鄭機所何以跳出招標“專利暗戰”

文 /李建偉

鄭機所何以跳出招標“專利暗戰”

文 /李建偉

在一般人的印象中，企業擁有了專利，仿佛有了“護體金剛”，刀槍不入，所向披靡。然而，事實上，近年來一些擁有專利、甚至大量專利的企業面對專利指控，依然經常敗下陣來。為此他們感到困惑：有了專利“護身”，為何仍然被傷呢？

一紙律師函奪走千萬訂單

初春時節，鄭州機械研究所釬焊材料車間里釬焊生產線在緊張而有序的生產著，剛剛從假日的閑舒中歸來的工人們滿心歡喜地投入到了緊張的生產之中，2017年，他們繼續中標成為向青島海爾電氣集團有限公司（下稱海爾集團）供應釬焊材料的國內供貨商。然而，該所2年前與美國LKS公司一場生動而殘酷的專利“暗戰”課，仍不時讓該所繃緊著加強企業知識產權保護能力這根弦！

2014年4月，青島海爾電氣集團有限公司開始篩選擬定下年度全球采購供貨商名錄。這時，一封來自大洋彼岸的律師函飛到了海爾集團，稱：海爾集團目前正在使用的來自鄭州機械研究所的新型釬焊材料涉嫌侵犯美國LKS公司相關專利權，如果繼續采購使用，將面臨著專利侵權的法律風險。

作為一家國際知名的中國家電制冷產業的“龍頭”企業、上市公司，海爾集團對美國企業律師函非常重視，法律、技術、管理部門的認真討論認為，這種用于冰箱、空調制冷管路焊接部位的新型釬焊絲，僅有國內鄭州機械研究所和美、日等少數幾家大公司能夠生產，為了不受可能遭受的知識產權糾紛拖累，海爾集團決定不再將鄭州機械研究所列入參加下一年度供貨商招投標邀請名錄。

友誼的小船為何“說翻就翻”

得知消息的鄭州機械研究所大為震驚：和海爾集團20多年的供貨合作“小船”，怎么一紙美國知識產權律師函打來就“翻船”了呢？而且，這可是每年4000多萬元的大合同啊？該所立即組織法律、技術、銷售人員組成危機攻關團隊，馬不停蹄趕赴海爾，并拿出大堆的榮譽、技術、質量等證明材料向海爾集團解釋。

他們在材料中所述的鄭州機械研究所確實在行業內聲名顯赫，業績輝煌：該所始建于1956年，隸屬于機械科學研究總院，主要從事裝備制造業共性基礎技術的研究及成果轉化，以工業用高參數齒輪箱、焊接材料與裝備、精密成形鑄鍛件制品、機電一體化裝備、機械強度與振動技術及測試設備為主要研究領域，是河南省首批認定的“高新技術企業”和“創新型試點企業”，2014年被工信部命名為“國家技術創新示范企業”。現有員工1 000余人，其中新世紀百千萬人才工程國家級人選1人，研究員62人，高級工程師97人，享受國務院特殊津貼專家累計39人。擁有2個博士學位和4個碩士學位授予權，建有河南省博士后研發基地和河南省院士工作站。

該所擁有20個國家和省部級科技創新服務平臺，是國家齒輪傳動、機械強度與振動、新型釬焊材料和化學標樣等行業歸口單位，年服務企業客戶1 000多家，成功解決了三峽、葛洲壩、核電、海洋裝備等多項重大工程中的核心技術難題。其中，該國家新型釬焊材料與技術重點實驗室也依托鄭州機械研究所組建，在新型釬焊材料、釬焊材料先進成形技術、釬焊工藝及裝備等領域處于國內領先地位。

而且，鄭州機械所還尤其曉之以理，動之以情：我所研制生產的新型釬焊材料，完全是自主研發的，我們所目前擁有各類專利540多件總量，其中釬焊領域55件，并拿出了所里獲得的31件發明專利授權證書，信誓旦旦說肯定不會侵犯美國LKS公司的專利。而且該所強調自己是國家釬焊專業委員會主任單位、行業標準牽頭制訂單位，擁有國內釬焊行業唯一的國家重點實驗室，產品價格比他們低，但質量完全不遜于進口產品，完全可以替代國外進口；采購國貨，就是支持保護扶持民族產業做強做大……

然而，最終，20多年的合作小船還是翻了：海爾集團無法判定鄭州機械所是否侵權，為了穩妥考慮，他們最終還是采購了美國LKS公司的新型釬焊產品。

鄭州機械所懵了：專利在手，市場還是丟了。船彎在了哪里呢？如此不明不白、忍氣吞聲接受被擠出海爾集團供貨渠道的殘酷現實，還被打上涉嫌專利侵權的烙印，將意味著企業幾十年建立的技術優勢和市場信譽可能受到國內外客戶的質疑，而且今后可能永遠失去海爾集團這個大客戶。

商業談判中“專利份量”

鄭州睿信總經理陳浩（中）和技術人員對案件分析

極度困惑的鄭州機械研究所經多方考察，慕名找到中華全國專利代理人協會副會長單位、全國首批知識產權服務品牌機構、全國星級專利代理機構——鄭州睿信知識產權代理有限公司（下稱鄭州睿信），向他們述說了企業的遭遇。鄭州睿信總經理陳浩立即組織公司有關法務部、戰略研究部及代理部機械、化學領域的涉內涉外業務專利代理人進行分析評估。他們連續用了3周的時間，對美國LKS公司及其中國子公司在全球布局的幾百件相關專利進行了檢索，對其在中國授權和可能授權的相關專利及專利申請的技術方案、保護范圍，及技術進行了對比，做出了美國LKS公司及其中國子公司在中國專利布局的分析報告，最后得出結論：美國LKS公司在釬焊材料技術領域在中國布局了3件發明專利，而鄭州機械研究所也在該領域擁有18件專利，鄭州機械研究所的產品及技術不落入美國公司及其中國子公司在中國布局的任何一件專利和可能授權的專利的保護范圍，不存在專利侵權問題。

2015年8月，海爾集團主持召開了有美國LKS公司中國子公司和鄭州機械研究所參加的商業談判，鄭州睿信知識產權代理有限公司受鄭機所邀請派員作為專利法律顧問參與了談判。鄭州機械所出示了多達200多頁的美國LKS公司及其中國子公司在中國專利布局的分析報告，明確指出雙方產品完全是不同的技術路線，鄭州機械研究所不侵犯美國LKS公司的專利。鄭州睿信總經理陳浩從雙方專利技術方案和保護范圍入手和美國LKS公司技術代表進行了激烈的現場辨論。海爾集團法務部門負責人最后要求美國LKS公司中國子公司代表對此做出解釋。對方代表悻悻表示“將會談情況上報美國總部后，再做出最終的解釋。”然而，美方始終沒有給海爾集團進行答復。

最終，鄭州機械研究所在海爾集團2015年采購中再次如愿順利中標。更使該所欣喜的是：一直關注著此案進展的中國另外兩家著名的電視、冰箱、空調等家電生產廠商、青島海信電器股份有限公司和合肥美菱股份集團公司，看到鄭州機械所在與美國LKS公司的專利大戰中勝出，也打消了多年的知識產權侵權疑慮，向鄭州機械所伸出了“橄欖枝”，從2016年開始每年從該所采購上千萬元的釬焊材料。

擁有專利還要掌握“游戲規則”

然而，作為一家在釬焊材料領域也擁有相當數量專利布局的鄭州機械研究所，當初緣何會在一紙知識產權律師警告函面前陷入被動呢？

鄭州睿信總經理陳浩一語道破天機：此案中，鄭州機械研究所最初提供的僅是自己單方的技術、人才、質量等方面的榮譽、實力證據，卻沒有從技術法律結合的專利制度角度對對方的專利分布和技術路線進行分析檢索，沒有解除海爾集團對是否構成專利侵權的疑慮。專利制度在發達國家實行了200多年，跨國公司都深諳專利運營、進攻和防守的知識產權“游戲規則”。他們向客戶發知識產權警告函，但經常并不指出具體侵犯他們哪幾件專利的哪幾項權利，這就讓很多中國企業一頭霧水，無從下手、無從應對。

陳浩強調，因此，即使企業擁有了很多相關專利，如果不掌握知識產權“游戲規則”，不懂得如何發揮自己專利的作用，最終結果還是被動挨打。歐美國家企業無疑是知識產權規則應用方面的“鼻祖”，可是，一旦我們的企業學習和掌握了知識產權規則，活學活用，完全可以青出于藍而勝于藍，擊敗老師，鄭州機械研究所的此次商務活動的先敗后勝即證明了這一點。

陳浩告訴筆者，隨著河南企業專利擁有量和專利布局的展開，河南企業的知識產權地位也逐漸發生了較明顯的變化：幾年前，河南企業特別是行業龍頭企業，經常會接到跨國公司或者國內同行的知識產權律師警告函，河南企業就手忙腳亂，疲于應付。近幾年，河南企業已經布下的“專利陣”，開始成為他們進入市場的障礙。于是，他們開始絞盡腦汁去“挖”這些專利“地雷”，設法搬走占領市場的專利“絆腳石”。他列舉了鄭州睿信近年來代理的幾件專利糾紛案件。

平頂山平高電氣股份有限公司（下稱平高電氣）研制的特高壓電網開關斷路器技術，早在2013年前后就布局了一批相關專利，該產品年銷售額在6千多萬元，在國內市場占據優勢地位。德國某高壓開關企業想分享中國市場這塊“大蛋糕”，就委托上海某專利所對平高電氣斷路器某項核心發明專利提起專利無效請求。平高電氣委托鄭州睿信沉著應對，向國家知識產權局專利復審委提交了數百頁的證據材料。德國公司一看平高電氣有備而來，應對從容，就知難而退，撤回了無效請求。

中航光電科技股份有限公司（下稱中航光電）是中國航空工業集團公司控股的股份制企業，是國內專業致力于光、電連接器技術研發、生產、銷售，并全面提供整套連接器應用解決方案的知名軍工企業，華為、大唐、中興等都是其主要客戶。幾年前，美國某同行公司每年都要給中航光電發知識產權警告函，倒逼中航光電苦練專利內功，加快自己的研發和專利布局。如今，公司年申請專利都在200件以上，幾乎每件產品都有精心的專利布局。2015年，該美國想進入中國市場，通過檢索，忽然發現中航光電一夜之間在中國已經布下了一個個“專利地雷陣”，要想進入中國市場，就要一顆顆地小心翼翼地“挖地雷”。

于是，他們委托香港某專利事務所對中航光電一項核心發明專利提出無效請求。鄭州睿信受托參加復審委口頭審理，經過激烈辯論，最終專利復審委認可了中航光電專利新穎性、創造性答辯意見，維持了專利有效。美國同行公司沒想到，多年來一直“指責”的中國公司，幾年后竟然強有力地反手反擊，使得這家行業“鼻祖”首次在中國對競爭對手出手就鎩羽而歸。

對以上三個典型案例，中原工學院知識產權學院院長王肅教授頗有感慨。他認為，專利不是萬能的“護身符”。擁有專利只能說明你有技術優勢和能力，遇到專利糾紛，還要學會熟練運用專利“游戲規則”的能力和技巧，才能真正發揮專利的“護身”作用。

王肅教授認為，遇到這類知識產權律師警告函，最好還是尋求專業的專利服務機構，對對手的專利布局進行全面的檢索分析，篩選出可能構成威脅的專利。如果確實侵了權，那么要么通過談判取得專利有償許可使用，支付人家專利費，要么拿你自己的對方可能感興趣的專利與對手進行專利交叉許可談判，要么埋頭研發突破對手的專利封鎖，尋求新的技術路線，并申請新的專利進行及時的保護。這樣才能避免可能遭遇的專利糾紛。

知識產權強省建設任重道遠

筆者注意到，近年來，隨著國家知識產權戰略的深入推進，全社會知識產權意識的不斷提高，我國企業專利擁有量不斷提高。2016年，國家知識產權局共受理發明專利申請133.9萬件，同比增長21.5%，連續6年位居世界首位。共授權發明專利40.4萬件，其中，國內發明專利授權30.2萬件，同比增長14.5%。“十二五”期間，河南省年專利申請量和授權量增幅均高于全國平均增幅。2015年我省專利申請74 373件，居全國第13位；專利授權47 766件，居全國第10位。

對待以上的專利喜人成績，王肅教授認為，盡管河南企業獲得的專利量快速提升，令人欣慰，但擁有專利僅僅是企業實施知識產權戰略的第一步，要將知識產權創造、運用、保護和管理的全過程融會貫通并熟練掌握，才有可能在市場上游刃自如，縱橫捭闔。如果擁有專利，卻不懂熟練地運用知識產權規則去運營，不懂對遇到打上門來的指控采取有效的維權策略，那么，盡管擁有專利卻還是被動挨打就不足為奇了。這一點，河南企業還有很長的路要走。

筆者了解到，隨著知識產權戰略的實施和近年來持續不斷的知識產權普及培訓，河南企業的知識產權意識有了很大提高，但大多并不了解知識產權規則。對此，河南省知識產權局劉懷章局長認為，該案教訓可謂深刻，2016年10月14日河南省人民政府印發的《河南省支撐型知識產權強省建設實施方案》中就提出：要加強對企業進行維權特別是涉外知識產權培訓，引導企業開展知識產權戰略布局,強化知識產權儲備，提升企業知識產權國際競爭力，計劃到2020年全省培育形成100家知識產權強企，提升自主知識產權保護能力,降低“走出去”過程中的知識產權風險。