汽車制造企業專利制度建設與應用研究

張釋天

【摘 要】隨著經濟和科學技術的快速發展，科技創新在企業生存和發展中的作用越來越大。加入WTO以來，我國的市場逐步開放，與全球市場連為一體。隨著貿易壁壘和行政壁壘的逐漸消失，以專利為主要內容的技術壁壘成為企業之間進行競爭重要的、合法的手段，專利作為占領市場和保護市場的作用和功能日益突出，逐漸成為非關稅壁壘的主導形式之一。在新的競爭態勢下，汽車制造企業必須在注重技術創新的同時，加強企業專利管理，從而構筑和提升企業核心競爭力。

【關鍵詞】汽車企業；專利申報；制度建設

【中圖分類號】G306 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）09-0081-04

0 前言

為確保東風汽車集團專利戰略的順利實施，東風柳州汽車有限公司建立了一整套與集團專利戰略相對應的專利管理制度，并將其貫徹落實到專利申報、專利運用、專利保護與專利管理四大環節。以創造為基礎，以運用為目的，以保護為手段，以管理為保障。形成從開發、設計、試制到生產、銷售、售后的制度體系，并著重加強知識產權培訓環節，特別是進一步強化領導層的知識產權意識，提升其對企業知識產權文化建設的重視程度。

1 專利申報環節的制度建設

東風柳汽在專利申報環節的相關制度建設，包括專利查新檢索制度、專利評審制度、專利維護制度、專利獎勵制度及產學研合作制度5個方面。專利申報環節的制度建設重點在于激發研發人員的發明創新熱情，提升專利申請量和授權量。

1.1 專利查新檢索制度

東風柳汽的研發管理人員在進行技術開發決策之前，先對該專利技術進行查新檢索與分析，在不侵犯現有專利技術的基礎上確定技術創新路線，避免重復投入財力、物力和人力。

公司先行技術部負責跟蹤調查技術發展動向，并根據新情況不斷調整公司技術研發的方向，以確保公司申報的專利技術在市場競爭中占據優勢。

1.2 專利評審制度

申報專利技術需要公開技術文件，因此并不是所有的技術都適合通過申報專利來進行保護。東風柳汽在專利申請前先要對專利技術進行評審，以確定采取申報專利保護還是作為公司技術秘密保護的形式。同時，建立了一套嚴格的專利申請評審制度（如圖1所示），每項專利申請都要經過公司知識產權領導小組的嚴格評審，以確保專利的新穎性、創造性及實用性。

結合汽車行業的特性，東風柳汽在申請專利時應注重以下方面的工作。

（1）重視規劃，在車型項目立項時即確定本項目需要在哪些技術上取得哪些專利，以及這些專利需要達到的技術參數。

（2）以產品為核心，根據公司車型項目來決定申請重點，以研發技術環節為重點，力爭在核心專利上取得突破。

（3）與市場相配合。對于有可能出口的產品車型，需明確其可能的市場范圍，以及將來可能為哪些國家或地區的上游企業提供產品，這些問題決定了該車型項目的專利應當到哪些國家和地區申請。到國外申請專利是開拓和占領國際市場的重要手段。

（4）密切關注主要競爭對手的專利申請情況。

（5）申請專利需要恰當選擇專利類型。若以避免企業自身陷入專利糾紛為目的，則以申請實用新型專利為主；若期望限制競爭對手，則必須圍繞產品車型申請發明專利。

1.3 專利維護制度

專利維護是在專利法定保護期內，專利權人依法向專利行政部門繳納規定數量維護費使得專利繼續有效的過程。專利保護時間是指專利從申請日或者授權之日至無效、終止、撤銷或屆滿之日的實際時間。專利維護費數額初期較低，隨著專利有效時間的推移，金額不斷增加，越是到后期，專利權人的負擔越大，因此定期對專利進行維護，清理各種“垃圾”專利就成為專利維護工作中必不可少的環節。

東風柳汽每半年都會根據自身產品的生產情況及市場和公司經營戰略的變化來決定對哪些專利進行清理，即停止繳納專利維護費用，放棄專利權。當東風柳汽認為某項專利喪失維護價值時，一般由專利管理部門向公司知識產權領導小組提出放棄專利申請。放棄專利申請只有經過知識產權領導小組負責人審批后，專利管理部門才能按規定程序辦理該項專利權的放棄事宜，以避免尚有市場價值的專利被放棄。

1.4 專利獎勵制度

為鼓勵公司員工在崗位上努力進行技術鉆研，積極進行與公司產品有關的職務發明創造，以增強公司專利技術力量，實現公司專利技術戰略，并利用和保護公司專利權，提升公司整體技術創新能力和行業競爭力，東風柳汽建立了內部專利獎勵機制，每年對專利所有權歸公司所有的專利發明人、專有技術申報人和專利工作優秀組織單位進行獎勵。

專利獎勵包括專利受理獎勵和專利授權獎勵，分別以獲得國家知識產權局頒發的專利受理通知書和專利授權證書為獎勵依據實行分階段獎勵，以確保專利獎勵的準確性和及時性。成功地在公司內部營造出一種人人重視發明創造、人人積極申報專利的良好氛圍。

1.5 產學研合作制度

東風柳汽非常重視技術研發工作，對技術研發的投入比重約占年營業收入的5%～7%，在同行業內算是比較高的。積極與“沃爾沃”、“雷諾”、湖南大學、中國汽車研究中心等企業、高校及研究機構進行聯合研發，大大提高了研發的效率。同時，東風柳汽經上級批準還建立了國家級博士后科研工作站，借用高校和研究機構的智力資源，形成了“產、學、研”，一條龍的技術研發應用體系。通過聯合項目開發、聯合培養技術人才、建立實驗室或者研發中心等多種方式，加強與國內高校和研究機構的科研人員協作，大幅提高東風柳汽的技術創新能力。

2 專利運用環節的制度建設

知識產權本身就是市場經濟的一個重要環節。企業獲取、運用、保護知識產權的動力所在就是為獲取更大的市場利益。專利的數量只是在一定程度上反映了企業技術創新能力的強弱，而專利的有效運營決定了企業的市場競爭力。東風柳汽在專利資產運營環節的流程圖如圖2所示。

2.1 專利質押融資

近年來，國家知識產權局圍繞知識產權投融資服務體系建設，積極推進知識產權與金融資產的有效融合，已在全國近20個地區開展知識產權質押融資試點、投融資服務試點及創建國家知識產權投融資綜合試驗區等不同層次的試點工作。2015年，全國新增專利權質押金額560億元，惠及2 000余家企業。對其中20項質押融資項目的抽樣調查的結果顯示，相關企業當年累計新增銷售額37.7億元、利潤達3.2億元。專利權質押融資對拓寬企業融資渠道、促進創新成果運用發揮了積極作用。

為加快完善服務機制，國家知識產權局還出臺了《關于進一步推動知識產權金融服務工作的意見》，全面加強知識產權質押融資工作的政策和業務指導，探索完善知識產權價值評估分析、質押融資風險管理及質物處置等工作。知識產權質押融資工作正呈現出常態化、規?；l展態勢。

2.2 專利許可轉讓

專利轉讓和許可使用是專利轉化的主要途徑。專利權人主要通過以下3種方式來實施其權利：一是自行實施；二是將專利權轉讓給他人；三是以收取許可費的形式許可他人實施專利。

2.3 專利價值評估

企業在專利權出資、專利引進、許可轉讓、變更終止或者侵權損害賠償認定等情形下均需要進行專利資產價值評估，專利資產評估可由專利資產專職評估機構或綜合評估機構進行。

3 專利保護環節的制度建設

東風柳汽專利保護環節的制度建設，以防止他人侵權和避免自己侵權為核心。它包括權利歸屬制度、專利侵權應對及專利預警機制3個方面。

3.1 權利歸屬制度

在東風柳汽的項目開發過程中，要明確合作開發、委托開發、職務開發的專利權屬問題。為了維護公司的整體利益，要求員工簽署知識產權承諾書，以防止發生專利權屬糾紛。東風柳汽還非常注重與上游零配件企業在知識產權問題上的約定，如果零配件是自己設計的，則應當確保在交付圖紙之前已經進行了相關專利申請，以避免對方根據自己提供的資料申請專利，造成己方被動。

3.2 專利侵權應對

在某些特定的場合，企業的技術研發和實際使用可能落入其他企業的專利權保護范圍。因此，有必要建立專利侵權應對制度體系。要先搞清對方警告信或訴狀的內容，確認所謂的侵權行為是否為公司所為。糾紛處理的業務流程圖如圖3所示。

3.3 專利預警機制

專利預警機制是指對將要發生的專利爭端的預告制度。所說的“專利爭端”包括企業經常遇到的涉及專利侵權和專利無效的糾紛。東風柳汽根據自身在研發、生產、銷售3個階段經營活動的不同特點，將專利預警工作重點放在以下3個方面。

（1）研發侵權預警。即在研發項目的立項、研發路線的確定、研究成果的保護等不同階段都對可能發生的專利侵權進行預警。

（2）生產侵權預警。東風柳汽在委托加工、零部件采購等過程中，會要求供應商簽署相應的知識產權協議，明確供應商所提供零配件的知識產權風險承擔問題，從而避免相應的知識產權侵權風險。

（3）銷售侵權預警。東風柳汽在產品車型投向市場并做廣告宣傳之前，要先把產品車型的重要部分申請外觀設計專利，避免被他人搶先申請，導致為他人做廣告宣傳，開辟市場。

4 專利管理環節的制度建設

企業專利管理在企業經營管理中占據著重要地位。企業開展專利管理，可以促進企業技術創新，合理配置企業的科技資源，促進企業經濟與科技的緊密結合。同時，有效的專利管理是提高企業市場競爭力，實現外向型發展的重要保障。企業的競爭在某種意義上是專利技術的競爭。專利管理能引導企業采取積極的策略來提高企業專利的數量和質量，從而能提高企業的競爭力，為實行國際化經營戰略奠定基礎。東風柳汽在專利管理環節的制度建設，主要包括資源管理制度、研發管理制度、定期培訓制度、技術保密管理制度及績效考核制度5個方面。

4.1 資源管理制度

東風柳汽的資源管理制度主要包括人力資源管理、基礎設施、財務資源及信息資源的管理4個部分。

4.2 研發管理制度

專利管理工作和研發管理工作絕不是割裂的、獨立的，東風柳汽將專利管工作融入整個研發管理流程中：項目立項時的項目可行性報告中必須包含專利分析報告；產品車型的概要設計、方案設計、方案詳細設計和最終的產品發布前各個階段都要有專利分析和評審，即把專利評審作為項目評審必不可少的一個環節，使專利管理工作徹底和研發管理工作融為一體。

4.3 定期培訓制度

為了有效地促進東風集團專利戰略的實施，東風柳汽的專利管理部門對公司領導、研發人員和其他管理人員定期開展分層次、多樣化的知識產權基礎知識培訓活動。按車型、按項目、按部門、按崗位類型對公司員工進行全方位的知識產權培訓，為員工們高效開展專利工作提供專業知識的保障。

4.4 技術保密管理制度

技術秘密是指能為權利人帶來利益、權利人已采取嚴格的保密措施、不為公眾所知悉的技術信息，包括設計、程序、配方、工藝、方法、訣竅及其他形式的技術信息，屬于商業秘密。東風柳汽的技術保密管理制度主要包括以下內容：一是明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；二是明確可能造成知識產權流失的設備，規定使用目的、人員和方式；三是明確涉密信息，規定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；四是明確涉密區域，規定客戶及參訪人員活動范圍等；五是在與供應商合作的過程中應注意約定的保密義務。

4.5 績效考核制度

建立科學的、符合企業實際的考核評價機制，有利于形成有效的激勵機制，保障企業專利工作的順利開展。東風柳汽以專利申報的數量和申報專利的質量為主要考核指標對公司員工進行考核獎勵或懲罰，激發研發人員的發明創新熱情，并將其列入各部門及其領導的工作績效考核指標體系。

5 結語

本文通過分析當前企業專利管理模式，結合企業專利管理實際情況及汽車制造企業的特殊性，從加強專利管理意識、建立專利管理制度、組建專利管理組織體系和制定專利管理戰略等方面來完善企業專利管理，實現專利價值最大化，以適應現代企業專利管理的發展要求，為現代汽車制造企業設計和構建專利管理制度提供了思路和參考。

參 考 文 獻

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[2]劉加歷，許恩永.汽車整車制造企業專利戰略構建及應用實施[J].裝備制造技術，2016（3）：166-169.

[3]崔昊.東風柳州汽車公司專利戰略建設研究[D].武漢：武漢理工大學，2013.

[4]陳昀.基于東風汽車公司的汽車企業專利戰略研究[D].武漢：華中科技大學，2004.

[責任編輯：陳澤琦]