基于EXCEL的工程量清單清標方法研究

馬哲偉

[摘 要] 使用工程量清單招標在工程建設領域已普遍推廣，在評標環節評標專家需要對投標人的已標價工程量清單進行清標，清標環節對價格算分、中標結果排序、合同執行等環節都有影響，在沒有清標軟件、報價軟件等輔助軟件的幫助下，研究如何準確高效的完成清標工作是一項有實踐意義的工作。

[關鍵詞] 工程量清單；清標；投標報價

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016. 07. 042

[中圖分類號] F235.3 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2016）07- 0091- 02

使用工程量清單招標在工程建設領域已普遍推廣，招標人在發標階段提供準確完整的工程量清單，投標人按照招標人提供的招標工程量清單進行投標報價，評標專家在評標環節對照招標文件（招標工程量清單、報價說明、技術規范等）、最高限價或其計算方法、同一標包其他投標人的報價等資料對投標人的已標價工程量清單進行核對、比較、分析、核算、修正等工作。

1 清標的含義及清標工作的行業現狀

廣義的“清標”是指根據招標文件的規定，審查投標文件是否完整、文件簽署是否合格、是否遞交了投標保證金、投標報價上有無計算錯誤等。而俠義的“清標”僅指對投標報價文件進行核對、比較、分析、核算、修正等工作，本文所指的清標指的是俠義上的“清標”。

目前，清標工作主要由招標人依法組建的評標委員會進行，也有招標人另行組建清標工作組負責清標的，招標人可以委托工程造價咨詢單位等咨詢企業或邀請熟悉招標投標程序、業務水平較高的專業人員組成清標工作組。

行業中對清標的通常做法有：①使用統一的報價軟件，招標人和投標人都使用統一的報價軟件，以使雙方工程量清單格式統一，可以實現工程量清單的導入、導出、比較、核算等功能，比如在工作中要求工程量清單編制人如設計院、在招標文件中約定投標人都使用統一的報價軟件；②使用自己開發的清標軟件，如有些公司目前在評標中使用的清標軟件，這種清標軟件不要求工程量清單格式統一，招標人發布的工程量清單與投標人的已標價工程量清單格式不統一，清標軟件按照序號、項目名稱、項目編碼等進行檢索、匹配，分析是否存在缺漏項、計算錯誤等；③其他方式，如評標專家按照電子版投標報價文件進行手動清標等。

2 基于EXCEL的工程量清單清標方法研究

2.1 基于EXCEL的工程量清單清標方法

目前我們在工作中采用的是基于EXCEL的統一工程量清單報價格式，項目需求單位按照給定的工程量清單報價格式填寫工程量清單報價說明專用部分、投標報價匯總表、分部分項工程量清單、其它表式（計日工、招標人采購的材料設備等），投標人按照項目需求單位填寫完需求的工程量清單進行報價，不允許投標人對給定的工程量清單進行實質性修改。評標過程中評標專家對統一格式的招標工程量清單與投標人的已標價工程量清單進行比對，判斷投標人是否修改了工程量清單的項目編碼、項目名稱、計量單位、工程量等實質性內容，然后對分部分項工程量清單等清單的單價、合價進行核算，最后對投標報價匯總表中的單價、合價進行核算。

2.2 基于EXCEL的工程量清單清標方法在評標過程中的應用

2.2.1 影響清標工作的因素

影響清標工作的因素主要有：①信息化水平：當前大部分招標人、招標代理機構都在提高信息化水平，把龐雜的工程量清單清標工作都交由計算機程序執行，也就是由軟件清標替代手工清標，評標專家只需要結合招標文件中的否決投標條款、價格修正條款、價格算分方法等進行簡單核對、履行專家判斷、定性分析、進行確認即可，工作效率、準確性大幅提高；②清標時間長短：目前大部分單獨項目的評標工作通常只有一兩天時間甚至更短，批次招標采購評標時間也通常在7天以內，在這么短的時間內準確完成清標工作是一項巨大的挑戰；③工程量清單本身的復雜程度：工程建設項目的招標金額通常都比較大，工程量清單也較為復雜，分部分項工程量清單、措施項目清單、其它項目清單等清單條目繁多，要核對數千條、上萬條清單條目不是一件簡單的事情；④專家水平：手工進行清標需要核對大量數據、逐項核對計算過程，專家的專業水平尤其是對于工程量清單的了解程度直接影響著清標成果，同時專家對于評標程序的了解、對于辦公軟件如EXCEL的應用水平等也都影響著清標工作成果；⑤管理要求：當前各招標人及其代理機構的管理要求各異，對于報價軟件、工程量清單格式、能夠接受的投標報價錯誤率及錯誤金額等都有不同要求，對清標工作的成果要求也不統一；⑥其他不可控因素。

2.2.2 基于EXCEL的工程量清單清標方法

在沒有清標軟件、沒有統一的報價軟件情況下，如何實現準確高效的清標呢？筆者提出了一種基于EXCEL的工程量清單清標方法，這種清標方法可以實現統一的清標方法、統一的工作成果。首先，在清標工作前由代理機構工作人員對招標文件中有關工程量清單的規定對專家進行交底培訓，評標專家先對投標人的報價文件進行符合性檢查，把不符合招標文件要求的構成否決的投標文件剔除掉，這樣可以減少一部分對工程量清單進行詳細評審的工作量。其次，代理機構工作人員指導專家把投標人的相應清單內容復制到招標人給定的工程量清單相應的列后，清標應先對分部分項工程量清單、措施項目清單、其他項目清單等清單進行核算，然后在返回到投標報價匯總表中對相應的單價、合價進行核算。以分部分項工程量清單為例，評標專家先把投標人的已標價分部分項工程量清單復制到招標人給定的分部分項工程量清單的相應列后，然后在投標人的已標價分部分項工程量清單相應的列后編輯公式核對投標人的項目編碼、項目名稱、工程量、計量單位、項目特性等內容是否與招標人給定的相應清單一致，不一致的構成實質性改變的應提出否決投標要求。以項目特征列為例，招標人給定的分部分項工程量清單第1個條目的項目特征在B3列，投標人的分部分項工程量清單對應的第1個條目的項目特征在V3列，則評標專家可在X3列（任意空白列即可）編輯公式=B3=V3，如返回結果為TRUE在表示投標人的相應清單子目的項目特征與招標人給定的是一致的，否則應由評標專家判斷投標人是否對項目特征進行了實質性修改。然后將X3列下拉，由EXCEL自動判斷下一條目的項目特征是否一致，直至對同一清單的所有條目都進行比對分析。對所有招標人給定的工程量清單條目都可以用這種方法進行比對，在確認投標人沒有對招標人給定的項目編碼、項目名稱、項目特征、計量單位、工程量等實質性內容進行修改后，開始對相應清單的單價、合價進行核算，在EXCEL中應用乘法公式、求和公式等簡單公式即可實現對投標人報價的單價、合價、小計、合計等的核算。對所有清單進行完核算后，開始對投標報價匯總表的核算。最后，按照核算的結果進行定性分析、定量分析，定性分析主要是分析投標人的報價偏差是否構成了實質性修改、是否應該進入否決投標程序，定量分析主要是要對投標人的投標報價按照招標文件的修正原則進行價格修正。

2.3 基于EXCEL的工程量清單清標在應用中存在的問題及應對策略

這種基于EXCEL的工程量清標方法是建立在統一的工程量清單報價格式上，通過簡單的比對、乘法、求和等算法來實現對投標人工程量清單的準確、高效清標。但是在實際應用中還存在一些問題，主要有以下幾點：一是受評標專家自身水平制約，專家不能準確的進行定性分析、定量分析；二是評標專家基于自己的認識對投標人的投標報價進行主觀修正，不一定符合投標人自身的意愿，投標人將面臨兩難選擇：不同意評委會作出的價格修正澄清會導致廢標，同意的話又不是自己本意；三是這種清標方法畢竟是手動清標，對評標專家來說工作量依然很大，依然存在一定概率的漏判、錯判。

筆者從以下幾個方面給出解決策略：一是加強對評標專家的培訓，這種培訓既要有對招投標法規、評標紀律、廉政保密等方面的培訓，還要有對評標實務操作的培訓，指導評標專家用統一的清標方法形成統一形式的清標成果；二是尊重投標人的報價，需要認識到招評標過程本身是建立在招標人、投標人雙方平等自愿的基礎上的，要嚴格按照招標文件的規定進行定性定量分析；三是樹立依法招評標的理念，對于投標人的投標報價偏差、錯誤等問題在不同的階段要有不同的處理方法；四是提高信息化水平，通過現代化的手段解決清標這種繁復的工作。采用統一的報價軟件、清標軟件等信息化手段仍是發展的大勢所趨。

3 小 結

手工清標耗時時間長而且出錯機率高，漏判、誤判等問題頻發，影響投標人的價格算分甚至最終的中標候選人推薦排序，對評標結果會產生重要影響，必須重視。筆者提出的基于EXCEL的工程量清單清標方法實現了統一的清標方法、統一形式的工作成果，對于提高清標工作準確性、提高效率等都有明顯效果，希望對沒有清標軟件、沒有統一的報價軟件的清標工作能有一定的指導作用。

主要參考文獻

[1]齊秀榮. 淺談工程量清單模式下的清標工作[J].山西建筑，2010，36（3）：287.