大數據視角下的反瀆工作新思路

摘要：由于瀆職犯罪具有特殊性，傳統的反瀆工作，曾長期面臨“預防難、線索發現難、立案難、偵查難”等困難，受到較大的阻礙。但隨著時代的發展，大數據技術日漸廣泛地應用于檢察工作之中，反瀆工作中曾經長期存在的這些難題，也可通過對大數據技術資源的有效配置和合理運用而逐步得到解決。因此，發揚創新精神，在反瀆工作中推廣以大數據技術為依托的偵查方式，是推動反瀆工作迅速發展、有效遏制瀆職犯罪的重要舉措。

關鍵詞：大數據；反瀆；難題；專門機關；信息共享；情報解析

中圖分類號：F274文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2016）20-0151-03

作者簡介：張鑫慧（1988-），女，漢族，河南人，研究生，天津市西青區人民檢察院，助理檢察員，研究方向：刑法學。

一、傳統反瀆工作中長期存在的難題

在大數據等先進技術被普遍應用于檢察工作中之前，傳統的反瀆工作方式被干警們形象地概括為“靠筆、靠紙、靠動嘴、靠跑腿”。這“四靠”的比喻，生動地表明了傳統反瀆工作的特點：科技手段應用較少、技術含量較低、對人力的依賴較大。其實，上述特點不僅為傳統反瀆工作所獨有，也是所有傳統偵查工作的共同特點。然而，瀆職犯罪與殺人、傷害、強奸、搶劫、盜竊等自然犯不同，其具有專業性強、隱蔽程度高、時間跨度較大、行為人反偵查能力較強等特性，而這些特性卻給傳統的反瀆工作帶來了多個難題，主要表現為以下幾點：

預防難。廣義上的反瀆工作，不僅包括對瀆職犯罪的偵查工作，也包括為及早阻止瀆職犯罪而進行的預防工作。但依靠社會宣傳、發動群眾等傳統的預防工作方式，卻難以對瀆職犯罪產生徹底、廣泛的預防效果。其原因在于，瀆職犯罪主要發生于企業生產、公務活動和執法司法工作之中，且普遍涉及較多的專業知識，而普通群眾往往很難有機會參與這些專業性較強的生產、公務、執法司法工作，對相關的專業知識、國家標準、規章制度等也缺乏足夠的認識和理解，因而難以及時發現瀆職犯罪的隱患、線索并迅速向檢察機關報告。因此，瀆職犯罪預防工作，不僅要緊密依靠廣大群眾，更要注重依靠工商、質檢、安監、稅務、財政、民政等專門機關的工作人員。

線索發現難。由于瀆職犯罪多發生于專業性較強的工作之中，且涉及較多專業知識，普通群眾難以察覺，因此瀆職犯罪隱蔽性較強，其線索難以被及時發現和保存；加之瀆職犯罪的實施者往往具備從事相關生產、公務、執法司法等工作的專業知識和技能，深諳工作流程和相關的規章制度，掌握大量的人事、財物資源、擁有廣泛的社會關系，因而具備較強的反偵查能力，容易實施藏匿、偽造、毀滅證據以及消滅犯罪線索的行為，給預防和偵查工作造成阻礙。

立案難。瀆職犯罪通常以“后果嚴重”作為構成犯罪的條件之一，但由于瀆職犯罪具有時間跨度較大的特點，其實施者往往是在一個較長的時間段內持續、連續實施瀆職行為，因而瀆職犯罪的全部危害結果通常不是在短時間內迅速形成的，而是在較長的時間中一步步累積而最終形成的，這就使得瀆職犯罪的危害結果具有分散性，在取證和統計上存在一定的難度。然而，對反瀆人員而言，要對某一瀆職行為進行全面、準確的評價，判斷其是否達到立案標準、是否構成犯罪、犯罪程度如何，就必須對從“行為人著手實施瀆職行為”直到“瀆職行為被發現”這一時間段內的所有相關危害結果進行取證、統計和評估。如果遺漏了某些危害結果，或無法調查到某些危害結果，都有可能導致“立案難”，甚至可能導致本應以犯罪論處的瀆職行為因取證不足而被當作一般違法行為處理，無法受到有效的制裁。

偵查難。由于瀆職犯罪涉及大量的專業知識和專業性活動，反瀆部門必須與執法機關、金融機關以及反貪部門等多個機關、部門有效合作，才能推進偵查工作，這就加劇了偵查工作的復雜性；同時，有相當一部分瀆職犯罪都與企業生產經營活動密切相關，而現代企業生產經營活動涉及制造加工、檢疫質檢、倉儲運輸、市場流通、售后服務等多個環節，跨區域營銷、網絡電子商務等經營方式得到普遍應用，大大拓寬了企業及其負責人員的實際活動范圍，也給反瀆偵查工作帶來了新的困難與挑戰。

二、大數據技術手段對傳統反瀆難題的破解

大數據技術手段的應用，使包括反瀆工作在內的所有犯罪偵查與預防工作都發生了巨大的變化?！霸诖髷祿曈蛳?，通常許多信息可以轉化為直接客觀的數字化形式，所獲取情報的途徑將會大大增多，通過對海量數據的收集、整理、整合，會產生及發現以往不可能發現的情報，并可以將情報直接轉化為信息數據，一目了然?！雹俅髷祿倪@些特點，恰恰是解決反瀆工作難題的關鍵所在。通過發揮大數據技術的優勢，合理配置、調動各方面的相關資源，能夠有效地推進反瀆偵查與預防工作的開展。

（一）破解“預防難”——協同專門機關、依托網絡及新媒體

社會宣傳、發動群眾等傳統預防工作方式對瀆職犯罪的預防效果相對較低，其原因便在于普通群眾對相關的專業知識缺乏了解，也極少有機會參與企業生產、公務活動、執法司法工作等專業性極強的活動，缺少了解、掌握瀆職犯罪隱患與線索的機會。因此，預防瀆職犯罪，除依靠廣大群眾外，必須與專門機關以及具備專業知識、了解相關活動的人員協同合作。在這一方面，執法機關和資格資質評估機構無疑是反瀆、預防部門最佳的合作對象。執法機關和資格資質評估機構的執法、評估工作正是針對上述幾種活動而進行的，因此執法人員、評估人員普遍具備較高的專業知識水平，也熟悉這些專業性活動的程序和環節，并且在執法、評估工作中能夠及時發現對方存在的缺陷和疏漏，進而掌握對方活動中可能存在或誘發瀆職犯罪的線索或隱患。因此，反瀆部門可以通過與執法機關、資格資質評估機構共建大數據銜接平臺的方式，查閱執法、評估工作數據記錄，及時從執法機關、資格資質評估機構處了解瀆職線索或隱患，進而開展有針對性的預防工作。例如，河南省襄城縣人民檢察院，“依托兩法銜接信息共享平臺……截至目前（2015年11月），共監督行政機關移交16案16人，監督公安機關應當立案而未立案13案14人，發現職務犯罪線索依法移交8件次?！雹跈z察機關與專門機關相互協同的機制對于瀆職犯罪預防和偵查的有效性，由此可見一斑。

此外，雖然群眾很少能夠直接參與生產公務活動，但反瀆部門依然可以依托網絡、新媒體等大數據媒介方式，向廣大群眾宣傳相關專業知識和典型瀆職案例、生活中常見的可能涉及瀆職的情形，使群眾能夠從日常生活細節中發現瀆職隱患和線索，并及時向檢察機關報告，從而提升預防效果。

（二）破解“線索發現難”——信息共享、線索儲備

造成瀆職犯罪線索發現困難的原因，除相關行為本身專業性較強外，現代企業生產流程的復雜化也是重要原因之一。許多瀆職犯罪都與企業生產活動相關，但現代企業生產活動涉及多個環節，并且打破了地域的限制，跨區域制造、倉儲、運輸、流通等活動，已經相當普遍。因此，許多瀆職犯罪的重要線索，是在不同于企業注冊地或主要廠址所在地的異地發生的，這就給本地檢察機關調查線索的工作帶來了困難。由于傳統反瀆工作對人力的依賴性較大，在面臨這種情況時，干警往往需要親自趕赴異地進行調查，耗費較多的人力、物資和時間，也容易使得熟悉當地情況的犯罪實施者趁機采取反偵查措施，消除線索。因而，在大數據條件下，通過建立大規模的信息共享平臺，對企業在異地的生產活動、經營狀況等重要信息進行網上共享，能夠節約大量成本，大大提高檢察機關獲取線索的效率，從而增強偵查活動的有效性。這方面的典型有浙江省金華市人民檢察院通過建立十大數據信息平臺而為自偵工作提供便利，“截至目前（2015年9月），該院已建立了公安警務信息、涉稅房產、銀行賬戶、企業、通信、組織機構、人力社保、有線電視用戶、政法系統共享、‘互聯網+等10個數據信息平臺……實現了數據共享、信息互通……從而為檢察機關職務犯罪案件偵查工作提供了有力的技術支撐?！雹?/p>

此外，檢察機關也可以通過建立線索儲備庫的方式對調取到的線索進行及時保存，并方便其在未來的使用。由于許多瀆職犯罪系在一個較長的時間跨度中形成，檢察機關某一次或某幾次調查取得的線索可能尚不足以達到立案標準，但此時檢察機關可以將這些線索保存到線索儲備庫之中，如果在未來的預防、偵查工作中發現相關單位、人員新的瀆職線索，則可以及時將已保存在儲備庫中的線索調出，與新線索共同使用，以方便工作進程，也避免了重復取證，節約了成本。

（三）破解“立案難”——整合機制、統計系統

許多瀆職犯罪以“后果嚴重”作為構成犯罪的條件之一，但實際上，瀆職行為造成的危害結果中，不僅有顯性的危害結果（如造成被害人受傷、死亡或重大經濟損失等），也有隱性的危害結果（如導致被害人患慢性疾病、出現后遺癥、長期存在嚴重精神或心理障礙，以及長期、惡劣的社會影響等），后者同樣屬于瀆職行為導致的嚴重危害結果，需要在追究犯罪人的刑事責任時加以考量，也是某一瀆職行為能否作為刑事案件而立案的重要標準，但這些隱性危害在計量、評估方面卻存在較大的困難，也使得反瀆部門在考量瀆職行為危害結果時，有時因人力物力等條件所限，難以對這些外在表現不明顯的隱性危害結果進行全面評估，導致“立案難”。而大數據技術的廣泛應用，則有助于解決這一難題。高效精確的整合和統計系統，是大數據技術的主要成就之一。偵查人員可以借助這一系統，將與瀆職行為所致后果有關的所有信息輸入，通過科學的統計方法，統計出瀆職行為所致的長期、隱性危害，并將其納入對瀆職行為的考量范圍之中，從而準確判斷某一瀆職行為是否應以犯罪論處并進行立案。目前，高效的信息整合與統計機制已經在犯罪預防領域得到廣泛應用，而國家實施的相關規定也對這一機制的適用給予了大力支持?！皣鴦赵撼諘h（2015年）8月19日通過的《關于促進大數據發展的行動綱要》，重點是‘共享、‘開放和‘安全，明確2017年底實現跨部門數據共享，2020年底民生數據向社會開放，對政府部門大數據為社會服務起到了關鍵性的推動作用?！雹芸梢?，在反瀆工作中大力推進信息整合與統計機制的應用，同樣是符合時代發展潮流、提高辦案效率與司法公正的重要舉措。

（四）破解“偵查難”——還原現場、情報解析

在瀆職犯罪中，有一部分瀆職犯罪可能會造成火災、爆炸、洪水、環境污染等嚴重破壞案發現場的事故，導致許多重要的證據和線索在事故發生時便已經滅失，也給反瀆部門的偵查工作帶來了不小的難度。面對這類案件，反瀆部門可以在技術部門的配合下，通過運用大數據技術，對案發后現場的痕跡、環境指標、殘留物等重要情況進行收集，并通過數據圖像還原技術，模擬出事故發生的全過程和當時現場的基本形態，從中尋找案件突破口。

偵查人員也可利用大數據技術進行情報解析，即以已有的證據、線索作為切入點，對其進行數據分析，從中發現新的疑點并進行進一步偵查；同時，對一些復雜的、具有隱蔽性的疑點（如電子存儲系統等），可以進行技術解析，提取相應的證據；對于涉及異地、多地的案件，反瀆部門可與異地檢察機關、公安機關、執法機關實現聯動，將各機關獲取的數據進行匯總，進而分析案情。

三、大數據條件下反瀆工作需要注意的新情況

綜上所述，大數據技術的應用確實大大有助于解決傳統反瀆工作中面臨的一些難題，但也必然會給反瀆預防、偵查工作帶來需要注意的新情況，其主要表現為對當事人隱私和相關單位所涉國家秘密、商業秘密的保護。“大數據視野下，數據的非法利用也會給個人用戶帶來不同以往的嚴重侵害……互聯網時代的社會生產和生活要求海量數據進入互聯網空間，但是，由于技術因素和法律因素，這些大數據在當下還面臨著較強的風險，往往容易被犯罪分子利用和侵害?！雹荻礊^預防、偵查工作中所涉及的大量數據和其他信息，往往關系到犯罪人的職務行為和公職身份、被害人的傷亡或疾病狀況、企業的商業往來活動等，如果這些信息在辦案過程中或辦案之后被竊取或不慎泄露，則無疑會對當事人和相關企業造成嚴重侵害，甚至危害國家安全。同時，在大數據條件下，大量辦案活動均依托互聯網這一虛擬平臺而完成，也加大了對辦案活動進行監督的難度。因此，如何加強保密技術措施和對檢察人員的保密培訓，如何完善辦案監督機制和各部門、各機關之間的協同機制，將是反瀆部門以及所有檢察機關需要面對并加以解決的重要新問題。

[注釋]

①陶雨.“大數據”視域下偵查情報變革及完善微探[J].法制博覽，2015.6.

②侯華生.“四三工作法”強化兩法銜接[N].檢察日報，2015-11-11.

③范躍紅，劉傳璽.職務犯罪偵查有了導航[N].檢察日報，2015-9-25.

④潘璠.讓統計法規為大數據應用助力[N].中國信息報，2015-10-13.

⑤黃曉亮.從虛擬回歸真實：大數據時代刑法的挑戰與應對[J].中國政法大學學報，2015（4）.