探析鴉片戰爭中上層社會的心態
——以官僚士大夫階層為例

楊金客

安徽大學歷史系，安徽合肥，230039

?

歷史、文化、體育與藝術研究

探析鴉片戰爭中上層社會的心態
——以官僚士大夫階層為例

楊金客

安徽大學歷史系，安徽合肥，230039

170多年前的鴉片戰爭，使中國歷史進入近代階段。但整個社會對這場戰爭的失利，并未痛定思痛。道光帝在戰爭中忽戰忽和，猶豫不定；而以林則徐、琦善、耆英等為代表的封疆大吏則從嚴禁煙片、剿辦英夷，到中后期主和簽約，這一系列變化雖有因戰事失利而心生憂憤，但是整個官僚集團及其最高決策者的皇帝仍以天朝上國自居，把簽訂合約作為對外夷的羈縻之策。甚至在戰爭后的幾年里，夷夏之辯在社會思潮中占據絕對地位，他們在心態的變化上也鮮有波瀾。然而，士大夫們卻開啟了中國早期的啟蒙，介紹西方地理、政治、軍事、社會等方面知識，并主張學習西方。

鴉片戰爭；心態；官僚士大夫

170多年來，無論官修還是私撰都對鴉片戰爭進行了持續研究。早在戰爭結束時就有很多著作問世；尤其改革開放以后，對鴉片戰爭的研究成果可觀。前人的著述從不同角度解讀鴉片戰爭，本文在前人研究成果的基礎上，著重從鴉片戰爭對上層社會心態的影響上著墨，試圖從另一個視角淺析鴉片戰爭。

1 道光帝的心態變化

鴉片戰爭清廷失敗了。失敗的原因歸咎于武器的陳舊？政治的腐敗？還是社會的遲滯？許多學者都思考過這個問題。應該說這三者之間是相互關聯的：社會的遲滯導致政治的腐敗，政治的腐敗使得武器陳舊。官僚帝國的興衰罔替、改朝換代幾乎無一例外都因積重難返的弊病難以支撐社會的維系。乾嘉時期，這種跡象已經顯現。然而，社會矛盾的集聚，除了傳統的原因以外，還多了一層外敵因素，首當其沖的便是鴉片。

清朝以前的中國天災人禍常有發生，但這種因成千上萬的中國人吸食鴉片而導致天下巨害則史無前例。從當時的資料記載來看，鴉片流入中國的數量是逐年遞增的。從19世紀初的前20年平均每年鴉片的輸入量約在2818箱左右，而1839年到1840年則達到3.25萬箱[1]461。這的確是很有價值的史料，扼要的說明鴉片流入中國數量之巨。

社會的糜爛則從側面反映政治的昏暗腐敗。鴉片的流入無疑使本已矛盾叢生的帝國雪上加霜，而處于政治頂端的道光帝對這場戰爭作如何反應？展現出怎樣的心態？清政府在與其他各國交往中，繼承并發展明代以來的朝貢體制，把自己視為萬國來朝的天朝上國，視其他國家為仰慕天朝的番邦。一旦番邦不聽教化，則拿出以往制夷馭夷的戰、守、撫三端。正是這種觀念使得道光皇帝在戰與和之間左右搖擺，反映在政策上就是恩威并用，剿撫兼施：“若其輸誠教化，則懷柔遠人；若其桀驁鴟張，則大張撻伐。”

在處理林則徐一事當中，不僅可以看到官僚帝制中的皇帝本人心態的變化，更深層次的是專制極權制度下的游戲規則。臣下辦理得力時，做君的要賞：“覽及此，朕心深為感動，卿之忠君愛國皎然于域中化外矣！”[8]一旦遇到危機或是辦理不善，則斥為：“該督折內既稱不值與海上交鋒，何以此次又欲出洋剿辦，前后自相矛盾？”[9]從而“重治其罪”。對林則徐如此，對之后的琦善等亦是如此。這種帝王之術，造就了專制帝王對內永遠是圣明的，反映在心態上則是偏聽偏信且又獨斷乾綱；對外是“普天之下，莫非王土，率土之濱，皆是王臣”，表現在心態上則是天生的傲慢自大、目中無人。

2 封疆大吏心態的轉變

除了道光帝，中國的官僚集團又是如何反應的？從小接受儒家文化，學而優則仕的他們是否嚴守華尊夷卑的觀念，是否繼承孟子的“用夏變夷，而非以夷變夏”？在這場戰爭中，處于事件中心的幾任欽差大臣兼兩廣總督的林則徐、琦善、耆英又有何等表現？

在任湖廣總督時，林則徐就上奏《籌議嚴禁鴉片章程折》，奏折上擬具章程六條：“煙具先宜收繳凈盡，以絕饞根也。”“各省應即出示，勸令自新，仍將一年為期，劃分四限。”“開館興販以及制造煙具各罪名均應一體加重。”“失察處分，宜先嚴于所近也。”“地保牌頭甲長，本有稽查奸宄之責。”“審斷之法，宜預講也。”[11]91-94另外，還附有戒煙方。林則徐在奏折中所陳條例有獎有懲，方法切實可行。展現出了一個中國封疆大吏“目擊鴉片煙流毒無窮，心焉如搗”[11]94的憂國憂民的真實形象。

在虎門處理鴉片一事，林則徐做得有理有據，所查詳實，處理得當。如所有鴉片數量為“20283箱，每箱120斤”，“以報繳箱數核之總不下二百數十萬斤”[11]110。不但如此，對食物匱乏的夷人還“賞給牲畜等物二百數十件”，酌情給“每交出一箱鴉片的夷人賞賜茶葉五斤”。這在政策和措施是上無可無不可，沒有可指責的。

然而，他在《擬諭英吉利國主檄》的行文中寫道：“洪惟我大皇帝撫綏中外，一視同仁。利則與天下公之，害則為天下去之。蓋以天地之心為心也。貴國王累世相傳，皆稱恭順……竊喜貴國王深明大義，感激天恩，是以天朝揉遠綏懷倍加優禮。貿易之利，垂二百年，該國所由以富庶稱者，賴有此也。”[12]從這篇行文中可以看到天朝上國的觀念還烙在林則徐的心中，把外國的富庶看成天朝準與其通商所得厚利的結果，實乃短見。而清廷認為英夷繳納鴉片一事還算情詞恭順、輸誠教化，或故由此而麻痹大意或小覷英夷。因此，在得悉英國將派出兵船赴華時，林則徐卻說：“現據該國夷人傳說，英夷祖家兵船十二艘，孟買兵船十二艘，不久可到等語。此等謊言，原不過義律等張大其詞，無足深諭……我天朝水陸勁旅，以逸待勞，豈不能制其死命。”[13]這段話中還保留著林則徐傳統的天朝上國、自尊自大的心念，還把英國看作化外蠻夷。但必須承認，他沒有停留于此。林則徐在禁煙過程中，積極搜集翻譯整理外國書籍，主張學習西方先進科學技術知識，如編寫《四洲志》，被后世譽為中國睜眼看世界的第一人。這一點在當時華尊夷卑，視外國為蠻夷小國，其技術為奇技淫巧的中國，實屬難能可貴，但還是被一紙革了職。

林則徐之后的琦善，以往被視為賣國巨賊。若不是琦善得西人金巨萬，怎會力主和議；若不是琦善構陷林制府，戰爭怎會敗于英夷；若仍由林文忠公主事，清政府猶有一戰。對于這些觀點，前人已作過很多論述，如蔣廷黻先生在《琦善與鴉片戰爭》一文中的詳細論述。但茅海建先生在《天朝的崩潰：鴉片戰爭再研究》中，在蔣廷黻對琦善的歷史形象重塑上持不同意的意見。

這里從另一個視角闡述琦善在鴉片戰爭中心態的變化。在1838年還任直隸總督時，琦善在《議奏查禁鴉片章程》一折中寫道：“天朝大體，不過略示羈縻，初非利其貨物。乃從前司事諸臣不能杜漸防微，以致玩好之物充斥天下。”[2]52從中可以明晰地看到琦善毫無疑問是天朝上國的自居者，把與夷人的通商看作天朝的羈縻恩惠，把洋貨看成不值一提的好玩之物，雖不合理但可以理解。但在了解西方方面，琦善應該算較早人物之一。因為中國傳統士大夫不是不想了解西方，而是不屑于了解西方。琦善卻描繪了英船的式樣：“又各設有大炮，約重七八千斤，炮位之下，設有石磨盤，中有機軸，只須轉動磨盤，炮即隨其所向。”[14]但是，當英代表要求與其面議時，他又以“體制攸關”為由拒絕了英國的要求。

琦善不僅描述過英國的船堅炮利，而且對英國國情進行過朦朧的描述。在《探尋英國各情形折》中說：“該國王已物故四年，并無子嗣，僅存一女，年未及笄，即為今之國王。該國有大族二十余家，皆其國之權臣，議事另有公所，只須伊等自行商榷，不受約束……是故蠻夷之國，犬羊之性，初未知禮儀廉恥，又安知君臣上下？”[15]他在對英國國情描述之余，把這種高高在上鄙視蠻夷的心態展現得一覽無遺。后來在《答義律照會》中則說道：“又所稱各如兄弟一節，此指外國與外國而言，若天朝則來者臣服，不來者亦不強致，各國歷有舊章，不待諭也。”[16]同樣在照會中怎樣稱呼對方上，又稱對方為“貴國”“貴統帥”。這種反差似乎解釋不通，所以就琦善本人來說，是一個矛盾的綜合體。他鄙視英夷，視其為小邦，化外之地；然而又不得不接觸他們，被迫了解他們。如果把這種變化落到心態上，則是他天朝上國心態的微微松動，盡管不情愿，但在風云際會的大變動時代，這是歷史的所趨。

在琦善之后繼任籌辦夷務大臣的是耆英。耆英在鴉片戰爭中曾先后擔任多種職務，1842-1848年間擔任辦理西方外交的欽差大員。1842-1844三年中被三次授予欽差大臣，并先后中英簽訂《南京條約》和《虎門條約》以及中美《望廈條約》和中法《黃埔條約》，基本上奠定了中國與西方的外交模式。耆英主持與西方交涉長達六年時間，后到咸豐朝，還因熟悉夷情被重新起用。“已革大學士耆英，熟悉夷情，請起用。”[17]可見他在清廷外交史上的地位。

1841年，還身為盛京將軍的耆英在一份奏折中寫道：“查夷性多疑，水陸所恃者槍炮而已。”“待夜深之際，得攻其船，乘機攻剿，如不得攻，將船只四面搖蕩，施放槍炮。”“并聞夷人夜間目光昏暗，更宜于深夜擾之。”[18]從這封奏折中可以看出幾點，一是耆英起初對英國也知之甚少，所知不過是耳聞，談不上認識。二是把一個中國官員的鬼鬼祟祟、偷偷摸摸暴露得一覽無遺。如果反映在心態上大抵是天朝上國的觀念在作祟，因為按照這個思路，“伊等性情犬羊、詭詐異常”，使用這種手段實屬正常。

然而，不得不說在與英人接觸的過程中，耆英這種觀念有所松動。比如，他與夷人建立私人友誼關系，如璞鼎查將其妻室圖像贈與耆英時，耆英隨之將所佩金環和書畫、紈扇送予璞鼎查，還把璞鼎查的兒子收為義子。據說在一次香港會商時，耆英還吟唱滿洲小調來娛樂英人。這完全違反傳統的華尊夷卑的倫理體制，但他在給道光帝的奏折中這樣解釋道：“此非奴才甘于抑志降心，輕身冒險，又不避嫌疑，與之酬酢，蓋不如是，則疑團不釋，彼此相持，乞難定案。且從來撫馭外夷，但當計我之利害，不必問彼之是非，惟不可因其情詞馴順，稍存大意，致墮其術。”[19]從這些往來文書中，可以看出雖然耆英把這看成撫夷、馭夷的手段，但其天朝上國的觀念至少說，有些變化。正如中西方學者對耆英作過的評價，郭廷以曾說：“耆英的為人與功罪，論者不一，中國人大詆他媚外，西人則稱他開朗。”[20]費正清則說他：“也只有一個像耆英這樣天賦的機會主義者，能夠適應清廷的不妥協性和入侵者的堅定性的要求，成功地起了兩面作用。”[21]

3 士大夫心態的變遷

中國思想界開始變化，濫觴于道光年間。面對鴉片流毒、外夷入侵、社會各種尖銳矛盾，盛極一時的乾嘉學派顯然解決不了問題，經世致用之學遂成了社會思潮的主流。這一時期，出身士大夫階層的龔自珍、林則徐、魏源、姚瑩、包世臣等紛紛走上歷史的臺前，闡述治國救民的學說。

早在1838年，林則徐就秘陳其利害：“迨流毒于天下，則為害甚巨，法當從嚴，若猶泄泄視之，是使數十年后，中原幾無可以遇敵之兵，且無可以充餉之銀，興思及此，能無股栗？”[22]在任職欽差大臣期間，林則徐就開始設立譯館翻譯夷書，由他大量搜集整理翻譯的外國資料，大部分已失傳，其中留下較為完整的僅有《四洲志》和《澳門新聞紙》。而1980年代發現的《洋事雜錄》更是林少穆開眼看世界的珍貴資料。舉例一則：“現系女王年二十歲，未招女婿。此女王，系老著查及威連之侄女，而小著查之堂妹也。”“紅毛兵有四支：步兵穿紅衣，馬兵有紅有藍，大炮兵穿藍，散兵穿綠。武館職分，頗同內地。”[23]它的重要程度不在于有多精確，而在于從無到有，從不屑了解西方到主動翻譯西方書目。這種在心態上的變化，可以說天朝上國的觀念至少有所松動，有所變化。

魏源在林則徐研究的基礎上編成《海國圖志》一書，他在書中更為直接地說：“欲制外夷者，必先悉夷情始。欲悉夷情者，必先立譯館，翻夷書始。”[24]99在他的《海國圖志》中介紹了當時世界的區域分布，如東南洋的越南、暹羅、緬甸、呂宋等；西南洋的五印度國、中印度各國、東印度各國、阿丹國；在小西洋、大西洋章中介紹了北阿利未加州四國、葡萄亞、弗蘭西、奧地里加、瑞士、英吉利等；在北洋章中介紹了俄羅斯；在外大西洋中著重介紹墨利加州、彌利堅國。基本上向中國人介紹了世界五大洲的地理分布和沿革，打破了中國天圓地方的世界觀，使得當時的中國人始知道地球是圓的。另外，他在《海島逸聞》中寫道：“西洋行舟，不專用指南車，以量天尺量之，則知舟行幾許里，又能按圖知海中沙礁泥濘之處，毫無差錯。”[24]453在《西夷火輪船圖說》寫道：“火輪船，上安大鐵缶，盛水欲滿，書甲字二。下為火爐以熾炭，書乙字二……水汽蒸激，往來不已，戊之鐵片與辛之鐵管牽挽并動，在船輪機無不周轉矣。”[24]456-457他還在《西洋奇器述》中指出：“氣槍者，為銅球大如拳頭，上為螺旋孔，一筒長二尺許，錫為之，圓孔徑寸余，以銅挺捎其中，而帛纏其端，令周密如鞴。”[24]457對這些西洋武器的一一描述，就正如他在書中指出的夷人的長處在于船艦和槍炮。魏源還在他的書中對英國的政事作過介紹：“凡過往將嗣位，則官、民先集巴厘滿衙門會議，必新王背加特力教，而尊波羅特頓教，始即位。國中有大事，王及官、民俱至巴厘滿衙門，公議乃行。”[25]通過對外國地域、軍武、政事等的介紹，他看到中國尤其在武器方面不如英國。并據此提出“師夷長技以制夷”的口號。這在當時華族夷卑的正統觀念里，振聾發聵。從心態角度分析，他們開始羨慕“洋三代”，認為他們頗有中國古儒“從道不從君”的風范，從而學習他們，雖然還很淺顯，但實開思想風氣之先。可惜的是，這本書在中國影響不大，反而在一水之隔的日本倍受關注。

與林則徐、魏源同時期的士大夫中有要求改變的，如龔自珍，他在《上大學士書》中寫到：“自古及今，法無不改，事無不積，事例無不變遷，風俗無不移易，所恃者，人才必不絕于世而已。”[26]在信奉儒家法先王理念的傳統王朝中，提出改變，會被千夫所指，可見其勇氣。不僅如此，還有介紹西方社會風土人情等方面的知識，如徐繼畬在介紹歐羅巴風俗時寫到：“女人發全留，挽髻略似中土，衣亦窄袖貼身而無領，前露胸與肩之半，后裸背之近項者約五六寸。”[27]對于還沉浸在女子“三從四德”價值觀念里的晚清士大夫，能對女子這番描述，其心態變化可見一斑。

4 結 語

道光帝在戰爭中搖擺不定，封疆大吏措施失當，都是戰爭失敗的原因。但并不能概括戰爭的全部，心態上的自足自大更不能忽視，尤其在戰爭結束后的十幾年中，清廷的天朝上國、夷夏之防觀念幾乎沒有受到有效的沖擊，仍然故步自封，夜郎自大。幸而晚清的士大夫們，開始探索、發現、介紹西方軍事、政治、地理、社會等方面知識開啟近代風氣之先，為之后思想的逐漸轉變埋下了伏筆。

[1]魏源.海國圖志[M].鄭州:中州古籍出版社,1999

[2]齊思和.籌辦夷務始末道光朝：第1冊[M].北京:中華書局,1964

[3]郭廷以.民國叢書：第1編[M].上海:上海書店,1989:761

[4]戴逸,李文海.清通鑒[M].太原:山西人民出版社,2000:5851

[5]中國第一歷史檔案館.鴉片戰爭檔案史料：第2冊[M].天津:天津古籍出版社,1992

[6]齊思和,林樹惠,壽紀瑜.中國近代史資料叢刊第一種鴉片戰爭：第4冊[M].上海:神州國光社,1954

[7]中國第一歷史檔案館,中共舟山市委宣傳部,舟山市科學聯合會,舟山市檔案局.鴉片戰爭在舟山資料選編[M].杭州:浙江人民出版社,1992:89

[8]趙之恒,牛耕,巴圖.大清十朝圣訓[M].北京:北京燕山出版社,1998:8449

[9]廣東省地方史志,廣州市地方志編委會辦公室.清實錄廣東史料：第4冊[M].廣州:廣東省地圖出版社,1995:239

[10]中國第一歷史檔案館.鴉片戰爭檔案史料：第6冊[M].天津:天津古籍出版社,1992

[11]林則徐.林文正公政書：湖廣奏稿[M].北京:中國書店,1991

[12]來新夏.林則徐年譜長編：上冊[M].上海:上海交通大學出版社,2011:352

[13]中山大學歷史系中國近代現代教研組,中山大學歷史系中國近代現代史研究室.林則徐集：公牘[M].北京:中華書局,1963:188

[14]蔣廷黻.中國近代史[M].武漢:武漢出版社,2012:209

[15]中山市檔案局,中國第一歷史檔案館.香山明清檔案輯錄[M].上海:上海古籍出版社,2006:104

[16]中央研究院近代史研究所.近代中國對西方及列強認識資料匯編：第1輯[M].北京：中央研究院近代史研究所,1972:219

[17]王之春.國朝柔遠記[M].臺灣:臺灣華文書局,1968:635

[18]齊思和.籌辦夷務始末道光朝：第3冊[M].北京:中華書局,1964:1495

[19]齊思和.籌辦夷務始末道光朝：第5冊[M].北京:中華書局,1964:2648

[20]郭廷以.近代中國史綱：上冊[M].北京:中國社科出版社,1999:79

[21]費正清.外國學者論鴉片戰爭與林則徐：下冊[M].福州:福建人民出版社,1991:241

[22]齊思和,林樹惠,壽紀瑜.中國近代史資料叢刊第一種鴉片戰爭：第2冊[M].上海:神州國光社,1954:142

[23]林則徐.林則徐選集《洋事雜錄(六則)》[M].楊國楨，選注版.北京:人民文學社,2004:131

[24]魏源.海國圖志[M].鄭州:中州古籍出版社,1999

[25]魏源.魏源全集[M].長沙:岳麓書社,2004:1360

[26]龔自珍.龔自珍全集[M].上海:上海人民出版社,1975:319

[27]徐繼畬.瀛寰志略[M].上海:世紀出版集團上海書店出版社,2001:113

(責任編輯：周博)

幾種常見參考文獻的著錄格式

一、專著

[序號]主要責任者.文獻題名[文獻類型標識].出版地：出版者，出版年.起止頁碼.

二、期刊文章

[序號]主要責任者.文獻題名[J].刊名，年，卷(期)：起止頁碼.

三、專著或文集中析出文獻

[序號]析出文獻作者.析出文獻題名[M]//專著或文集作者.專著或文集名.出版地：出版者，出版年：起止頁碼.

四、學位論文

[序號]主要責任者.文獻題名[文獻類型標識].存放地：大學到系部，出版者，出版年：起止頁碼.

五、報紙文獻

[序號]主要責任者.文獻題名[文獻類型標識].報紙名稱，年-月-日(版序)

六、標準文獻

[序號]標準代號.標準名稱[S].出版地：出版單位，出版年

七、網絡文獻

[序號]作者名.作品名[EB/OL].[訪問時間,0000-00-00].網址

2016-02-24

楊金客(1989-)，安徽淮北人，在讀碩士研究生，主要研究方向：中國近現代史。

10.3969/j.issn.1673-2006.2016.06.021

K2

A

1673-2006(2016)06-0077-05