區域技術創新對環境績效影響的研究

劉素榮 李嬋 楊會苗

【摘 要】近年來，在我國經濟發展的同時，資源的逐漸枯竭，環境的不斷惡化，已成為阻礙社會發展的難題。區域技術的創新能夠從科技進步的角度提高資源的利用率，減少污染物排放，能夠促進區域環境績效的提升。以中國科學院發布REPI指數衡量區域資源環境綜合績效，進一步收集2009—2013年各省技術創新數據，利用多元線性回歸分析，對區域技術創新與環境績效的關系進行實證分析，得出R&D經費、區域有效專利對環境績效具有顯著的促進作用，而企業相關收入對環境績效的促進作用并不顯著。

【關鍵詞】環境績效；區域技術創新；REPI指數；多元回歸分析

【中圖分類號】F427 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）09-0013-04

0 引言

技術創新在人類社會發展過程中發揮了強有力的推動作用，越來越受到各國政府的重視。自2006年，歐盟出臺《建設一個創新歐洲》，將技術創新升華到發展整個歐洲經濟、社會的新高度。美國也于近幾年兩次發布創新工作報告，努力打造創新驅動型社會。我國一直以來都高度重視技術創新對社會發展的驅動作用，十八屆五中全會中明確提出了創新發展的理念，將技術創新上升到國家戰略的高度。

而在社會不斷進步、人們生活質量不斷提高的同時，資源環境問題的日益突出成為阻礙社會發展的一個絆腳石。隨著礦產、原材料和能源的不斷開采，企業在生產經營過程中必然會對資源環境造成一定的破壞，工業廢棄物排放不斷增大，資源消耗、環境污染問題已經成為制約社會整體發展的一個難題。與此同時，技術的進步在一定程度上能夠減緩資源消耗、減少污染物排放的增長速度，降低環境污染程度。但兩者之間的關系不能簡單地理解為一種促進關系，只有合理地計量資源環境績效，深入研究區域技術創新對環境績效的影響程度，確保技術創新的同時，減緩或控制資源環境損耗，才能促進綠色發展的健康、可持續性。

1 文獻回顧

關于區域技術創新、環境績效的理論機理研究，國內外的學者已經形成比較完整的研究體系。從社會發展的角度來看，衡量企業的成本與收益應綜合考慮產品的社會價值（Eik，2002）[1]，充分考慮機會成本的作用及遠期產品的成本，基于此，資源環境保護應當納入企業發展的管理計量體系中（Maria，Helena，2013）[2]。良好的區域創新環境，有利于促進企業的發展，是經濟發展的基礎（張卓，2013[3]），提高科學技術水平，可以有效地改善地區環境水平（朱明，2013[4]），但與此同時，非綠色技術的擴展，也會加大環境污染程度（曹春子，2014[5]）。從環境的影響因素入手分析，Hermann（2006）應用生命周期理論創新了環境績效的研究方法[6]。對于環境績效的評價，國內外學者多借助于DEA、模糊評價等方法展開研究（Yang，2010[7]；鄭義，2014[8]；諸平，2016[9]），建立環境績效的評價體系，客觀評估企業、區域的環境績效（甄國紅，2015[10]；許亞宣，2016[11]）。對于全球國家層面的環境綜合評估，全球EPI報告于2006年、2008年、2010年、2012年和2014年發布了5次綜合排名（董戰峰，2015）[12]，我國排名持續偏后，環境績效同不少發達國家相比確實存在較大差距。中國科學院可持續發展戰略研究組于2006年提出了資源環境綜合績效指數（REPI）方法（中國科學院可持續發展戰略研究組，2015）[13]，進一步衡量資源環境績效，為資源環境的監管和治理提供了客觀依據。

綜上所述，國內外學者多從經濟增長的角度研究環境績效、區域技術創新能力，并取得了豐富的研究成果。但是，大多采用DEA、模糊評價等方法展開，模型相對單一。因此，在總結國內外學者研究方法、觀點、成果的基礎上，切合我國實際，選取中國科學院公開披露的資源環境綜合績效指數來量化環境績效，應用多元線性回歸分析方法，深入探究區域技術創新對環境績效的影響效果，從而進一步客觀、科學地認知區域技術創新對環境績效的影響機理與效用力度。

2 研究假設與模型構建

2.1 假設的提出

隨著經濟規模的擴大，人們對環境績效的關注與日俱增，對提升環境保護與治理效率、降低資源消耗等的要求越來越高。而區域技術的不斷創新發展，對地區經濟增長結構的調整和生態環境的發展具有正向帶動作用，能夠帶動環境保護方面的技術研究發展和進步，進而逐步推動環保技術的提升和環保設備的研發，這是降低區域整體排污水平、提高資源利用效率的前提和基礎。技術的創新進步可以直接推動區域環境的改善，因此提出以下假設。

假設：區域技術創新正向推動環境績效的提升。

區域技術創新是多因素共同作用的結果。對于區域技術創新能力的衡量可以從投入和產出2個方面進行細化分解，既包括技術創新資源的投入，也包括技術創新成果的擴散與應用。在衡量技術創新能力的過程中，科研的投入水平能夠反映區域內的技術創新水平，而研發經費的規模直接體現了科研投入的水平，同時也可以表現出區域政府、企業對技術研發創新的認知程度與支持程度。故提出以下子假設。

子假設1：研發經費的投入對環境績效的提升具有促進作用。

此外，衡量區域技術創新投入能力不僅要考慮科研方面的投入，還要從企業的角度來考量技術創新成果的盈利和創收能力，技術創新中最能反映技術創新盈利能力的就是新產品價值和高新技術產業的營業收入。微觀層面企業科技創新成果的盈利一方面體現了區域技術創新的產出能力，同時也為區域技術的不斷創新提供了投入的源泉，故提出以下2個子假設。

子假設2：企業新產品銷售收入對環境績效的提升具有促進作用。

子假設3：高技術產業主營業務收入對環境績效的提升具有促進作用。

此外，隨著國家對環境治理力度的加大，更多的新型技術轉化應用到污染治理、資源減耗當中，同時專利發明方向也越來越趨于綠色環保化。這些綠色環保創新技術的應用必然促進環境績效的提升。對于專向用于環境治理和綠色環保的創新技術，可以用區域內的有效專利規模加以衡量，故提出以下子假設。

子假設4：區域內有效專利的規模對環境績效的提升具有促進作用。

2.2 變量的選取與界定

在這里，被解釋變量是環境績效，改變以往采用DEA模型最終計算績效得分的方法，而采用中國科學院公開披露的資源環境綜合績效指數來衡量區域環境績效，數據更具客觀性、說服力。

而對于解釋變量區域技術創新能力而言，在這里，應該不僅指科學技術的創新，也應當包括產品的創新及對社會、經濟所帶來的積極影響。將研發經費、規模以上工業企業新產品銷售收入、高技術產業主營業務收入和區域內有效專利數4個方面的指標作為解釋變量。其中，研發經費，顧名思義為技術研發項目的投入經費總和，既包括基礎設施建設方面的投入經費，也包括人員支出、管理費用等全部研究經費。規模以上工業企業新產品銷售收入，是指指定規模以上的工業企業，其新產品銷售收入總和。

除了區域技術創新這一因素會對環境績效產生影響，實際上還有許多因素和變量會對環境績效產生影響，而首當其沖的是區域經濟發展水平，因此選取區域內企業資產總額作為控制變量。

2.3 模型的構建

根據假設，環境績效受到區域技術創新多方面因素的影響，構建的多元線性回歸模型如下：

REPI=β1RDE+β2NSR+β3HBI+β4NVP+β5SIZE+β0

其中，REPI為被解釋變量，即區域環境績效。β1到β4為各解釋變量的系數，RDE表示R&D經費、NSR表示規模以上工業企業新產品銷售收入、HBI表示高技術產業主營業務收入、NVP表示區域內有效專利數，SIZE表示模型的控制變量，即區域內企業資產總額，β5為控制變量的系數；β0為模型的固定影響因子。

3 實證分析

3.1 數據來源與樣本選擇

用于解釋區域技術創新的所有變量數據均來自《中國科技統計年鑒2010—2015》。由于我國31個省份的數據中，西藏的數據存在一定的殘缺，故剔除西藏自治區的所有數據，利用其余30個省份在2009—2013年的相關數據作為樣本進行統計分析。對于被解釋變量的數據摘自中國科學院可持續發展戰略研究組于2015年披露的2009—2013年的中國各省（自治區、直轄市）的資源環境綜合績效指數，其數據區域與解釋變量口徑一致。最終得到，我國30個省份2009—2013年5年的150個樣本數據。

3.2 變量的數據處理

從研究假設來看，區域技術創新能力與環境績效提升是正相關關系。但是，從變量的內涵來看，資源環境綜合績效指數實質上是一個地區范圍內各種資源消耗或污染物排放強度與全國同種資源消耗或污染物排放強度比值的加權平均數。這個指數具有逆向屬性，指數數值越大，表明資源環境綜合績效水平越低，反之，水平越高。基于此，解釋變量與被解釋變量之間相關關系的數據體現應為負相關，才能與假設內容相一致。此外，從變量數據的表現形式上來看，被解釋變量是相對指數，解釋變量為絕對數，因此在實證分析中需要對解釋變量進行對數化處理。

3.3 描述性統計

表1是對主要變量進行的描述性統計結果。

由表1可見，各變量地區間的差距顯著，這主要是由于我國各地區的經濟發展水平存在較大差異，技術創新能力在區域之間的差距較大，資源消耗與環境保護也存在較大差別，其根本原因在于區域經濟發展不平衡。

3.4 相關性檢驗

運用SPSS22.0軟件，進行皮爾森相關性檢驗，結果見表2。

其中，R&D經費與環境績效指數的相關系數為-0.715，顯著負相關，根據環境績效指數的逆向屬性，該結果與子假設1相一致；同理，規模以上工業企業新產品銷售收入、高技術產業主營業務收入、有效專利數等解釋變量的相關分析結果均為顯著負相關，與子假設2、假設3、假設4相一致；所有解釋區域技術創新的變量與環境績效的關系均為顯著負相關以上，說明區域技術創新因素對環境績效提升具有正向促進影響，與原假設結果一致。

3.5 多元線性回歸

利用SPSS22.0軟件，進行多元線性回歸分析，結果見表3、表4、表5。

由表3至表5可見，R方近70%，方差分析的結果顯著通過，這說明區域技術創新各因素對環境績效的解釋結果還是比較滿意的。從模型回歸系數的檢驗來看，Sig值均小于0.1，表明10%的顯著性水平下，區域技術創新的4個解釋變量對環境績效的影響顯著，而且回歸系數均小于0，與環境績效指數負向作用，根據環境績效指數的逆向性，這恰恰說明了區域技術創新對環境績效的提升具有正向促進作用，與之前提出的假設和子假設的結果一致，各項假設得到了證實。但是，由于規模以上工業企業新產品銷售收入和高技術產業主營業務收入的系數相對較小，認為其對環境績效的影響力度相對弱一些。同時，對于各解釋變量的共線性檢驗，其容差與膨脹系數都在可控范圍之內，因此模型不存在顯著的共線關系。

3.6 穩健性檢驗

將環境績效指數滯后一期，進行回歸分析，R方近54%，回歸系數方向、大小、Sig值及共線性檢驗得到的各項結果，與之前分析相一致，這說明區域技術創新對環境績效的影響關系是穩健的。由于篇幅有限，具體穩健性檢驗過程不再贅述。

4 結論與建議

根據實證分析結果可知，區域技術創新對環境績效的促進作用是顯著的。其中，R&D經費投入、區域有效專利顯著影響環境績效的提升，這也充分說明創新研究、技術開發是提升區域技術創新能力的根本力量，區域內企業和政府對技術創新的支持程度，是環境績效提升的后備支持，只有技術創新達到一定水平，才能為減緩資源消耗、控制環境污染方面提供良好的保障支持。區域內經濟發展水平也顯著影響環境績效的提升，這與之前學者們的研究結果相一致。此外，規模以上工業企業新產品銷售收入和高技術產業主營業務收入對環境績效的影響相對較小，這歸因于新產品的研發和銷售是相對分離的，因此高新技術產品和新產品的銷售收入并不能直接反映某一區域內的技術創新水平。

針對區域技術創新對環境績效的影響，為加強環境績效的管理，應當加大對技術創新的投入力度，重點做到以下3點：第一，加強科學技術創新的投入，完善人才培養政策，實施人才驅動創新，創新驅動發展，從根本上提升區域技術創新的認知范疇、影響范圍、作用強度。第二，加強科研技術成果的轉化，輔助相關政策體制的完善，積極推動科技創新成果轉化為生產力。第三，引導企業進行科技創新，以創新驅動企業發展，以創新驅動區域經濟水平的提升。通過擴大財政政策補貼的范疇，進一步明確補貼方向，鼓勵企業加大科技創新的投入力度；同時，加強對環境污染的懲罰力度，切實引導企業向綠色、集約發展轉變。

參 考 文 獻

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[責任編輯：黃慶發]