電子數(shù)據(jù)鎖定煤礦瞞報事故瀆職窩案

向平　肖江

【本期主講】

向 平，三級高級檢察官，重慶市人民檢察院第二分院反瀆職侵權(quán)偵查處處長，入選全國檢察機關(guān)一級偵查人才庫，榮立二等功兩次，三等功兩次，多次被評為先進(jìn)工作者、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員。從事反瀆職侵權(quán)偵查工作二十余年，參與辦理多起重特大責(zé)任事故案件。組織、指揮查辦的重慶市巫山縣鄧家鄉(xiāng)官河煤礦“9.13”瓦斯爆炸事故及瞞報事故案入選了2014年檢察機關(guān)查辦的十大責(zé)任事故典型案例。

肖 江，二級檢察官，重慶市人民檢察院第二分院反瀆職侵權(quán)偵查處檢察官助理，入選重慶市檢察業(yè)務(wù)人才庫，榮立三等功一次，嘉獎一次，被評為先進(jìn)工作者兩次、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員一次。

內(nèi)容摘要：隨著職務(wù)犯罪信息化和智能化的增強，高科技電子設(shè)備在職務(wù)犯罪作案中被頻繁使用，給職務(wù)犯罪偵查工作帶來了新的挑戰(zhàn)，電子數(shù)據(jù)證據(jù)作為新的證據(jù)類型對破案發(fā)揮著越來越重要的作用。重慶市人民檢察院第二分院查辦的巫山縣官河煤礦瓦斯爆炸瞞報事故案，被評為“2014年檢察機關(guān)查辦的十大責(zé)任事故典型案例”，電子數(shù)據(jù)證據(jù)在突破該案件中起到關(guān)鍵作用。

關(guān)鍵詞：電子數(shù)據(jù) 責(zé)任事故 窩案

2013年9月13日，重慶市巫山縣鄧家鄉(xiāng)官河煤礦（關(guān)閉礦）在非法開采過程中發(fā)生瓦斯爆炸致8人死亡的安全事故。事故發(fā)生后，礦方和當(dāng)?shù)刂鞴懿块T未向上級報告，瞞報事故發(fā)生及人員傷亡情況，企圖逃避法律制裁。2013年11月，二分院獲取線索后，迅速組織專案組主動介入調(diào)查并層報上級機關(guān)，由最高人民檢察院瀆職侵權(quán)檢察廳將其作為重點案件掛牌督辦。該院經(jīng)過認(rèn)真分析評估后，以事故調(diào)查組參與人員身份縝密初查，利用檢察、公安偵查一體化、電子數(shù)據(jù)提取、以窩帶串等措施，一舉查辦了重慶市巫山縣煤炭工業(yè)管理局（以下簡稱巫山煤管局）黨組書記朱某、巫山煤管局局長周某、巫山煤管局前任局長孫某、巫山煤管局副局長周某某、胡某、楊某、重慶市巫山縣鄧家鄉(xiāng)黨委書記王某某、鄉(xiāng)長盧某等在內(nèi)的職務(wù)犯罪案件19件19人。其中，副處級要案8件8人，瀆職案件11件11人，貪賄、瀆職雙罪名案件5件5人，為國家挽回經(jīng)濟損失2000多萬元，取得了良好的法律效果和社會效果。該案入選為2014年檢察機關(guān)查辦的十大責(zé)任事故典型案例。

一、評估預(yù)判線索價值

2013年9月13日，官河煤礦事故發(fā)生后，當(dāng)?shù)爻闪⑹鹿收{(diào)查組時未邀請市檢察院參加，調(diào)查認(rèn)定“官河煤礦是在關(guān)閉停產(chǎn)后進(jìn)行維修、排水時偶然發(fā)生的安全事故”，僅對股東陳某、礦長蘭某以涉嫌重大責(zé)任事故罪打擊，掩蓋官河煤礦自關(guān)閉以來一直非法生產(chǎn)的事實。事故發(fā)生兩個月后該院才獲悉這一情況，通過認(rèn)真分析、仔細(xì)評估，認(rèn)為事故既未按規(guī)定上報，處理草率，預(yù)判屬于瞞報，且至少是較大以上事故。于是，該院向上級機關(guān)匯報后，促成重慶市煤監(jiān)局重新組成事故調(diào)查組，并主動介入事故調(diào)查。在調(diào)查中了解到，這起事故是由于官河煤礦工人與管理人員有矛盾而被舉報的，線索比較準(zhǔn)確可信。隨著調(diào)查組工作的深入開展，根據(jù)舉報人提供的線索，找到了8名死者的戶籍地及家屬，確定官河煤礦發(fā)生了死亡8人的事故。官河煤礦作為關(guān)閉礦長期非法開采導(dǎo)致了事故的發(fā)生，巫山煤管局及鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全監(jiān)管人員必有瀆職行為，線索價值很大。

二、統(tǒng)一調(diào)配形成偵查合力

官河煤礦從股東到工人皆為湖北籍人員，在官河煤礦事故發(fā)生后，所有涉案人員全部潛逃。面臨官河煤礦事發(fā)現(xiàn)場路途遙遠(yuǎn)、涉案人員多且大部分均未到案等現(xiàn)實情況給案偵工作帶來的挑戰(zhàn)，該院啟動了偵查一體化辦案機制，成立了專案組，以分院為主導(dǎo)，基層院為作戰(zhàn)單元，充分整合轄區(qū)職偵精干力量，形成內(nèi)部上下聯(lián)動的合力。為排除當(dāng)?shù)馗蓴_，查清事故真相，該院果斷與上級協(xié)調(diào)后，將事故犯罪指定給相鄰的縣公安局查辦。在偵辦過程中，加強與公安機關(guān)的分工協(xié)作，共同商定立案、追捕人員名單和追捕方案，促使專案穩(wěn)步推進(jìn)。被捕人員到案后，統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)公安和職偵干警，制定審訊方案，瀆職犯罪與事故犯罪共同推進(jìn)。

這樣既有效破解了強制措施的適用難題，而且還做到了借力出擊，各司其職，形成辦案合力，營造出打擊職務(wù)犯罪與事故犯罪的強大外部環(huán)境和輿論氛圍。檢察、公安大偵查一體化的形成，有效提高了案件查處力度和效率。專案組共查處職務(wù)犯罪案件19件19人，其中該院查辦4件4人，其余均交給基層院查辦，同時公安查辦事故犯罪12件12人。

三、巧用電子數(shù)據(jù)鎖定非法開采事實

重慶市煤監(jiān)局成立事故調(diào)查組后，為避免直接以檢察院名義介入調(diào)查帶來的阻力和風(fēng)險，便以事故調(diào)查組參與人員的身份參加事故調(diào)查處理，收集相關(guān)證據(jù)和監(jiān)管部門人員的基礎(chǔ)信息。通過走訪、實地調(diào)查官河煤礦附近的村民，詢問官河稽查站、供電所、國稅所等人員獲得大量的第一手資料，初步證實了官河煤礦非法生產(chǎn)的事實。但官河煤礦到底生產(chǎn)了多長時間、盜采了多少煤炭，無具體數(shù)據(jù)難以服人。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，運銷煤炭的準(zhǔn)運票由稽查站回收，定期上交給巫山煤管局監(jiān)控中心匯總并形成統(tǒng)計報表，上報給國稅部門，作為煤礦繳納稅費的依據(jù)。但偵查人員在國稅部門卻沒有找到任何官河煤礦繳稅的記錄，經(jīng)詢問國稅部門人員，得知官河煤礦是以其他煤礦的名義繳稅且無法區(qū)分。那么，巫山煤管局監(jiān)控中心統(tǒng)計準(zhǔn)運票的匯總表上要么是以官河煤礦的名義統(tǒng)計，上報給國稅部門時作了修改，要么也是以其他煤礦的名義進(jìn)行統(tǒng)計的。因官河稽查站是專為官河煤礦而設(shè)立，以官河煤礦進(jìn)行統(tǒng)計的可能性更大。圍繞這一思路，專案組立即對該局監(jiān)控中心主任王某展開調(diào)查，希望其配合詢問工作。

最初，王某并不承認(rèn)對官河煤礦運銷情況進(jìn)行了統(tǒng)計，稱官河煤礦未生產(chǎn)。隨后，王某主動將其電腦中每月制作的準(zhǔn)運票統(tǒng)計表打開給辦案人員看，表明其未對官河煤礦進(jìn)行過準(zhǔn)運票的回收統(tǒng)計。在查看統(tǒng)計表的過程中，辦案人員發(fā)現(xiàn)王某表情詭異不自然，結(jié)合前期掌握的官河煤礦非法生產(chǎn)的情況，辦案人員判斷王某展示的電子匯總表存在問題，并趁機查看了電子表“屬性”中的“創(chuàng)建時間”，發(fā)現(xiàn)電子表統(tǒng)計的內(nèi)容雖然都是2013年9月事發(fā)前的數(shù)據(jù)，但“創(chuàng)建時間”卻是2013年10月份，這是事故發(fā)生后才制作的，這些統(tǒng)計表都是偽造的！那真實的統(tǒng)計表又會在哪里呢？肯定還在監(jiān)控中心的辦公電腦中！辦案人員沒有當(dāng)場揭穿王某的把戲，而是耐心地向王某了解監(jiān)控中心統(tǒng)計數(shù)據(jù)的工作人員及電腦的更迭情況。

在確定了上述信息后，調(diào)查組立即安排技術(shù)人員對監(jiān)控中心統(tǒng)計數(shù)據(jù)的辦公電腦硬盤進(jìn)行了提取固定。通過對監(jiān)控中心電腦硬盤的數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)，最終發(fā)現(xiàn)了監(jiān)控中心制作的關(guān)于官河煤礦運銷煤炭的統(tǒng)計報表。在鐵一般的事實面前，王某不得不承認(rèn)每月對官河煤礦進(jìn)行準(zhǔn)運票回收統(tǒng)計的事實，并向辦案人員提供了每月由領(lǐng)導(dǎo)簽字含有官河煤礦的紙質(zhì)統(tǒng)計表。原來在事發(fā)后，王某按照局領(lǐng)導(dǎo)的指示已將含有官河煤礦的統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)刪除，并藏匿了每月打印由領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可的紙質(zhì)統(tǒng)計報表。經(jīng)過對電子和紙質(zhì)統(tǒng)計表的匯總，官河煤礦從2012年4月至2013年8月，共生產(chǎn)、運銷煤炭91551.83噸（價值2586.6735萬元），有力證明了巫山煤管局領(lǐng)導(dǎo)縱容官河煤礦長期非法生產(chǎn)，造成91551.83噸國有煤炭資源流失的事實。

事故發(fā)生后，巫山煤管局主要領(lǐng)導(dǎo)為推脫監(jiān)管責(zé)任，下發(fā)了巫山煤發(fā)[2013]4號文件《巫山縣煤炭工業(yè)管理局關(guān)于做好原五龍煤礦等四個擬關(guān)閉資源利用礦井監(jiān)管工作的通知》，將煤管局的安全監(jiān)管職責(zé)轉(zhuǎn)嫁到鄉(xiāng)鎮(zhèn)和煤礦特派員身上，逃避瀆職責(zé)任。偵查人員找到該文件的發(fā)文簿發(fā)現(xiàn)，發(fā)文簿有明顯修改的痕跡。又在發(fā)文電腦中找到該文件電子版，同樣運用查看電子表“屬性”中的“創(chuàng)建時間”的方法，確定該文件是事發(fā)后下發(fā)的。面對如此種種證據(jù)，文件管理員不得不說出了實情。原來這一切都是受巫山煤管局主要領(lǐng)導(dǎo)安排，事后下發(fā)的巫山煤發(fā)[2013]4號文件，修改了發(fā)文簿，主要是規(guī)避責(zé)任。與此同時，巫山煤管局局長周某安排紀(jì)檢組長曾某給特派員徐某做思想工作，讓其一力承擔(dān)瀆職責(zé)任，并承諾向司法機關(guān)說情，減輕其罪責(zé)。特派員用手機將此對話錄音保存。在偵查人員的感化教育下，徐某如實交代了這一情況，并提供了手機錄音以佐證。在辦案過程中，電子數(shù)據(jù)證據(jù)的及時提取和固定，有效鎖定了官河煤礦長期非法生產(chǎn)的事實，同時也證實了巫山煤管局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為掩蓋官河煤礦持續(xù)非法開采的事實，采取了毀滅證據(jù)、串通口供的手段。

四、以事立案隱藏偵辦意圖

雖然官河煤礦事故的基本事實已查清，但由于對官河煤礦進(jìn)行監(jiān)管的職能部門眾多，相關(guān)職能部門的職責(zé)劃分，以及監(jiān)管人員的履職情況不清晰，如何確定瀆職立案對象，選擇突破口有較大難度。如果采取傳統(tǒng)的以人立案模式，既不利于隱蔽偵查意圖、克服辦案阻力和干擾，又大大提高了辦案風(fēng)險。專案組果斷以事立案，既避免了以人立案的弊端，又能使用各種偵查手段獲取證據(jù)，查明案情，提高效率。

在厘清相關(guān)職能部門的職責(zé)后，將相關(guān)監(jiān)管部門人員在官河煤礦事故發(fā)生后與礦方股東及管理人員的通話記錄進(jìn)行碰撞和比對，描繪出關(guān)聯(lián)人的通話軌跡圖，梳理出哪些國家工作人員是官河煤礦的“密切聯(lián)系人”。經(jīng)過梳理和排查，巫山煤管局黨組書記朱某、副局長胡某、巫山縣鄧家鄉(xiāng)副鄉(xiāng)長蘇某等人赫然在列。在選擇立案對象時，圍繞“抓重點、突關(guān)鍵、能震懾”的原則，為給后期案件偵破工作創(chuàng)造良好的氛圍，立案對象的級別盡量要高，同時又不能放過基層熟知官河煤礦基本情況的關(guān)鍵人物。專案組經(jīng)多次反復(fù)研究，決定將巫山煤管局局長周某、黨組書記朱某、鄧家鄉(xiāng)副鄉(xiāng)長蘇某作為首批職務(wù)犯罪立案對象。對三人立案后，專案組成員準(zhǔn)備了大量的審訊基礎(chǔ)資料，精心制定了審訊方案，在同一天對三人實施了抓捕，給審訊對象造成了強大的心理壓力，到案后很快便交代了瀆職犯罪事實。

五、以瀆查貪深挖貪賄窩串案

官河煤礦作為關(guān)閉礦為什么能夠持續(xù)非法開采數(shù)年之久而無人監(jiān)管，在這背后肯定有權(quán)錢交易。在查辦該案之初，專案組就確定了“以瀆查貪，以貪促瀆，貪瀆并查”的偵查理念。在檢察、公安協(xié)同辦案形成的強大攻勢下，在鐵一般的證據(jù)面前，官河煤礦法定代表人劉某到案后，很快交代了事故發(fā)生的原委以及非法生產(chǎn)的事實。為爭取從輕處理，還主動交代了向巫山煤管局黨組書記朱某、副局長周某某、胡某行賄的犯罪事實，同時檢舉股東張某向巫山煤管局局長周某行賄的線索。

潛逃數(shù)月的官河煤礦原股東黃某到案后，看到官河煤礦其他股東相繼被捕，也如實供述了官河煤礦持續(xù)非法生產(chǎn)的事實，并供述向巫山煤管局前任局長孫某、副局長胡某及其他監(jiān)管職能部門人員20余人行賄100多萬元的案件線索，使整個巫山煤礦行業(yè)的潛規(guī)則被完全打開。另外，辦案人員根據(jù)群眾反映的情況，通過政策攻心，黃某還交代了其經(jīng)營的巫山縣篤坪鄉(xiāng)大面坡煤礦在2012年瞞報了6起7人死亡的安全事故。根據(jù)劉、黃二人提供的線索，專案組相繼查辦了巫山煤管局前任局長孫某受賄100余萬元案、巫山煤管局副局長胡某受賄60余萬元案、巫山煤管局副局長周某某受賄40余萬元案等案件，一舉挖出巫山縣篤坪鄉(xiāng)人民政府鄉(xiāng)長譚某、副鄉(xiāng)長孟某、安監(jiān)辦主任曾某玩忽職守、受賄窩案。“以瀆查貪，以貪促瀆”的偵查理念在該案中收到了很好的效果，巫山煤管局副局長楊某看到身邊的同僚相繼落馬，自知遲早會被牽連，主動到檢察院自首收受劉、黃二人賄賂的犯罪事實。

六、偵辦同類案件的建議

一是，檢察機關(guān)介入要及時。在本案的查辦中，由于礦方和當(dāng)?shù)刂鞴懿块T瞞報，檢察機關(guān)介入晚，導(dǎo)致礦方使用民爆物品記錄、財務(wù)賬據(jù)毀損滅失，給破案增加了難度。

二是，人防、布控要及時。事故發(fā)生后，由于布控不夠及時，礦方股東及管理人員全部潛逃，給抓捕工作帶來了極大挑戰(zhàn)，耗費了大量人力、物力。

三是，外圍取證要及時。本案偵辦過程中，由于路途遙遠(yuǎn)，涉案人員多，取證難度大，許多行賄的煤礦老板不愿作證，導(dǎo)致辦案周期長。

四是，偵辦目標(biāo)要隨案情變化及時調(diào)整。本案偵辦過程中，對后期案情的變化缺少必要的應(yīng)對方案，導(dǎo)致缺乏推動案件的整體時間規(guī)劃，致使后期的一些案件因證據(jù)發(fā)生變化，無法深挖徹查，如當(dāng)?shù)毓矠E用職權(quán)長期為官河煤礦審批民爆物品。

五是，建立特大要案人員統(tǒng)一調(diào)配機制。本案偵辦過程中，由于涉案人員眾多，受辦案人員力量所限，沒能在第一時間收集固定所有巫山縣鄧家鄉(xiāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)的職能職責(zé)，以及履職情況的相關(guān)證據(jù)，導(dǎo)致證據(jù)不完備，使個別瀆職案件處理較輕。