基于總量分析的廣西R&D資源分布及特征研究和對策建議

（廣西經濟社會技術發展研究所，廣西 南寧 530022）

【摘 要】R&D活動是科技活動的核心部分。文章從R&D資源總量維度研究分析了廣西R&D資源分布現狀及特征，針對廣西R&D資源的特點和存在的問題，提出了提高廣西R&D資源投入水平及優化配置的對策措施。

【關鍵詞】R&D資源；分布；特征；對策

【中圖分類號】F425 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）07-0031-03

R&D（Research and Development，研究與發展）是反映創新型組織建設和自主創新能力進程的重要指標，用于衡量一個地區或者組織科技投入水平及科技活動規模。廣西歷來重視R&D活動，R&D經費投入逐年提高，但廣西R&D經費總量與發達地區相比差距仍然很大。深入研究廣西R&D資源分布及配置的基本規律、特征及存在的問題，對提高廣西R&D資源投入規模與強度，優化R&D資源配置，提高R&D資源使用效率，以及對于廣西迎接后金融危機時代孕育的新一輪技術革新，加強科技創新能力，建設創新型廣西，轉變經濟發展方式，保持經濟社會快速健康發展，具有舉足輕重的作用，這也為廣西有關部門對廣西R&D資源優化配置進行宏觀調控提供依據。廣西中長期科技發展規劃綱要指出：要深入實施科教興桂戰略，走創新跨越之路，為建設富裕文明和諧新廣西提供科技支撐。

1 國內外對R&D的研究現狀

1.1 國外的研究現狀

對R&D活動的有關研究伴隨創新理論的發展而進行，這始于1912年由經濟學家熊彼特提出的創新理論。熊彼特提出創新理論之后，各國學者對創新理論做了大量研究，部分學者先后進行了企業R&D活動的研究。Schumpeter（1942）認為，規模大的公司對R&D投入，通過研發創新來取得市場份額。Galbraith（1952）認為，大企業是技術創新的有效發明者和傳播者。Bound（1987）研究了美國大中型制造業企業R&D投入與專利之間的關系，結果發現隨著R&D項目的增大，所產出的專利數下降。國外學者研究結果表明，政府資助和稅收政策支持對企業R&D投入具有正面影響。

1.2 國內的研究現狀

自20世紀90年代以來，我國學術界才開始對R&D活動的相關研究。劉樹梅（2002）通過對我國政府R&D資源投入調研結果的分析，闡述了國家R&D投入的目的和作用、國家財政科技撥款的主要功能、管理體制、使用對象及范圍，并分析了政府R&D投入的指標框架；程華（2007）在國內外科技投入政策比較分析的基礎上，分別測量政府科技資助和科技投入（企業、高校、科研機構等）對企業R&D投入的影響，研究政府對企業的科技投入溢出和滯后效應，并提出相關政策建議。師萍等學者（2008）采用理論分析和實證分析方法，基于國內外最新研究成果，立足于我國實際，深入研究了我國R&D投入現狀、模式和績效分析；我國政府R&D投入與經濟增長的關系；我國現階段R&D/GDP偏低的制度因素；企業R&D投入與國家稅收政策的關系和R&D制度支持尤其是稅收支持的思路。謝蘭云等（2010）人從R&D經費來源視角研究了政府與企業科技投入的關系，以及對經濟發展的作用。

2 總量視角下的廣西R&D資源分布現狀及特征分析

2.1 R&D經費投入逐年增加，增速明顯

近年來，廣西科技投入水平有較大幅度提高。2010年，廣西增速比在西部排第一位，比全國平均水平高11.57%。2010年，廣西R&D經費支出為62.86億元，比 2001年增長了8.26倍，比2009年增加15.8億元。其中，科研院所為7.46億元，比2009年增長40.3%；工業企業為43.87億元，與2009年全社會的R&D經費支出相當，增長35.3%，比全國平均水平高10.7個百分點，在西部排第三位；高等院校為6.71億元，增長22.4%。R&D經費與地區生產總值（GDP）之比為0.70%，高于2009年0.09個百分點。廣西財政科技投入與R&D經費之比為0.33%，比2009年減少了0.05個百分點。從總體上看，廣西R&D投入總量與投入強度穩步提高，其中2006—2010年，年均增長11.8%。

2.2 R&D人員總量持續增加

R&D人力資源是提高一個國家、一個地區經濟綜合實力和競爭力的重要基礎。2006年以來，廣西對科學技術研究的投入力度不斷增強，科技人員數量有了較大幅度的增長。

2010年，廣西R&D人員有5.25萬人，比2009年增長16.5%，R&D人員占全部科技活動人員的59%，比上年增加7.3個百分點。R&D人員折合全時當量為3.4萬人年，是2001年的3.6倍，比2009年增長14.9%。從部門結構看，高學歷人才主要集中在高校。從研究方向看，企業主要是從解決實際問題出發，主要開展試驗發展活動，而高校則主要從事基礎研究和應用研究活動。廣西R&D人員變化呈現發展特點。

2.2.1 從事R&D活動的人員逐步增加

2010年廣西R&D活動人員中，大學本科以上學歷的人員為2.97萬人，占全部R&D人員的56.6%，比2009年提高0.5個百分點，其中博士有0.28萬人，碩士有1.02萬人，本科有1.67萬人，分別比2009年增加1.9%、18.54%和19.7%。

2.2.2 研發人員平穩發展

2010年，廣西研究人員為3.01萬人，占R&D人員的57.3%，比2009年增長16.7%；全時人員為2.78萬人，比2009年增長17.35%；R&D人員折合全時當量為3.4萬人年，比2009年增長13.8%。從部門結構看，科研院所R&D人員為4 049人，比2009年增長19.37%，高等院校有19 381人，增長10.53%，企業有22 399人，增長26.47%。

2.2.3 企業和高校是R&D人力資源集中區

2010年，企業和高校R&D人員為3.42萬人，占全社會R&D人員的65.12%，其中企業有2.24萬人，占全部R&D人員的42.7%。但高學歷人才主要集中在高校，2010年博士和碩士以上學歷人員共1.3萬人，其中高校占了77.1%，具有明顯的集聚性。

2.3 R&D產出成果豐碩

近年來，廣西研發事業產出成果豐碩，專利申請量與授權量一直保持良好的增長勢頭。專利申請量2010年比2005年增加了2 379件，增長達115.09%。專利授權量2010年比2005年增加了2 422件，增長達197.71%。同時，專利所有權轉讓及許可由上年的61件增加到150件，增長1.46倍，相應的專利許可轉讓收入增長了8.12倍。近年來，廣西專利數量增長雖呈逐步加快態勢，但專利數量占全國的比重卻逐年下降。2010年，廣西專利申請5 117件，比2009年增長19.6%，其中發明專利申請共有1 574件，增長達23.0%。2010年，廣西專利申請量占全國的比重為0.46%，比2009年下降了0.03個百分點。

廣西專利構成以實用新型為主，發明專利所占比重比全國平均水平低。2010年，廣西發明專利申請所占比重為30.8%，比2009年提高0.8個百分點；發明專利授權所占比重為11.7%，比全國平均水平低10.4個百分點。專利產出主要集中在南寧、柳州、桂林3個城市。2010年，南寧、桂林、柳州的專利申請量分別為1 452件、1 033件和882件，3個城市合計3 367件，占廣西的比重達到65.75%。

3 提高廣西R&D資源投入水平及優化配置的對策措施

3.1 通過機制保障部門聯動和財政科技投入的穩定增長

各級黨委、政府應進一步加強政府在科技資源投入和配置中的引導作用，首先要意識到自主創新在加快轉變經濟發展方式和調整產業結構的作用，其次要將提高自主創新能力擺在突出的位置。需要加強領導、多部門聯合作戰。因此，應由廣西區政府分管科技的副主席牽頭，建立全社會R&D活動與統計領導小組聯席會議或者聯合工作組，建立區市、部門之間的協調聯動機制。

建立和完善各級政府財政科學技術經費投入的穩定增長機制，設立創新計劃、千億元產業科技攻關、科技基礎能力建設等專項資金，保障重點任務實施的經費支持。通過優化財政科技支出，統籌財政資金使用，加強對基礎理論和前沿技術研究的投入。

3.2 推進科技管理體系改革，制定和落實科技創新政策

從兩個方面推進科技管理體系的改革。首先要逐步建立起以市場為導向的新的科技管理模式；其次要強化政府宏觀管理、科技決策、協調服務職能。重點是科技資源和組織重大科技項目的能力的提高和整合，建立健全科技觀協調機制，建立部門之間科技資源統籌配置的協調機制，完善跨部門、跨區域的科技會商制度；推進科技計劃管理改革，完善廣西科技計劃管理體系，重點是科技計劃項目和經費管理制度的建設和完善，對重大科技專項，要制定出臺管理辦法，同時要配套相應的績效考核體系，建立企業的信用制度；從科技統計、監測和評價角度建立、健全管理制度，完善市級領導科技目標責任制；以市場需求為導向，引入市場競爭機制，完善市場為主、行政手段為輔的科技資源配置、立項機制。

3.3 運用多種政策工具，優化財政科技經費對企業研發主體的投入和配置

財政科技經費配置應以工業企業R&D活動的活躍程度、R&D經費投入規模和增長率作為重要向導，形成一整套政策支持體系和工作支持體系，確保財政科技經費、科技計劃項目向創新能力強、R&D活動活躍的企業、科研院所、高等院校聚集，并將R&D經費投入情況作為科技獎勵、科技評價的重要指標。

政府應從政策引導、財政資金注入、企業資金配套、稅收優惠等多角度綜合運用政策工具使企業真正成為R&D投入的主體。在產業政策支持方面，出臺政策引導有色金屬和制糖產業等廣西支柱產業的龍頭企業加大R&D投入經費，逐漸提高R&D投入經費占銷售收入的比重達到1.5%以上；對醫藥制造產業龍頭企業，提高R&D投入經費占銷售收入的比重穩定在5%以上。幫助企業對接信貸市場和資本市場，運用多種融資工具，拓展企業研發經費的投融資渠道。對條件較好、成長性較好的大中型企業，鼓勵其到證券市場直接融資，或者借殼上市。加大金融機構支持科技型企業開展R&D活動，建立相應的授權授信制度，通過擴大貸款幅度。積極探索設立產業投資基金，通過“集合投資、專家管理”，為企業提供發展資本。支持和鼓勵中小企業信用擔保機構和再擔保機構對科技型中小企業信用擔保。探索利用股份眾籌、債券集資等多種方式吸引國內外風險投資資金，使風險投資逐步成為科技型企業主要資金來源。

參 考 文 獻

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[3]程華，趙祥.政府科技資助對企業R&D產出的影響——基于我國大中型工業企業的實證研究[J].科學學研究，2008

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[5]師萍，許治，張炳南.我國R&D投入績效的實證研究[J].中國軟科學，2007（6）：125-130.

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[7]謝蘭云，曲永義.我國區域R&D強度與產業結構的灰色關聯分析[J].中國人口·資源與環境，2010（1）：118-123.

[責任編輯：鄧進利]

【作者簡介】黃朝英，女，廣西南寧人，廣西經濟社會技術發展研究所助理研究員，研究方向：科技管理。