美國防部嘗試風投模式推動國防科技創(chuàng)新

● 文|中國國防科技信息中心　王磊　詹鳴

?

美國防部嘗試風投模式推動國防科技創(chuàng)新

● 文|中國國防科技信息中心王磊詹鳴

2015年7月，美國防部在硅谷設立國防科技創(chuàng)新試驗小組，探索在裝備建設中采用市場化的風險投資模式，推動國防科技與武器裝備的創(chuàng)新發(fā)展。

風險投資是指把資本投向蘊含有失敗風險的高新技術及產品的研發(fā)領域，旨在促進高新技術產品快速商品化、產業(yè)化，以取得高資本收益的投資過程。風險投資無需抵押，也不需償還，如果投資成功，則可能給投資人帶來數(shù)十甚至上百倍的收益。風險投資起源于20世紀六七十年代的美國，目前已成為高新技術領域普遍采用的一種投資模式，大大加快了高新技術的發(fā)展與更新?lián)Q代。國防領域采用風險投資模式，是指由軍方成立專職的投資管理機構，對高技術企業(yè)與產品開展風險投資，推動高新技術的快速發(fā)展、轉化應用與大批量生產。

一、國防科技創(chuàng)新試驗小組設立的背景

從歷史上看，第二次世界大戰(zhàn)結束至20世紀90年代，世界上最重大的技術創(chuàng)新成果絕大部分都源自軍方實驗室，如核武器、互聯(lián)網、隱身技術、衛(wèi)星導航等。冷戰(zhàn)結束后，隨著信息技術的蓬勃發(fā)展以及市場機制下的風險投資模式的日益成熟，軍方的科技研發(fā)效率及創(chuàng)新能力逐步滯后于民用與商業(yè)領域。在這種背景下，美國國防部高層認識到，要提高采辦管理效率，推動國防科技創(chuàng)新，需要對美軍裝備采辦管理制度實施調整改革，采用更加市場化的運作模式，吸引更多企業(yè)尤其是中小企業(yè)參與到國防科研活動中。

美國防部2015年4月發(fā)布《更優(yōu)購買力3.0倡議》，針對金融危機與信息技術飛速發(fā)展背景下如何提高采辦效率與效益，提出了一系列采辦管理改革舉措，其中加速推進技術創(chuàng)新成為改革的核心內容。美國防部長卡特及負責采辦、技術與后勤的副國防部長肯德爾在新倡議發(fā)布后的公開講話中指出，國防部將借鑒中央情報局的投資中介公司——IQT公司的有關經驗，建立軍方的投資公司，嘗試在國防科技研發(fā)與裝備采辦領域推行風險投資模式。其后，卡特與肯德爾多次造訪硅谷，提出在硅谷設立機構開展國防風險投資的設想，7月正式成立國防創(chuàng)新試驗小組，由國防部研究與工程助理部長直接領導。

二、國防科技創(chuàng)新試驗小組主要借鑒中央情報局IQT公司的經驗

美國防部過去并沒有風險投資的實踐經驗，成立國防科技創(chuàng)新小組主要是借鑒中央情報局所屬IQT公司的投資模式與管理實踐經驗。IQT公司成立于1999年，是一個典型的風險投資及中介服務機構，由中央情報局出資組建，其任務是尋找能滿足中央情報局任務需求的企業(yè)與技術，并開展風險投資，推動相關技術的快速研發(fā)與轉化應用，以有效獲取民用與商用領域的最新技術成果。IQT公司成立以來，成功推動了數(shù)百項技術與裝備的研發(fā)，獲得了美國情報界、聯(lián)邦政府及國會的認可，也引發(fā)了軍方的高度關注。2003年以來，國防采辦大學、空軍技術學院等多個部門發(fā)布針對IQT公司運營模式的咨詢報告，指出建立類似的中介公司是未來美軍高技術與裝備發(fā)展的重要模式。

1998年，時任中央情報局局長喬治·特尼特意識到，蓬勃發(fā)展的互聯(lián)網使政府所屬實驗室在信息技術領域的傳統(tǒng)優(yōu)勢風光不再，許多有才華的技術人員加速轉向私營企業(yè)發(fā)展。于是他提出，組建面向市場的研發(fā)管理機構，通過風險投資手段有效借用企業(yè)力量，成為中央情報局加強技術開發(fā)、有效利用民用技術成果的重要手段，將整個美國信息產業(yè)變成自己掌握的“國家實驗室”，以此作為中央情報局獲取和掌握最先進技術的快捷手段。經國會認可，洛克希德·馬丁公司前首席執(zhí)行官諾曼·奧古斯丁受命組建了IQT公司，并擔任該公司的首席執(zhí)行官。

中央情報局每年向IQT公司提供約3500萬美元資金，用于向美國高技術企業(yè)與研究機構進行投資，孵化先進技術，推動相關技術的研發(fā)與轉化應用，其關注的領域包括信息技術與軟件、信息安全、基礎設施、材料科學、化學與生物技術等，在推動國防高技術與裝備的研發(fā)方面取得了良好的實施效果。IQT公司注重發(fā)揮好中介服務與投資管理的職能：一是與情報機構建立合作關系，協(xié)助它們評估目前存在的技術缺陷與今后的需求；二是制定技術發(fā)展路線圖及投資策略，并向情報機構提供相關技術與投資信息，有效掌握市場上存在的創(chuàng)新技術及可能的解決方案；三是代表中央情報局開展經費投資，推動相關技術的研發(fā)與轉化應用。

三、國防科技創(chuàng)新試驗小組的職能定位與工作模式

國防科技創(chuàng)新試驗小組主要負責加強國防部和硅谷企業(yè)的合作，尋求技術創(chuàng)新的突破點與潛在機遇，并對相關技術與企業(yè)開展風險投資。其目的是解決美軍裝備技術滯后于商業(yè)現(xiàn)貨產品與技術的問題，使國防部從商業(yè)領域技術創(chuàng)新中快速受益。根據(jù)國防部副部長沃克2015年7月2日簽署的備忘錄，國防創(chuàng)新試驗小組2015財年預算為175萬美元，主要用于人員工資與管理運行。試驗小組由一位高級行政官員及若干預備役軍官和文職雇員組成，負責與硅谷的科技人士和中小企業(yè)展開合作，在國防部采辦官員與高科技企業(yè)之間充當經紀人的角色，通過風險投資使國防部加速獲取最新技術。

國防創(chuàng)新試驗小組獲取技術與產品的方式與美軍傳統(tǒng)的裝備采辦模式有顯著差異。一是投資模式不同。主要采用風險投資的采辦模式，而不是傳統(tǒng)的計劃合同管理模式，鼓勵尋求有潛在創(chuàng)新與突破的領域，風險較高，允許相關投資的失敗。二是要求投資回報周期短。該小組的投資周期與商業(yè)領域的周期相似，一般約3～6個月，與傳統(tǒng)裝備采辦數(shù)以年記的采辦周期有很大差異。三是管理方式靈活高效。擺脫了傳統(tǒng)裝備采辦繁瑣的約束，在知識產權的歸屬上由軍方與企業(yè)共同擁有，改變了傳統(tǒng)上軍方投資的知識產權歸軍方所有的模式。

四、幾點看法

此次在硅谷設立國防科技創(chuàng)新試驗小組，是美國防部實施第三次“抵消戰(zhàn)略”背景下出臺的一項推動國防技術創(chuàng)新的重要舉措，有著多方面的象征意義和實際意義。

一是表明美軍長期以來擁有高新技術研發(fā)優(yōu)勢的格局已發(fā)生變化，中小企業(yè)的創(chuàng)新能力不容忽視。新世紀以來，幾乎所有的創(chuàng)新技術與產品都是來自商業(yè)領域，而非軍方自身的研究機構或軍方傳統(tǒng)的合同項目。中小企業(yè)由于其靈活性，能快速適應市場需要，有效捕捉創(chuàng)新機遇。商業(yè)領域的充分競爭以及大量風險投資基金的助推，使中小企業(yè)成為創(chuàng)新的發(fā)動機。

二是表明美軍傳統(tǒng)的采辦管理模式與當前的創(chuàng)新需求不相適應。美軍傳統(tǒng)的采辦制度主要特點是經費投入大、過程管控嚴、采辦周期長；而當前商業(yè)領域投資管理模式的突出特點是靈活快速、投資回報周期短、創(chuàng)新性強等。美國國會、政府與軍方高層都指出，軍方傳統(tǒng)的采辦制度并不是創(chuàng)新驅動的，而是高度行政化的，在快速獲取先進技術方面存在障礙。

三是國防創(chuàng)新試驗小組是一種改革實踐，更是一種試驗與探索。近年來，美國國會武裝力量委員會的重量級議員多次發(fā)表公開講話，必須對美軍采辦管理制度實施改革，使其適應現(xiàn)有的技術環(huán)境與商業(yè)模式。在這一背景下，美軍設立國防創(chuàng)新試驗小組，是美軍采辦改革的一項重要探索性實踐。如果此項改革取得成功，未來有可能進一步推廣這一風險投資模式。

四是預示美軍采辦管理改革的目標是尋找行政化剛性管理與商業(yè)化彈性管理之間的最佳平衡。美軍傳統(tǒng)采辦系統(tǒng)強調過程管控，有效降低采辦風險，對采辦項目失敗的容忍度低，這種制度文化制約著美軍裝備采辦領域的創(chuàng)新發(fā)展。而在風險投資模式下，允許投資失敗的情況出現(xiàn)，一旦成功則會帶來高額的收益。這兩種模式具有本質上的差異，國防部不會一邊倒地采用商業(yè)化的管理模式，必然在過程管控與靈活性方面尋找平衡，既會給承包商一定的創(chuàng)新空間，又尋求確保裝備經費的管控到位。

參考文獻

[1]Wendy Molzahn, The CIA’s In-Q-Tel Model: It’s Applicability, Defense Acquisition University Alumni Association, US, 2003.

[2]S.J. Ulvick, D.W.Tighe, In-Q-Tel, the Strategic Investment Firm for the US Intelligence Community, In-Q-Tel, Arlington, VA, US, 2008.

[3]Michael E. Belko, Government Venture Capital: a Case Study of the In-Q-Tel Model, Department of the air force, air university, US, 2004.

[4]Sandra I. Erwin, Carter’s Courtship of Silicon Valley Could Reshape Military-Industrial Complex, http://www.nationaldefensemagazine. org/blog/Lists/Posts/Post.aspx?ID=1814, 2015.

[5]Frank Kendall, Under Secretary of Defense for Acquisition, Technology and Logistics, Implementation Directive for Better Buying Power 3.0-Achieving Dominant Capabilities through Technical Excellence and Innovation, Department of Defense, US, 2015.