門格爾的財貨理論及對奧地利學派的影響

門格爾的財貨理論，作為主觀價值論的延伸理論，其重要性一直為世人忽略。其實，該理論深深地影響了后來奧地利學派的發展，許多后世奧地利學派經濟學家的理論都或多或少地與門格爾財貨理論有著淵源。也因此，門格爾的財貨理論成為新古典主流之外西方經濟學一支重要的異端

門格爾其人

卡爾·門格爾為世人所知，源于他作為邊際效用理論的創立者之一，在19世紀70年代與威廉·斯坦利·杰文斯、萊昂·瓦爾拉斯一起開啟了新古典經濟學序幕的“邊際革命”。然而，門格爾本人并不認為邊際主義是他自己對經濟學的主要貢獻。更重要的貢獻在于邏輯地提出了基于因果關系的主觀價值，消解了古典經濟學中“水與鉆石”的價值悖論，把經濟學從古典學派中研究財富的科學轉變為全面研究人的選擇和行動的科學，開啟了經濟學研究的新視角，并由此奠定了奧地利學派經濟學主觀主義的基石。除了主觀價值論與邊際價值論外，門格爾曾影響極大的財貨理論，卻在今日由于被新古典經濟學家們自以為是地視作已走入死胡同而被有意忽略。

在門格爾《國民經濟學原理》（以下簡稱《原理》）一書中，他首先提出了財貨理論，本文試圖梳理門格爾在《原理》中所表述的財貨理論，并剖析其與門格爾邊際效用思想和主觀價值論的關系，以及對后世奧地利學派的影響。

門格爾財貨理論

1. 財貨是用來滿足人的需要的。門格爾在《原理》一開始，就給出了他所認為的“財貨”定義：“與人類欲望滿足有因果關系的物，我們叫做有用物，人類認識了這因果關系，并在事實上具有獲得此物以滿足我們欲望的力量時，我們就稱此物為財貨。”并對財貨的性質提出了四個前提：“（1）人類對此物的欲望；（2）此事務與人類欲望的滿足保持著因果關系的物的本身屬性；（3）人類對此因果關系的認識；（4）人類對此物的支配，即人類事實上能夠獲得此物以滿足其欲望。”

從門格爾對財貨的定義和對財貨性質所立的四個前提看，因果關系是物與人類欲望滿足之間最為根本的關系。這種因果關系可以是直接的因果關系也可以是間接的因果關系。門格爾認為，在對人類欲望的滿足保持著間接因果關系的各種財貨之間，由于其對人類欲望的滿足保持著“較近”或“較遠”因果關系的不同而有差異，不過這種差異絲毫不影響財貨性質的本質。

正是由于人類對于物與福利因果關系認識的進步，和對于這些有關福利的較為間接條件掌握的進步，已經把人類從野蠻與極度貧困的狀態，提高到今日這樣文明與富裕的階段。從而門格爾也就否定了亞當·斯密關于分工是人類福利增進根本原因的學說，因為追逐高級財貨才是人類福利增進的最根本的原因。

基于門格爾的這種物與人類欲望滿足間的因果關系，不難發現，財貨是一種物與人的關系。若物離開了人，就不可能成為財貨，因為它對人已沒有意義。由是，門格爾認為財貨性質絕非財貨的附著物，它并非財貨的屬性，而不過是某一特定物與人的一種關系。這種關系一旦消失，則這個物自然就不再為財貨。而各種財貨在因果關系中所占次序，亦不過是表示一個財貨在一定用途上對于人類欲望的滿足，有時居于較近的因果關系，有時則居于較遠的因果關系而已。

2. 財貨分級。門格爾將能直接滿足人類欲望的財貨定義為第一級財貨，不能直接滿足人類欲望、但可用于制造第一級財貨的財貨則為第二級財貨。依此類推，逐級達至高級財貨，而高級財貨可以通過一定方式轉化為低級財貨以滿足人類欲望。但低級財貨往往由至少兩種以上的高級財貨生產而來，因此高級財貨受用于生產低級財貨的補足財貨所制約。

這意味著，在轉化的過程中，有一個最基本的匹配問題，級別越高的財貨，匹配過程越復雜，所要求的人的認識能力也越高。同時，一旦原來所能滿足的各種欲望全部歸于消滅，則它的財貨性質必將隨之立即消失。簡言之，人的欲望是財貨性質得以存在的前提，對于特定物欲望的整體性喪失就會導致因果鏈條的徹底中斷。因此，高級財貨的性質，也相應地為低級財貨的財貨性質所制約，而這一切都以人的目的性、人的欲望為基礎。

3. 財貨在滿足人的需要的過程中要考慮時間因素的作用。高級財貨向低級財貨轉化以滿足人類的欲望需要時間。高級財貨一階段一階段地變形為低級財貨，低級財貨最終滿足人的需要，是受因果關系支配的。而因果關系卻不能與時間相分離。另外，不同財貨滿足需要的過程、所需要的時間具有很大的差異。所以，研究高級財貨轉化為低級財貨的過程，時間是一個必不可少的因素。

也正是基于時間的因素，人類的經濟存在不確定性。由高級財貨轉變為人類所享用的第一級財貨的過程中，一方面，人類欲望是變動不居的，比如原先的欲望消失了，為新的欲望所替代；另一方面，隨著轉化層級越多、期間越長，生產過程的不確定性必定越大，也就是說在此過程中充滿了各種以人類目前的理性和認知無法控制的因素。

4. 經濟財貨與非經濟財貨以及所有權和所有制。需求量與支配量的關系是決定財貨是否具有經濟性質的關鍵，在這點上，可將門格爾視為供求決定論者。需求量小于支配量，為非經濟財貨；需求量大于支配量，為經濟財貨。事實上，正是由于存在稀缺性和人們追求效益的愿望，才使得經濟學成為一門重要學科。經濟學的精髓之一在于承認稀缺性是一種現實存在，并探究一個社會如何進行組織才能最有效地利用資源。

門格爾認為，財貨與其經濟與非經濟的性質，絕不是附著于財貨本身的，絕不是財貨本身的屬性。無論怎樣一種財貨，不管其內在屬性和外在因素如何，只要它具有支配量小于需求量的關系，它就獲得了經濟的性質；等到這種關系轉化為支配量大于需求量時，就立即喪失了經濟的性質。所以，同一種財貨很可能在一定的場所不具有經濟的性質，而在其他的場所具有經濟的性質。不但如此，就是在同一場所，由于情況的變化，同一種財貨也可以時而獲得經濟的性質，時而又喪失經濟的性質。另外，還存在人為壟斷使非經濟財貨變為經濟財貨，以及在未來可預計的經濟財貨。

非經濟財貨與經濟財貨隨著時間、空間、技術、人類認知水平以及其他條件的不同會發生變化，而這些變化歸根結底落實到供求關系的變動上。隨著人類文明進展，人的欲望、人口數量的擴張，知識技術的進步盡管可能會增強人的支配手段，但也會擴展某物的新的用途——實際上拓展了人的需求，因此，非經濟財貨有向經濟財貨轉化的總體趨勢。

在門格爾眼中，人類經濟活動無外乎以下四種形態：第一，支配經濟財貨；第二，維持這些財貨的有用性（效用）；第三，區別不同層級財貨的重要性（效用排序）；第四，效用最大化，成本最小化。進一步地，門格爾由經濟財貨轉向對所有制的探討。人都有占有經濟財貨的欲望，已占有財貨的人為防止他人通過暴力搶奪已得財貨，便積極推動立法以保護財產、明確所有權。

經濟財貨與資源稀缺有關。當人類的需求超出了其財貨支配量時，即出現了所有權。人類的所有權與經濟有著共同的經濟起源。因此，要解決所有權、所有制的問題，如果不從根源上尋找原因并加以努力——不斷改善物質生產條件以及擴大財貨的供給，而寄希望于通過一勞永逸地廢除所有權制度而維持社會和諧，無異于飲鴆止渴。因而，一切社會的改革方案，都只應朝著經濟財貨合理分配的方向努力，而不應企圖廢除所有權本身。

門格爾財貨理論與其主觀價值論和邊際效用思想的關系

門格爾在《原理》一書的財貨章節，還連帶闡述了其主觀價值論和邊際效用思想。一方面，主觀價值論思想是其財貨理論的基礎；另一方面，門格爾的財貨理論又與邊際效用理論相輔相成。

1. 主觀價值論。門格爾的財貨理論著眼于物與人的關系，價值也是如此。在門格爾的體系中，價值被定義為“一種財貨或一種財貨的一定量，在意識到我們對于它的支配，關系到我們欲望的滿足時，為我們所獲得的意義”。它與財貨的經濟性質相同，也是財貨的需求量大于其支配量的結果。同理，價值不是附著于財貨之物，也不是財貨本身的屬性，而不過是一個財貨在人類的欲望滿足上，在人類生命與福利的保持上所具有的意義。所以，經濟財貨既有效用又有價值，非經濟財貨有效用而無價值。

從客觀角度講，財貨對于人類欲望的滿足具有有用性，但這種有用性必須被認知主體的人所意識，才能被賦予一種意義——獲得一種價值。換言之，價值是人的主觀意識附加于事物所產生的意義，而經濟學上的價值也就是理性經濟人從供求關系的現實觀察中所產生的對于財貨性質的意識。財貨的價值與其經濟性同源于經濟主體對供求關系的認識，不同之處在于，前者僅停留在意義層面，后者則是對這種意義的認識所激發的行為目標和作用對象。

因此，財貨的價值就不是由其自身屬性所決定，而是主要取決于人類是否認識到其對于保持生命和增進福利具有意義。財貨價值基于財貨與人類欲望的關系，并不基于財貨本身。這個關系若有變化，價值即隨機而產生或消滅。所以，價值既不是附屬于財貨之物，也不是財貨應有的屬性，更不是可以獨立存在的。認識發生變化，則財貨性質亦發生變化。可見，價值就是主體的一種主觀判斷，它絕不存在于經濟人的意識之外，一旦脫離了主體去尋求價值，盲目地追求價值的客觀化標準化，往往會帶來混亂。

綜上所述，門格爾所主張的價值，不僅它的本質是主觀的，就是它的尺度也具有主觀性質。任何財貨都只對一定的經濟主體才有價值，而且只對一定的經濟主體才具有一定的價值。

2. 邊際效用思想。門格爾在其主觀價值論中指出，人的欲望是分等級的，因此滿足欲望的意義的程度也是呈梯度的。

門格爾認為，在一種財貨能滿足各種不同的欲望，且每種欲望滿足都具有遞減意義時，經濟人對于這些欲望，將不問其種類如何，必先以該財貨的支配量，用于具有最高意義的欲望滿足。其次才以所余的數量，用于意義居于次位的欲望滿足。然后，再以剩余的數量，用于重要性更差的欲望滿足。這樣進行的結果，到最后，所有未被滿足的各種欲望中的最重要的欲望都將具有相等的重要性。所以，一切欲望總是被滿足到具有相等程度的重要度為止。

用今日微觀經濟學理論來說，即偏好具有完備性，理性人可以對選擇進行比較和排序。一般情況下，遵循這樣一種順序：保存生命→增進高度福利→增進低度福利→增進微享樂。此種順序與門格爾財貨支配順序完全相同。隨著欲望滿足程度的不斷增加，也會由高意義降至低意義，再降至無意義，直到產生負意義。

門格爾的財貨理論認為，人類福利的增進源自對高級財貨的利用；同時，高級財貨必須向低級財貨轉化，方能最終滿足人類對消費品的需求，而這種轉化的過程意味著不確定性的增加，也就降低了高級財貨的價值。最終所達到的均衡狀態由高級財貨帶來的福利增加與時間延長導致的價值貶損互相平衡決定，而這種均衡顯然取決于兩者邊際量的比較。

門格爾財貨理論對后世奧地利經濟學派的影響

如何定義奧地利經濟學派，若單從奧地利的地理位置定義，肯定不對，因為后世的奧地利學派經濟學家都已不在奧地利，若將其定義為近代邊際效用學派中最主要的一個學派，亦不妥。

勞倫斯·H·懷特對奧地利學派的定義也許是最接近的：“主觀主義是奧地利學派從1870年誕生至今的一個標志，雖然不同成員用不同的方式捍衛該方法，但作為奧地利學派獨樹一幟的方法，已滲透到他們對所有經濟學問題的研究之中。”所以，自1870年以來，凡是堅持主觀主義和方法論的個人主義的經濟學家都屬該學派。

1. 維塞爾發展了門格爾的歸算理論。維塞爾是繼門格爾之后的奧地利學派代表人物，他的主要貢獻是發展了門格爾財貨理論的價值歸算部分。

與門格爾相同，維塞爾認為生產資料的邊際效用由其制造的最終產品的邊際效用決定，維塞爾還把這一理論進一步應用于解釋分配。同時，維塞爾試圖用聯立方程組來確定高級財貨對最終產品的貢獻。維塞爾的另一個方面是他反對消費上的時間偏好原理，認為人們并不一定傾向于低估未來物品的價值。而在生產上，維塞爾同意接受門格爾的時間偏好理論。

2. 龐巴維克發展出時間利息論。與維塞爾同時代的龐巴維克的主要貢獻，是從門格爾在時間維度的表述中進一步發展出了時間利息論。

龐巴維克在資本和利息領域的理論由三個互相聯系的部分組成：將生產作為一個迂回過程的分析；對實際利率為何為正數的解釋；將時間因素列為影響利率的重要變量的利率均衡理論。在他的分析中，龐巴維克吸收了門格爾的迂回生產理論，注重于強調迂回生產過程帶來的福利增進。

3. 米塞斯、哈耶克由財貨分層學說解釋產業間的關聯和制約。門格爾在分析高級財貨向低級財貨轉化的過程中，發現了個人計劃甚于國家計劃不可避免地要發生偏差，產生認識和預測的謬誤。因為高級財貨受低級財貨的制約，而一種高級財貨與其他高級財貨之間又存在著互補關系，可以列出無數個聯立方程組成一個方程組，來表示這種現代運籌學意義上的經濟產業聯系——這也是20世紀初由米塞斯、哈耶克發起的關于社會主義計劃可行性論戰中所提出的計算機式的精確計算模式。但實踐證明，各種主客觀因素交融在一起，使得這種產業間的關聯甚至復雜到計算機也無能為力的程度。門格爾關于財貨分層學的理論，對后人關于運籌、產業結構與布局、宏觀調控以及對計劃與市場的限度的思考，都產生了相當大的影響。

4.米塞斯、柯茲納發展消費者主權與企業家創新理論。門格爾對消費者主權作用的先驅性認識是毋庸置疑，門格爾經濟學是奧地利學派企業和創新理論的源頭。

與自由放任的古典自由主義基礎完全不同，古典經濟學家看到自由市場經濟生產出最大可能數量的物質財富。門格爾的市場觀則指出，不一定要總產量的最大化，而是需要一個消費者偏好驅使的經濟治理模式。但是，門格爾的經濟觀念中包含的見解是，實際上僅有消費者采取的系列選擇行為創造市場價值，并決定了控制實際資源配置的企業家價值評估。

用柯茲納的評價就是：基于這種人的目的論的視角，門格爾以一種革命性的方式將經濟學從曾經主宰古典經濟學的、嚴格地將生產視為自然過程的觀點下解放出來。門格爾將整個經濟體系看作由滿足消費者需要的目標所激發的直接或間接行為的復合體。從消費者主權出發，對于市場經濟的基本觀念，屬于一種在后來的奧地利學派傳統中從未丟失的觀念，無疑具有一種強烈的古典自由主義特征。它表明在不考慮錯誤和偏差的情況下，市場可以忠實地表達消費者主權，市場不但不被看作混亂而失調，而是被看成消費公眾的系統性、有效率的仆人。

首先對消費者主權理論進行闡發的是米塞斯。他認為，只有第一級的財貨和勞務的出賣者，才是直接與消費者接觸、直接受消費者命令的。但是，他們會把所接受的命令，轉到較高級的財貨和勞務的生產者。因為消費品的生產者、零售商，以及提供勞務的職業，都不得不向那些定價最廉的供給者去取得他們業務上需要的東西。消費者不僅決定消費品和勞務的價格，而且也決定一切生產要素的價格。

米塞斯堅定地繼承了由門格爾財貨理論延伸出來的消費者主權理論。在市場社會里面，一切經濟事情的定向是企業家們的任務，但事實上并非如此。決定生產什么的，既不是企業家，也不是農民，更不是資本家，而是消費者。企業家、資本家和農民的手被束縛住，他們不得不遵照大眾購買者的命令來做事。如果違背了消費者需求所規定的路線，就會賠本。

更加年輕一輩的奧地利學派經濟學家柯茲納則在主張消費者主權的同時，還強調企業家因素——企業家警覺。門格爾也提到過企業家因素，認為高級財貨的價值，為產出的生產物的預期價值所決定，但在高級財貨總體價值中，還包括有企業家活動的價值。所以，從生產物的預期價值中，除減去資本利用的價值外，還須減去企業家活動的價值，才是高級財貨的現在價值。生產技術的要素現在所具有的價值，就與生產物的全部預期價值不一致，其差額就構成資本利用的價值與企業家活動的價值。

柯茲納認為，門格爾關于如何將消費者對經濟重要性的判斷傳遞到高級財貨序列的觀點，錯在沒能認識到其中企業家的活動。在面對不確定未來的迷霧時，這些判斷必須通過企業家富有想象力、大膽的以及自發的舉措才可能得以傳遞。這些企業家活動代表著他們透視未知時的想象力和深刻見解。門格爾意識到，市場現象以某種方式折射著消費者價值評估的積極印記（而不是自然環境的消極約束），這實際上是主觀主義經濟學發展的開拓性一步。

總結

門格爾由主觀效用理論推導出了邊際效用理論和財貨理論，這兩部分思想在門格爾經濟學里有著共同的基礎，相輔相成，但其后世的命運卻大相徑庭。其中，邊際效用理論為西方主流經濟學所吸納，成為新古典理論的一個組成部分；而財貨理論則深深地影響了后來的奧地利學派的發展，成為新古典主流之外西方經濟學的一支重要的異端。不管是維塞爾的歸算價值論、歸算分配論，還是龐巴維克的時差利息論，抑或是米塞斯、哈耶克、柯茲納的理論，都與門格爾的財貨理論思想有著直接的淵源。要研究奧地利學派的主張，必須先理解以門格爾為代表的財貨理論。

（作者為九鼎公共事務研究所助理研究員）

卡爾·門格爾生于加利西亞，是19世紀70年代開啟新古典經濟學序幕“邊際革命”的三大發起者之一，奧地利學派當之無愧的開山鼻祖。他先后在維也納大學和布拉格大學研修法律和政治科學，1867年在克拉科夫大學獲得法學博士學位。畢業后，他成為一名撰寫經濟分析的記者；幾年后，進入奧地利首相辦公廳新聞部工作。工作期間，他撰寫了今天被視為奧地利學派不可動搖的基石的理論著作——《國民經濟學原理》。1883年，他出版了第二部著作《關于社會科學、尤其是政治經濟學方法的探討》，由這本書所引起的奧地利學派與德國歷史學派關于經濟學方法的論戰持續到 20世紀初才偃旗息鼓。