，由于貧困地區市場發展不完善，市場功能不完整，社會資本在一定程度上彌補了市場功能，并在有些領域發揮了市場所無法起到的作用，如自我監督機制、風險分擔、信息共享、互助行為等。社會資本的作用體現在可以為貧困家庭提供一種制度上的保障，幫助其實現所需要資源，減少獲取脫貧機會所需付出的成本。在貧困居民生活保障與創業、就業過程中，社會網絡發揮著信息供給、生活保障和信譽保障等方面的重要作用。

如果能夠較好地利用貧困戶的社會資本，對于提高扶貧績效，改善貧困家庭的經濟福利具有重要意義。貧困戶難以獲得小額信貸的主要原因在于其缺乏必要的抵押資產，導致信貸供給不足，致使貧困人口陷入“因為窮所以窮”的惡性循環之中。河北阜平縣創建了基于農戶信用的“三戶聯保”制度，該制度只承擔道德責任風險，是無需抵押的扶貧信貸機制。縣政府與銀行部門共建“風險共擔”機制，采取不少于三戶的聯保方式，為農民發展現代種養業提供扶貧貸款擔保。聯保戶之間自愿組成聯保小組，互相幫助，責任共擔，對各戶的銀行貸款負連帶擔保責任，有義務幫助聯保戶償還其所欠的貸款本息。縣政府注冊 1.3 億資金成立縣惠農擔保公司，在農戶（貸款 5 萬元以下）參加農業保險和三戶聯保，按時償還貸款本息后，由縣財政部門給予 50% 貼息。自 2015 年 3 月實施以來已發放扶貧貸款 1.84 億元，覆蓋農戶 4 894 戶（其中貧困戶 3 185 戶，占 65%），助推了食用菌產業、林果產業和養殖業的快速發展。與此同時，貸款戶的信用水平不斷提升，間接影響了其他想發展產業的貧困戶，助推了縣域金融誠信體系建設，營造了良好金融生態環境。

以龍頭企業為主導的“企業+基地+農戶”的扶貧方式通過實施訂單農業，用合同契約的形式，把愿意從事養殖的農民與基地和企業聯結起來，加強產業鏈建設，既保證了企業穩固的原料基地，又保證了農民的普遍增收。該模式不僅提升了農民的組織化程度，增進了農戶的契約精神，還提高了農戶與企業的社會信任水平。河南華英農業發展公司作為扶貧龍頭企業，形成了“公司+基地+農戶”和“五統一”（統一供苗、統一供應飼料、統一消毒防疫、統一用藥和統一回收屠宰）的農業產業化模式。公司本著農企共建的利益準則，建立了聯動發展的長效運作機制。每年投入 800 萬元專項資金，用于標準化、規模化養殖小區的升級改造，幫助廣大農戶改善養殖基礎設施建設。2010—2012 年間，華英公司在以建場每平方米補貼 10—20 元的形式，捐贈扶貧資金 1 600 萬元，從資金、技術、服務及政策方面給予農戶大力支持，從而使貧困農戶能夠快速投產、快速致富。目前，參與養殖的農戶已發展至 10 萬多人，農戶從事養殖業的年人均收入達 36 000 元。新建鴨養殖小區 474 個，雞養殖小區 164 個。

以發展農村地區電子商務產業為目的的電商扶貧，在扶貧攻堅中發揮著日益重要的創新引領作用。電商扶貧本質是以現代網絡技術和現代支付體系為依托，推動虛擬經濟與實體經濟的融合，構建了貧困地區與外界市場的聯系通道，有利于打破制約貧困地區發展的時空瓶頸，實現供需直接溝通，優化資源配置，促進貧困村、貧困戶與先進生產要素和社會力量有效對接。河北阜平縣與阿里巴巴集團合作積極發展農村電子商務，組建了農村大宗商品現貨交易電子商務平臺，構建了“97daji”（就去大集）農村電子商務服務平臺。目前，在阜平縣 500 人以上的鄉村建設了156 個“一村一店”的網店，提供電腦、電視等辦公設備，并提供實操培訓。2014 年全縣電商銷售各類農副產品 20 萬斤，銷售收入 200 萬元，全年參與電商培訓人數 300 人，網店從 0 家發展到 105 家，帶動 1 700 余人就業，預計 3 年內還將帶動 5 000 人直接就業，15 000 人間接就業，為阜平縣農副產品輸出、拓寬農民增收渠道奠定了基礎。

3.2 社會資本提升扶貧工作效率

長期以來，各級政府扶貧開發工作的主要關注目標是完成上級政府布置的任務，而不是關注扶貧對象是否真正受益。在具體操作層面，各種扶貧政策措施一直缺乏科學合理的評估，導致“過度投入”和“政府缺位”并存，資金投放實際效果與目標有一定差距。扶貧開發項目管理粗放，立項隨意，社會配套機制體制不健全，社會參與不足等都不利于效率的提高。汪三貴[12]指出這種由政府部門直接傳遞和管理扶貧資源的方式是我國扶貧開發效率不高的主要原因。

2013 年以來，國家變粗放扶貧為精準扶貧，即針對不同貧困區域環境、不同貧困農戶狀況，運用科學有效程序對扶貧對象實施精確識別、精確幫扶、精確管理的治貧方式。精準扶貧、精準脫貧戰略強調民眾的廣泛參與，從精準識別真正的貧困戶，信息公示、討論與調整，到問民所需、問計于民、因貧施策，讓民眾全面參與到扶貧的整個過程中并對政府官員的行為進行監督。在這一過程中，民眾的參與加強了民眾與政府間的聯系，信息的及時公示助推了民眾與政府間的溝通，進而強化了民眾對政府的信任，對扶貧開發項目的認可，以及對扶貧政策的接受，最終有利于扶貧項目的實施，提高扶貧工作效率。

2015 年國務院“實施精準扶貧、精準脫貧”重大政策措施落實情況第三方評估報告顯示，絕大部分農戶認為國家對扶貧工作重視度是高的。受訪村民對國家的扶貧政策和開展的一系列扶貧工作滿意度較高，55.9% 的受訪村民認為國家對扶貧工作非常重視，37.9% 認為重視。從農戶的視角說明中央和地方政府已經圍繞精準扶貧、精準脫貧政策落實開展了一系列工作，貧困村民對此有目共睹。此外，在“非常重視”程度上，貧困人口、脫貧人口對其的認可度逐漸提高，脫貧人口對扶貧政策的認可度高達 64.4%，而處于貧困狀態的受訪者有 46% 的認為國家非常重視扶貧工作（圖1）。

圖1 脫貧戶、貧困戶對國家扶貧工作的滿意度

4 結論與討論

社會資本是貧困戶獲取資源和機會的重要渠道，是影響扶貧資金及人力投入效果的重要因素，也是決定扶貧工程有效性和持續性的關鍵因子。因此，研究和分析我國貧困地區農村社會資本對于探索貧困地區發展落后以及貧困人口持續陷于貧困的根源具有重要的意義，在實踐上能夠為我們找到扶貧政策低效或失靈的原因，使得扶貧政策更加有利于貧困人口。針對我國貧困地區農村社會資本的現狀及所受到的挑戰，應從三方面重點培育貧困地區的社會資本。

（1）著力構建貧困地區多元、新型的社會網絡。充分利用親緣、同鄉、同學關系，打造貧困地區外出務工、經商、從政、從教的能人網絡，為帶動貧困地區務工輸出與返鄉創業搭建關系紐帶。加大電商平臺的投入建設，構建貧困地區與外界聯系的重要媒介，依托電商平臺的信任，促進貧困地區農產品、旅游等資源與外界市場需求的對接，提高貧困地區知名度及特色優質資源的經濟效益。

（2）著力提升民眾對政府的信任度。廣泛邀請貧困戶參與扶貧工程規劃、實施、監管、評估的全過程，及時公開扶貧信息，認真聽取貧困戶對扶貧開發的意見及需求，并對相關政策措施進行及時調整，增進政府、企業及貧困戶的溝通、了解與互信，提升扶貧項目的精準性與實施效益。此外，還要提升貧困農村內部的互信與凝聚力。由村民代表組成發展小組，定期舉行大會，討論及決議有關農村發展的議題。通過掃盲班、成人教育、小組培訓等機會，培養村民自信、自我管理、愛護公物、自力更生等信念，促進村民間互助互信。

（3）著力營造與完善貧困地區的社會制度建設。應該矯正制度，提高制度質量，消除由區分性別、民族、種族、地區和社會地位造成的社會障礙，擴大貧困者的經濟機會和政治機會，要幫助貧困人口構建起能夠公平參與到經濟、政治活動中的社會制度，防止由此導致的制度性貧困，防止制度失控（無能政府、弱小政府）和制度過剩（無賴政府）現象，提高政府的扶貧責任、能力以及貧困者的經濟能力和政治能力。

參考文獻

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6 Putnam R.The prosperous community-social capital and public life.The American Prospect,1993,4(13):35-42.

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12 汪三貴.中國扶貧政策——趨勢與挑戰:中新網.[2015-12-1].http://www.china.com.cn/zhuanti2005/txt/2005-12/01/content_6047579.htm.

Impact and Mechanism of Social Capital in Poverty Alleviation of China

Li Yuheng1Wang Yanfei1,2Liu Yansui1,3
（1Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100101,China; 2University of Chinese Academy of Sciences,Beijing 100049,China; 3College of Resources Science and Technology,Beijing Normal University,Beijing 100875,China）

Abstract Social capital plays an important role in China’s poverty alleviation.Social capital is the important channel for impoverished households’ obtaining resources and opportunities,and it also impacts the efficiency of poverty alleviation project.The paper analyzes social capital and its economic impact from the theoretical perspective.It indicates the condition of social capital of impoverished regions of China,including the closeness and differentiation of social networks,failure of traditional norms,and decline of trust.Then,the paper investigates from the practice perspective,how social capital contributes to poverty alleviation and its efficiency improvement.Finally,it proposes policy implications,including constructing multiple and new rural social networks,improving peasants' trust upon governments,building and perfecting rural social institution and norms.

Keywordssocial capital,poverty alleviation,economic effect,sustainable development

李玉恒中科院地理科學與資源所副研究員，中國城鄉發展智庫聯盟理事，中農縣域經濟研究中心研究員，國際區域科學協會、歐洲區域科學協會、美國地理學會、中國地理學會會員。主要研究領域包括：城鄉轉型發展與城鄉地域系統可持續性，鄉村彈性與鄉村振興。E-mail:liyuheng@igsnrr.ac.cn

Li YuhengReceived B.S.degree from Nanjing Agricultural University,M.S.degree from China Agricultural University,China,and Ph.D.degree from Royal Institute of Technology,Stockholm,Sweden,in 2011.His current research interests include urban-rural transformation development and sustainability,rural resilience and rural revival.From 2011 to 2012,as a post-doc researcher at China Economic Research Center,Stockholm School of Economics,Sweden,he worked on rural economic development in transitional China.From 2012 to 2015,as a research associate at the Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research(IGSNRR),Chinese Academy of Sciences(CAS),he worked on urban-rural transformation and its impact on growth and land resources.From late 2015 on,as an associate professor at IGSNRR,CAS,he worked on rural resilience and rural revival in China.He is currently the member of China Urban-Rural Development Think Tank Alliance,researcher of China Center for County Region Economy Research(stationed at China Agricultural University),member of Regional Science Association,European Regional Science Association,American Association of Geographers,and the Geographical Society of China.E-mail:liyuheng@igsnrr.ac.cn