山東半島韓資企業集群失敗與集群穩健鎖定研究

毛乾梅

(齊魯師范學院，濟南 250014)

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山東半島韓資企業集群失敗與集群穩健鎖定研究

毛乾梅

(齊魯師范學院，濟南 250014)

摘要：大批國際行業轉移至東道主國家后，初始階段會形成一些幼稚型行業集群。但這些企業組成的行業群不是都能順利生存下來，如果不能適應投資區域的環境變化，行業集群最終會以失敗告終，而生存下來的則鎖定幾個特定行業形成穩健群體。企業本身的一些特性因素、投資國的各種環境、條件等共同決定了行業集群的失敗或穩健鎖定。為了衡量這些因素的影響，設定一些自變量，運用調查的一些企業各相關數據進行參數估計。估計結果表明，原始投資額、企業生存期限、企業運營狀況以及所在投資國等因素對行業集群失敗或穩健鎖定影響較為明顯。

關鍵詞：集群失敗；集群鎖定；參數估計

一、引言

國際上一些行業的轉移是形成東道主行業集群的重要因素。然而，大批行業轉移的實踐表明，盡管起初各種行業都在轉移，但最后真正融入投資區域并呈現出顯著集群效應的穩健行業集群并不多。這意味著，在行業轉移的過程中，很多初始形成的行業集群(以下稱之為幼稚型行業集群)最終沒有存活，即行業集群失?。欢詈笊嫦聛淼膭t鎖定特定的行業而形成穩健的集群。國內外研究大都重視透過行業集群成功的案例探討行業集群機理，較少關注集群失敗和集群鎖定的研究，而后者從某種意義上來說可能更重要。[1]

外商投資特別是大批行業轉移確實促進了我國行業集群的生成，當屬于同一個行業的企業大批轉移到我國某地域時，就初步形成了一系列的幼稚型行業集群。但這些行業集群能否在東道主國家生存下來則要受到許多因素的影響與限制。幼稚集群內的企業如果不能適應不斷變化的經營環境，可能會退出，最終導致行業集群失敗，而生存下來的則鎖定幾個特定的行業逐漸成長為穩健的行業集群。[2]本文以制造業為例，深入分析行業轉移中的集群失敗和穩健行業集群鎖定機理，并建立相應的實證統計模型，用調查、搜集的企業各方面的數據進行變量估計。

二、行業轉移、集群失敗與集群穩健鎖定模型

在外商投資型行業集群的形成過程中，行業轉移僅僅是初始條件，其轉移的初步結果是形成幾個不太成熟的或弱小型的行業集群。而這些行業集群能否長久生存，取決于許多因素：外商投資企業的投資目的、被投資國的行業政策和具體投資地區的外部經營環境等。在外資企業投資動機中，僅僅因為優惠政策和廉價勞動力而投資的集群明顯缺乏持久的生命力；而在東道主國家的影響因素中，能否建立承接行業轉移的平臺對集群能否生存至關重要。除此之外，東道主國家的政策、基礎設施、人力資本、誠信度水平等經營環境則是行業集群能否成長的土壤。[3]凡是著眼于非短視投資、又能適應生存環境的行業集群可以成活，最終在特定的環境下鎖定幾個穩健的行業集群；反之，集群失敗。行業轉移中集群失敗與穩健集群鎖定機理見示意圖1。

圖1　產業轉移、集群失敗與穩健集群鎖定機理示意圖

由示意圖1可知，企業1、企業2等N家屬于不同行業的外資企業轉移到海外某地區投資的時候，最初形成M個幼稚的行業集群。但這些行業集群由于受到一系列條件的制約，M-K個行業集群失敗，最終穩健鎖定K個行業集群(K≤M)。下面通過計量模型說明行業失敗集群與行業穩健集群鎖定的機理。

假設一個國家企業開始大批向另外一個國家的某區域轉移，起初可能出于多種目的：投資區域的稅收優惠政策、被投資區域有利的市場環境、廉價的人力成本等。在t=0時，有一家屬于制造行業I的代表性企業A轉移到海外某地，與A企業同屬I行業的其他c家企業也轉移到該地，并形成幼稚行業集群If。If表示在海外形成的行業集群，以與國內的集群I區分。[4]A企業只生產一種產品G，用貨幣資本K和人力成本L兩類要素投入生產，并且處于報酬穩定不變階段。G價格為P(t)，是時間t的函數。G單位產品人力成本投入量為L，勞動的價格為w(t)，勞動價格也是時間t的函數。其中G所用貨幣資本要素K中，部分由c家企業供給，假定每家供給一種要素Xi，價格為Pic(t)，Xi同時為單位投入量；其余的資本要素暫時由其國內d家企業供給，每家供給一種要素Yj，價格為Pjd(t) ，Yj同時為單位投入量。假定d種要素從國內到東道主的運輸費用系數為θ(t)(θ>0)，θ(t)為G產品每單位所負擔的要素運輸費用所占在國內購買的d種要素總價格的比率，那么每單位產品負擔的運輸費用為θ(t)∑YjPjd(t)。在上述約束條件下，當企業A持續經營至T0時，其總利潤函數為：

(1)中，r為利率水平，保持不變。Q(t)為t時的產量。當A開始在東道主投資并持續經營到T0時，若Pi1(·)≤0，dPi1(·)/dt≤0。(2)，A會退出該投資區域。一旦出現這種情況，[0，T0]就可以看作A企業心理上所承受的最長期限。也就是說，A企業最初可以接受低效用，但如果在他的心理承受期限內仍沒有好的轉變，A最終選擇退出，其他C家企業可能也會逐漸退出，最終導致幼稚型集群If失敗。因此，(2)是當幼稚型集群If沒有融入東道主時的集群失敗條件。[5]

若東道主政府建立了承接行業轉移的平臺，并且誠信度水平等經營環境持續改善的情況下，A企業會逐漸把d種要素的供給轉移給東道主的企業或駐在東道主的其他企業。一旦這種情況出現，說明幼稚型行業集群已經與東道主實現融合，并日漸呈現出顯著的正外部性。假定集群的外部性使全部資本要素的價格在t時都以相同比率δ(t)下降(δ≥0)，δ(t)可以看作是行業集群動態的外部性系數。A連續經營至T1時，總利潤函數為：

若持續經營到t=T1(T1≥T0)。T1比T0長意味著若東道主能盡早改善承接行業轉移的經營環境，就會使A企業產生良好的預期，A企業的心理承受期限自然要長很多。而且只要(4)Pi2(·)≥0，且dPi2(·)/dt≥0，則A企業會繼續經營，集群內的大多數企業也會繼續經營，集群逐漸成長。但集群的最終能否穩健鎖定需同時滿足：

(5)d(Pi2(·)-Pi1(·))/dt>0

條件(5)意味著集群存在著日益顯著的正效應，使A企業由于集群效應效用持續增加，集群內其他企業也同樣能分享到集群帶來的正效應，最終If穩健鎖定。

以上分析了d種要素在投資地全部不能供給和全能供給情況下的集群失敗和穩健集群鎖定的條件，進一步分析部分供給情況下的條件。若d全部不能在東道主提供的概率為m，全部提供的概率為n，則d部分提供的概率為1-m-n。若d部分提供時A企業的總利潤函數為Pi3。則A企業的期望利潤函數為：

(6)E(Pi)=m Pi1(·)+n Pi2(·)+(1-m-n) Pi3(·)

只要(7)E(Pi)≥0，且dE(Pi)/dt≥0。即使行業集群不是太成熟，因為具有良好的預期，A企業會留在集群內，最終行業集群仍能穩健鎖定；否則，集群失敗。

上述分析的行業集群的失敗與穩健鎖定基于參數：θ(t)和δ(t)以及其他的幾個隨時間而變動的變量如勞動力價格函數、資本要素價格函數等等。這些變量或函數受到諸多因素的影響，如東道主的政策、基礎設施、人力資源、行業對接等等。[6]以下把涉及到的影響因素設成相應的變量，并進行參數估計。

三、實證分析

(一)行業集群的變動情況

本案例所用數據取自2010年一些經濟研究所及研究機構對山東韓資企業經營狀況所進行的調查。從中選取三個制造行業——電子及通信設備制造業和交通運輸設備和機械制造業(簡稱電子和機械)和工藝品行業。根據樣本統計，這三個行業形成行業集群的情況見下表。

表1　代表性行業集群形成狀況統計

圖2　代表性行業集群形成狀況圖

由表1可以看出，電子及通信設備制造業在1993-1996年僅有3家；1997-2001年增加了16家，2005年后劇增了72家。交通運輸設備和機械制造業也表現出類似的特征。可以說，電子行業集群與機械制造集群已具備相當的規模，并已穩健鎖定。但從表1和圖2來看，工藝品行業集群則日益萎縮。

(二)行業集群的回歸結果

根據研究內容，設定OLS和LOGIT模型，用STATA10.0估計。OLS和LOGIT回歸所獲得的計量模型中所用到的系數估計值在表3中列出。大部分系數估計值明顯且符號按模型需要選用。

OLS結果顯示，電子行業集群與機械制造業集群相對工藝品行業集群更容易形成集群的穩健，最終工藝品集群的形成有可能失敗。在許影響行業集群失敗與行業集群穩健的因素中，企業的自身盈利虧損情況影響最大，盈利虧損情況評價每向上加一個等級，對集群穩健貢獻就增加1.72分。企業追求利潤最大化是其根本目的，盈利好的企業則會繼續經營下去，實證結果同時顯示，經營年限每延長1年，對行業集群鎖定的貢獻就增加0.67分。貨幣投資額與關聯方投資對集群穩健鎖定也有明顯的正相關，其中貨幣投資額每增加1萬美元，對穩健集群鎖定的貢獻就增加0.27分，關聯方投資每增加1萬美元，對行業集群鎖定的貢獻就增加1.22分。這說明關聯方投資比獨立投資對穩健集群的鎖定更重要。但投資方式對行業集群的鎖定影響不明顯。但結果也告訴我們需要注意以下情況，在投資目的對制造行業集群穩健性的影響里，選擇稅收等各種優惠政策和廉價的人力成本對行業集群穩健性要比其他的投資目的的企業分別低0.22分和0.19分，這說明稅收等優惠政策和廉價的人力成本從長遠來說不是集群穩健性行業的根本原因。但選擇中國市場和山東半島地理位置區域比其他的因素要高0.22分、0.52分。而在被投資國因素中：企業運營所需的設施對行業集群的穩健影響最明顯，實證研究表明，企業運營所需的設施每上升1個等級，行業集群穩健鎖定將增加0.74分；人力資本對行業集群穩健鎖定有明顯的正相關。

表3　系數估計值

注：括號內的數值代表估計值的標準誤差

而LOGIT模型中，對是否擴大規模中，各影響因素的表示符號和OLS模型有許多相似之處，但在OLS模型中影響比較大的因素在LOGIT模型中有的已經不太明顯。經營時間長短、貨幣投資額在OLS比較明顯，而在LOGIT模型中則顯得不那么重要，而關聯方投資對是否擴大國規模投資有明顯的正相關。關聯方投資前的系數為0.510752，表示在當其他變量保持不變時，關聯方投資的韓資企業比關聯方投資外的韓資企業擴大投資的可能性大166.65%(e0. 510752)。而投資目的對擴大規模投資的影響里，選擇稅收等優惠政策的、廉價人力成本的企業比沒有選擇這兩項的企業擴大投資規模的可能性要分別少84.19%和48.78%。而選擇中國市場、山東半島地理區域的韓資企業擴大規模投資的可能性比沒有選擇這些因素的韓資企業的可能性分別高115.39%、138.63%。在被投資區域因素對行業集群形成的過程中，企業運營所需的設施及條件的同樣影響最明顯，認為企業運營所需的設施及條件比較好的比不好的企業擴大規模投資的可能性要高出175.48%，而給出較好評價等級的擴大規模投資的可能性都高于給出評價較差等級的：信用度水平高出149.39%、人力資本高出136.02%、行業融合度高出144.90%。

四、結論

結合以上的實證分析分析，我們可以得出幾點結論：(1)行業轉移確實能加速被投資地區穩健集群的生成進而形成行業集群效應。(2)貨幣投資額和關聯方投資都對穩健集群的鎖定有顯著的正相關，而后面的因素比前面的因素要大的多。(3)被投資區域提供完善的企業運營所需的設施及條件也有利于穩健集群的鎖定。

參考文獻：

[1]Simona Iammrino and Philip McCann, 2006. The structure and evolution of industrial clusters: transactions, technology and knowledge spillovers. Available online at www.sciencedirect.com .

[2]王杰,崔宇明.產業轉移、關系投資與產業集群機理研究——來自山東韓資企業的經驗數據[J].重慶大學學報，2009，(7).

[3]陳佳貴,王欽.中國行業集群可持續發展與公共政策選擇[J].中國工業經濟，2005，(9). 5～10，33。

[4]Philip McCann, Tomokazu Arita and Ian R.Gordon, Industrial clusters transactions costs and the institutional determinants of MNE location behavior, International Business Review[J].2002.

[5]Oliver E. Williamson，‘Transaction-cost Economics：The Governance of Contractual Relations’, Journal of Law and Economics[J].1979.

[6]Gary A.S.Cook, Naresh R.Pandit and G.M.Peter Swann.The dynamics of industrial clustering in British broadcasting. www.elsevier.com, Information Economics and Policy[J].2001.

(責任編輯：杜婕)

The Study on the Cluster Failure and Lockdown of the Cluster Stability among the Korea-invested Enterprises in Shandong Peninsula

MAO Qian-mei

( Qilu Normal University, Jinan 250014, China )

Abstract：As a large number of international industries were transferred to the host country, some immature industrial cluster will form at the early stage. But not all the industrial clusters composed by these enterprises will successfully survive and they will end in failure unless they can adapt to environmental changes of investment districts. Those enterprises that can survive will eventually lock some specific industry and form a stable group. Some characteristics of those enterprises themselves, different environments and conditions of investment country jointly determine the failure or the stability lockdown of the industrial cluster. In order to measure the effect of these factors, this article sets some independent variables and utilizes some related data from the enterprises to estimate the parameters. Estimation results show that the original investment, operation condition and the lifespan of the enterprises, as well as the investment country have obvious influence on the failure and stability lockdown of the industry cluster.

Key words：Clusters Failure; Clusters Lockdown; Parameters Estimation

中圖分類號：F062.9

文獻標識碼：A

文章編號：1008-7605(2016)02-0133-04

作者簡介：毛乾梅(1973-)，女， 河南省滑縣人，碩士，副教授，主要從事會計理論、行業經濟學研究。

基金項目：山東省軟科學研究計劃項目“山東企業投資績效問題實證研究”(項目號：RBK01355)

收稿日期：2016-01-08