美國高等教育質量認證體系探析

王江山

摘要：美國的高等教育水平和質量在全世界首屈一指，這與其等教育質量認證的有效性密不可分。本文詳細分析了美國高等教育質量認證體系內容和步驟，并研究了我國可以借鑒的經驗，對我國高等教育質量保障具有一定意義。

關鍵詞：美國；高等教育；質量認證

中圖分類號：G53文獻標志碼：A文章編號：2095-9214（2016）03-0093-02一、美國高等教育質量認證的產生

紐約州于1784年成立了紐約州立大學董事會，負責整個紐約州高等教育機構及其以下各種教育事業機構的設立、管理和經費捐贈等事宜，還經常性地定期派員訪問各種教育機構，定期給紐約州立法機關遞送有關各校績效的報告。①紐約州州立大學董事會被普遍認為是世界上最早開始開展高等教育質量保障的機構。1862的《莫雷爾法案》、1887的《海奇法案》和1914年《史密斯-來沃法》這3部法案的頒布促使美國高等教育機構數量和在校學生數量連續高速增長，特別是《莫雷爾法案》的通過，促進了美國高等教育史無前例的爆發式發展。根據美國憲法，聯邦政府無權管理高校，甚至無權制定教育制度，教育制度和政策都是由地方政府自行制定，聯邦政府只能通過對學生和科研的資助對高校施加影響。美國各州高等教育無論在數量上還是質量上的差異隨著《莫雷爾法案》法案后美國高等教育大發展而越來越明顯，公眾和高等教育機構不得不開始關注高等教育質量保障的問題。

美國在1885年建立新英格蘭大學聯合會作為高等教育的磋商協議機構，在新英格蘭大學聯合會之后，許多地方性質的高等教育認證機構逐漸建立和發展起來。20世紀初美國西北部協會制定了高等教育機構資格的標準，并向全社會公布了獲得其資格認可的高等教育機構名單，此后，西部協會的主要工作變成對高等教育機構工作的評估和認證。和西部協會同時建立和發展且作用相似的評估認證機構還有很多，美國高等教育評估的理論和實踐都豐富起來。

與此同時，一些需要很深專業背景的職業開始發展起來，人們對此類專業的教育資格認證也開始重視起來。1876年至1903年，幾個高水平醫學院共同聯手制定出了專業標準，并公布了達標院校名單，這是美國出現的最早的專業認證。隨后醫學教育委員會列出了區別醫學院的10個等次，并在調查醫學學校之后公布了合格等次以上的院校名單。到1930年，建筑學、護理、商業教育、音樂、圖書館學、牙科和教師教育等專業領域也開始紛紛效仿，相繼出現了類似的評估和認證。

二、美國高等教育質量認證體系

（一）認證機構

美國高等教育認證機構需要得到美國教育部和高等教育認證理事會的認可，美國教育部和高等教育認證理事會是美認證機構的協調機構，主要負責制定認證機構的資格標準，評估并認可認證機構的認證資格，協調各認證機構的認證工作，幫助認證機構持續改進其認證質量。高等教育認證理事會的前身是1994年由24所高等院校校長成立的校長認證工作組，1996年提出成立高等教育認證理事會的建議，由2990名高等院校校長投票表決，通過了這一建議。高等教育認證理事會有15名成員，由高等院校校長、公眾及學生組成。

美國的高等教育認證機構可以分3為類，即全國性的認證機構、區域性的認證機構和專業性的認證機構，全國性的認證機構主要負責對全國信仰性院校及遠程互聯網等特殊院校的認證，除此之外全國性的認證機構還要負責對私立的職業技術院校經行認證。圣經學院鑒定協會（AABC）、高級拉比和塔木德經學館協會（AARTS）、衛生教育學院鑒定局（ASHES）、職業學院與技術學院鑒定委員會（（ACCSCT）、私立學院鑒定委員會（ACICS）、美國和加拿大神學院協會（ATS）、職業教育委員會（（COE）、遠距離教育與培訓委員會（（DETC）。

區域性認證機構（即院校協會）負責對一定區域內高等院校的認證，是美國高等教育質量認證的主要承擔者。區域性的認證機構共6個，這6個院校委員會下屬8個認證委員會分別負責本區域內的高等院校認證。在專業認證機構方面，美國目前有70余個專業性認證機構，包括工程師專業發展理事會、全美大學工商學院聯合會和牙科教育理事會等。負責對法律、牙醫、工程技術等60個專業學科進行認證，除對專業進行認證外，專業性認證機構還可以對高等院校涉及相關專業領域的學院進行認證，當然也可以對開設相關專業的單學科高等院校進行認證。

（二）認證內容

1、院校認證

美國高等教育的院校認證分6個區域進行，院校協會下屬的認證委員委員會分別對各自區域內的高等院校進行認證，認證對象包括區域內的所有公立的和私立的會員學校。各區域認證標準大同小異，院校協會下屬的認證委員會對高等院校的師資力量、課程設置、教學質量、設備和基礎設施、經費來源及運用、學生培養及就業狀況、管理水平等各方面質量因素經行全面而細致的審查，而后會決定被審查高校是否達到所設立的標準。

1992年《高等教育法》是把對認證機構的認可標準首次立法，確定認證機構的認證標準應該包括以下十個基本內容：（1）課程；（2）教職員；（3）設施、設備和供應；（4）與具體業務范圍相一致的財務和行政能力；（5）對學生的支持服務；（6）招生、招聘和評分政策、學術日程安排、出版物和廣告宣傳等；（7）學歷或學位目標和學位授予標準；（8）學生的抱怨記錄；（9）學生取得與院校使命相關的顯著成就，其中應適當考慮課程完成率、州職業資格證考試通過率和就業率等方面；（10）符合本法（即《高等教育法》）本編（即第四編項目完整性）項目責任的記錄，包括教育部所提供的最新聯邦學生貸款拖欠率、對財務狀況的審核②。

雖然不同的認證機構的認證審查內同有所不同，所有認證機構的認證標準都必須包含這10個基本領域，所有高校必須首先在這些基本領域里達到標準，才有可能通過認證委員會的認證只有通過院校認證的高校才可能得到學生和社會的認可，才有資格獲得聯邦和州政府的公共撥款，且只有通過院校認證的高校在校生才會被美國教育部列入資助對象范圍。私人援助也一般會選擇進過認證的高校。甚至美國最著名最有影響力大學排行榜即《美國新聞與世界報道》（US News）發布的美國大學排名，不會考慮將未通過院校認證的高校列入排名名單。而這種按地區分類的認證體系有助于加強認證機構與高校的密切聯系，從而真正地促使認證機構有效地監控高等教育質量。

2、專業認證

專業認證的出現是為了解決高校如何向學生傳授知識和技能的問題，重點關注畢業生質量。專業認證以專業為中心，認證機構制定優秀專業的標準，評估學校是否滿足這些標準，向公眾公布評估結果。評估的目的主要是保證和提高專業辦學水準和教學質量。專業評估涉及的項目一般是：專業使命、教學計劃、師資、物質資源、教與學、研究與學術、服務、學生及其學習產出、專業的強項和弱項分析、專業改進措施等。其中最主要的是教學計劃、師資和學生學習產出。專業評估的文件，除了專業自評報告和專家組評估報告之外，還應該有專業對專家報告的應答和專業基于評估的未來行動計劃。③

（三）認證步驟

院校認證的有效期為10年，美國高等院校每隔10年就要向認證機構提出認證申請。專業認證的有效期一般為5至7年，無論是院校認證還是專業認證，認證機構的認證過程通常要持續15至20個月。申請認證的高等院校或專業首先參照認證機構給出的標準體系和條款進行自我評價并上交自我評價報告給認證機構，這份評價報告必須就師資力量、課程設置、教學質量、設備和基礎設施、經費來源及運用、學生培養及就業狀況、管理水平等方面評價自身的優勢和不足。然后其他高校或專業同行對申請認證的高等院校或專業進行同行評議，這個評議的結論將作為認證機構進行決定的重要依據。認證機構在研究申請高校的自我評價報告并討論同行評議結論之后，將會派出一個調查小組赴申請高校或專業進行實地調查，這個調查小組由認證機構專家、同行及關心教育質量的公眾組成，調查小組嚴格按照標準體系進行質量審查并提交調查報告。認證機構綜合高等院校或專業的自我評價報告、同行評價報告、和實地調查報告的評價情況做出最后的是否給予其繼續認證的決定，給予繼續認證的決定一旦做出，那么該認證申請高校或專業就獲得規定有效期的認證資格。對于獲得繼續認證的高等院校必須在獲得認證資格的第5年向認證機構提交一份中期自查報告。

（四）認證結果

認證機構決定的認證結果并非只有通過認證和不通過認證兩種情況，認證的目的既然是督促高等院校或其專業改進工作從而保障其質量，就有必要給予高等院校或專業改善和改進的機會。在院校認證方面，除通過認證和不通過認證之外，還有一下幾種情況：通過認證，但要額外提交一份相關的報告或說明；延期認證，申請認證的高校或專業按照認證機構提出的建議提交一份補充報告并要接受認證機構的再次調查；警告，申請認證的院校的教學活動或者所設的專業違背某些標準或政策，學校在一定期限內進行整改或者停止這些活動，并再次重新接受專家小組的實地考察；考察，一旦高等院校嚴重背離有關標準或政策，在受到警告之后仍然未能作出改變，認證機構就會要求高等院校接受一定時間的考察，并且學校必須定期匯報，根據情況的嚴重程度來規定1至3年的考察期限，考察期限截止后，認證機構將會派出一個特別調查小組進行實地調查。在專業認證方面的認證結果有：完全合格；小問題，3年后必須就該問題進行書面報告。問題較多，3年后接受認證機構兩次實地調查；不合格，申請專業沒有意向或能力解決問題。

三、對我國的啟示和借鑒

在我國高等教育評估是政府行為，主要由教育行政管理部門或其授權的機構制定評估標準和實施具體的評估，以評促建、以評促管、以評促改是我國高等教育評估的主要目的，需要指出的是這種“建”、“管”、“改”是行政命令式或政治動員式的，起到了一定的質量保障作用，但也損害了高等院校的個性發展，最主要的是我國的高等教育質量評估是一種“外壓模式”，而沒有一種高校內部保障質量的內生機制，我們的質量保障還處在推一下走一步的階段。

當然，在我國高等教育質量評估只是高等教育質量保障的一部分，不能完全依靠質量評估來改進教育質量，但這也正是我們需要學習的地方。美國的高等教育認證實質上就是一種高等教育與質量評估，美國高等教育認證體系對美國高等教育質量保障起到了巨大的作用。美國高等教育認證被普遍接受且具有廣泛的影響力，高等院校、教育行政管理部門、學生乃至公眾和全社會都非常認可高等教育認證，是否通過認證影響著高等院校能否獲得政府撥款、生源、社會資助和院校聲譽，其造成的壓力使得高等院校不得不改善自身的教育質量，從而在外壓之下形成了改善教育質量的內生模式，只要認證體系存在，美國高等院校改善其教育質量的手段方法就會層出不窮。我們不必照搬照抄其它國家的做法，不過要探索適合我國現實狀況的質量保障體系和模式，必須找出一套行之有效的質量保障內生模式，只有在外壓模式和內生模式良性互動的情況下，我國的高等教育質量才會得到持續的改善。

（作者單位：貴州大學公共管理學院）

參考文獻：

[1]張民選.關于高等教育認證機制的研究.教育研究，2005（2）.

[2]楊曉江.教育評估中介機構五年研究評述.高等教育研究，1999（3）.

[3]楊曉波，費愛心.美國高等教育質量保障機制探析.黑龍江高教研究，2008（5）.

[4]Robert Glidden. Accreditation at a Crossroads. Available at： www.chea.org.2004-10-20.

注解：

①張民選.關于高等教育認證機制的研究.教育研究，2005（2）.

②Robert Glidden. Accreditation at a Crossroads. Available at： www.chea.org.2004-10-20.

③楊曉波，費愛心.美國高等教育質量保障機制探析.黑龍江高教研究，2008（5）：69.大