基于多目標決策的研究生科研創新能力評價研究

焦海霞 貝紹軼 王志華

摘 要：科研創新能力是研究生培養質量的重要體現。對研究生科研創新能力進行評價，有助于發現培養過程中存在的問題。在綜述研究生創新能力的研究現狀的基礎上，對科研創新能力內涵進行了解讀。構建了基于創新過程和創新結果的研究生科研創新能力評價指標體系。基于江蘇某大學碩士研究生學位論文所載科研活動和成果數據，利用多目標決策方法對研究生的科研創新能力進行了評價。結果表明，研究生的科研創新能力呈波動上升的趨勢。從加強學術規范建設、學術信息能力培養以及與實際需求結合等方面提出了改善研究生科研創新能力的相關對策建議。

關鍵詞：研究生；科研；創新能力；多目標決策

中圖分類號：G 643 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）04-0371-05

1 相關研究綜述

1.1 研究生創新能力的總體評價

陳新忠等深刻闡述了研究生創新能力評價要處理好的3個問題，即評價內容、評價主體和評價原則的確定問題[1]。陳振斌等以研究生創新能力形成因素的視角提出研究生創新能力評價指標體系：包括創新精神、創新思維、身心素質、創新環境、科研實踐、研究成果6個一級指標，并引入灰色聚類法進行定量的綜合分析[2]。朱紅等用思維特征、人格特征、行為特征和知識體系對研究生的創新能力進行了定義，并以北京高校研究生為對象，利用回歸分析方法對其創新能力進行了評價。結果表明，雖然多數研究生的創新能力有所提升，但少數研究生的創新能力令人擔憂[3]。劉凌冰等借鑒平衡計分卡的基本原理并結合模糊層次分析法，構建了研究生學業績效的綜合評價模型[4]。蔣德瓏等針對不同評價來源和評價目標，基于模糊綜合評判方法構建了研究生綜合素質評價的二次量化模型[5]。

1.2 分學科的研究生創新能力評價

針對理工科研究生，閻英等借鑒相關研究構建了衡量其科研創新能力的指標體系，并利用層次分析法實現了對評價指標權重的計算，最后還建立了信息化管理平臺[6]。施星國等設計了區域高校科技創新能力的評價指標體系和評價方法，提煉出科技創新基礎實力、知識創新能力、技術創新能力、科技成果轉化能力和國際交流合作能力5個二級指標，利用1996，2001以及2006年的教育部統計數據，對省級區域高校科技創新能力進行了評價和分析[7]。針對管理學科研究生，楊蕙馨依據影響其創新能力的因素設計了指標體系，在合理分配權重的基礎上，基于調查研究對該學科研究生的創新能力進行了實證研究。結果表明，多數研究生的創新能力不強[8]。禹智潭等構建的研究生創新能力評價指標體系，包括基礎理論知識、創新智力、創新意識以及創新方法運用能力4個一級指標，并運用模糊綜合評價法對工商管理研究生的創新能力進行了評價[9]。針對農科研究生，李志平等依據課程學習成績、學術論文發表情況、學位論文水平以及科研工作表現等構建了衡量其創新能力的指標體系，在利用層次分析法合理分配權重的基礎上，對中國農業科學院研究生的創新能力進行了實證分析。結果表明，博士研究生的創新能力要顯著高于碩士研究生[10]。針對體育專業研究生，張瑞林等基于文獻資料查閱法和問卷調查法，構建了評價指標體系[11]。陳少青等則是綜合應用層次分析法和模糊綜合評判法，構建了體育教育訓練學碩士研究生培養質量的評價模型[12]。

由以上分析可以看出，學界在對研究生創新能力的評價方面已經有較為深入的研究，不論是指標體系、方法體系均已較為完備。而且絕大多數研究者的評價結果顯示，我國研究生的創新能力還有待提高。事實上對研究生創新能力的評價，其基本的操作過程是：先確立研究生創新能力的評價標準，根據標準確定指標體系，然后基于問卷調查獲取數據，最后選擇合適的方法經計算得到評價結果。文章在遵循這一基本評價程序的基礎上，從創新過程和創新成果2個方面構建評價指標體系，并基于學位論文所載有關科研活動和成果的數據為基礎，統計計算獲得指標數據。

2 科研創新能力的內涵解讀

科研是科學研究的簡稱。所謂科學研究是指運用嚴密的科學方法，從事有目的、有計劃、有系統的認識客觀世界，探索客觀真理的活動過程。我國國家教育部給科學研究下的定義是：科學研究是指為了增進知識包括關于人類文化和社會的知識以及利用這些知識去發明新的技術而進行的系統的創造性工作。由此可以看出，科學研究的本質有二：第一整理知識，第二創造知識[13]。同時，科學研究一般分為基礎研究、應用研究和開發研究。“創新”這一概念的起源可追溯到上世紀初。1912年，經濟學家熊彼特（Schumpeter）提出：創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系[14]。當然，這一定義的經濟學意味較重。創新，從字面上理解，其含義就是拋棄舊的、創造新的，事實上《現代漢語詞典》中也是這樣解釋“創新”的。而“能力”這個詞語，其本質含義是指勝任某項工作的主觀條件，即主體擁有的本領或技能[15]。當“創新”與“能力”相結合，就產生了“創新能力”這一概念。其含義主要是指創新活動過程中所體現出來的本領或技能。結合已有研究，文章認為，科研創新能力是指主體在科學研究過程中所體現出來的、由多種因素共同作用、相互影響而形成的、旨在破除舊事物、創造新事物的綜合能力[16]。創新能力的構成要素主要有：合理的知識結構、創新意識、創新性思維，且具有新穎性和適切性的特點[17]。

3 研究生科研創新能力評價指標體系構建

3.1 指標體系的構建

對研究生科研創新能力的衡量和評價是一項比較困難的工作。因為在這一過程中，既要考慮所構建的指標體系的合理性又要考慮其可操作性。比如，按照上述對科研創新能力構成要素的劃分，在實際評價過程中很難將知識結構、創新意識和創新思維進行量化。所以，在構建指標體系時必須做適當的變通。借鑒已有研究成果，文章將從創新過程和創新成果2個方面來構建研究生科研創新能力的評價指標體系。具體如圖1所示。

該指標體系是從科研創新能力的形成過程與最終體現來著手構建的。首先，創新能力的形成與提升離不開創新活動的過程，沒有過程的保證，科研創新能力就不可能形成。其次，創新能力的高低還需要有最終的體現，這就需要通過考查其創新成果來衡量。可以說，創新過程是取得創新成果的保證，而創新成果的取得則是創新過程運行的必然結果。

3.2 指標體系的解釋

就創新過程而言，其表現形式有很多，考慮到評價的可執行性，文章選取兩個指標對其進行表征。一個是研究生參加省級以上科研項目情況，一個是研究生參加學術會議情況。一般而言，研究生在學習期間其主要任務是開展科學研究，而開展科學研究，要有項目作為載體。研究生參加科研項目，不僅可以將其所學的理論與方法加以應用，還可以在這一過程中提高其分析問題、解決問題的能力，是其獲得和提高科研創新能力的重要過程。所以，其可以作為衡量創新過程的一個指標。同時，考慮到對創新能力訓練的要求和程度，文章僅選擇以參加省級及以上科研項目的情況，作為衡量創新過程的指標。除了參加科研項目外，研究生在學習期間參加學術會議，開展學術交流，也是獲得和提升科研創新能力的重要途徑。一般而言，學術會議就是一個前沿學術思想交流研究的平臺。研究生在這樣一個平等、民主的平臺和氛圍中既可以報告自己的研究工作，充分表達自己的思想觀點，讓同行了解自己的研究狀況，也可以聆聽參加交流會議諸多同行的學術觀點、研究進展和研究動向，開拓眼界、豐富知識。更重要的是，研究生還可以與專家學者充分進行學術交流，在交流過程中發現新問題、學會新方法、接受新思維，最終使自身的科研創新能力得到提升。因此，用參加學術會議情況來表征研究生的創新過程是合適的。就創新成果而言，考慮到評價的可操作性，研究選擇用3個指標對其進行表征。一是研究生在核心期刊發表論文，二是獲得的授權專利和軟件著作權，三是獲得省級及以上學科競賽獎勵。僅考慮省級及以上學科競賽獲獎情況，而沒有將低級別學科競賽納入評價的范圍，主要也是為了能夠更好地顯示和表征研究生在高水平競賽上的表現。

此外，還需要說明的是，由于研究是把研究生看做一個群體，所以，以上各項指標在具體執行過程中均是以“人均”形式出現的。這樣一個相對性指標，有利于做縱向或橫向的比較分析。考慮到評價的科學性，在對研究生發表論文情況進行統計時，僅統計了核心期刊上發表的論文。考慮到評價的簡潔性和可操作性，在對授權專利和軟件著作權情況進行統計時，沒有詳細區分是發明專利、實用新型專利，還是外觀設計專利。

4 研究生科研創新能力評價方法選擇

經比較分析，文章選擇基于客觀賦權的多目標決策方法進行評價，具體如下[18]。

4.1 構建指標矩陣

假設有n個評價對象，每個對象都有m個評價指標，那么由這些對象和指標就可以組成一個n×m的指標矩陣

Xij=（xij）n×m=

x11x12…x1m

x21x22…x2m

xn1xn2…xnm

，i=1，2，…n；j=1，2，…，m.（1）

式中xij為第i個評價對象的第j個評價指標。

4.2 指標矩陣的標準化處理

由于文章選取的評價指標均是“越大越好”型指標，其標準化公式如下

rij=xij-xjmin

xjmax-xjmin

.

（2）

式中，rij為第i個評價對象的第j個評價指標的規范化值，xjmax，xjmin分別為所有評價對象第j個指標的最大值與最小值。

標準化后可得到如下矩陣

Rij=（rij）n×m=

r11r12…r1m

r21r22…r2m

rn1rn2…rnm

.

（3）

4.3 權重的確定

文章選擇變異系數法這一客觀賦權方法來確定權重。變異系數法也被稱為離散系數法，其基本的計算過程如下：首先計算標準化后的每一個對象同一指標的均值

5.1 數據來源

筆者對2002屆—2012屆江蘇某大學碩士生在校期間發表論文和科研成果情況進行了統計。數據來源于江蘇某大學《本校博碩學位論文庫》，統計結果見表1.

由表1中的數據可以看出，不論是表征創新過程的指標，還是表征創新成果的指標，其總數隨著統計的學位論文篇數的增加而增加，符合正常的增長規律。其中在核心期刊上發表論文的篇數由2002年的158篇，增加到了2012年的2 416篇，年均增長速度達到31.35%.參加省級以上科研項目數年均增長率為59.65%.參加學術會議次數年均增長率為23.71%.授權專利數和軟件著作權數的年均增長率為44.61%.參加省級以上科學競賽獲獎數年均增長47.87%.

5.2 評價結果

在對表征研究生創新能力的各項指標進行了分析之后，就可以利用前面選擇的方法，對研究生的科研創新能力進行評價。為簡明起見，只給出各項指標權重的計算結果和最終得到的綜合指數。

對于人均參加省級及以上科研項目數這個指標，其權重為0.24；對于人均參加學術會議次數這個指標，權重為0.22；對于人均核心期刊發表論文數這個指標，權重為0.17；對于人均授權專利數和軟件著作權數這個指標，權重為0.20.對于人均省級及以上學科競賽獲獎數這個指標，權重為0.17.分析發現，這樣的計算結果有一定的合理性。因為，表征創新過程的各項指標的權重，要大于表征創新成果的各項指標的權重，表明具有“過程”勝于“結果”的理念。事實上，研究生創新能力的生成和發展亦是如此，成果性的東西重要，但不能僅去追求發表了多少論文，獲得了多少獎項。更重要的是要做好過程性工作，把創新能力的塑造融入研究生的具體培養過程，讓研究生多參與導師的項目、多參加學術交流，由此來塑造其科研品格與科研能力。綜合指數的計算結果見表2.

由上述評價結果可以看出，江蘇某大學研究生的科研創新能力呈波動上升的發展態勢，表征該能力的綜合指數從2002年的0.16增加到了2012年的0.70，年均增長速度為15.91%，表明其提升速度較快。

6 結 語

文章從創新過程和創新成果2個方面入手，構建了研究生科研創新能力評價的指標體系。以這樣的方式構建創新能力評價指標體系，在以往的研究中并不多見。同時，文章對研究生科研創新能力評價指標數據的獲取，并不是基于傳統的問卷調查法，而是基于對研究生學位論文中所體現的創新過程和成果數據的統計，具有一定的新意，為評價研究生科研創新能力提供了一種新的途徑。此外，文章的評價結果表明：研究生的科研創新能力呈波動上升的發展態勢，但距離社會對研究生的期望而言，其科研創新能力還有較大改善空間。為此，筆者認為要進一步提升研究生的科研創新能力，應當從以下幾個方面著手。

6.1 加強研究生學術規范建設

近年來，隨著研究生培養規模的不斷擴大，社會對研究生的培養質量出現了擔心，而這種擔心更多體現出的是對于研究生創新能力不足的擔憂。事實上，研究生從事科研活動的核心在于創新，而創新又取決于研究者對學術規范的尊崇和執著。基于此，要培養和提升研究生的科研創新能力，最基本的前提就是要加強研究生的學術規范建設。作為研究生培養單位，要根據教育部發布的關于學術道德、學術規范的一系列規定，結合實際情況制定本單位研究生的學術規范，并將其嵌入研究生培養的相關環節。

6.2 加強研究生學術信息能力培養

盡管影響研究生科研創新能力的因素有很多，但研究生的學術信息能力是其中的一個重要方面。因此，通過提升研究生學術信息能力，就成為增強研究生科研創新能力的重要途徑。眾所周知，提升研究生學術信息能力離不開科學合理的學術信息素養教育。然而現實狀況是：一方面，有相當一部分高校在研究生培養過程中并沒有設置學術信息素養教育的專門環節。另一方面，在研究生培養過程中設置了學術信息素養培養教育環節的學校，也多是以文獻檢索課程形式出現的，學術信息素養教育沒有完全融入整個培養環節。由此造成的結果是，研究生普遍的學術信息能力不理想。因此，有必要革新現有學術信息素養教育方案，創新研究生學術信息素養教育模式，以提升研究生的學術信息能力，進而提升其科研創新能力。

6.3 加強研究生面向實際的科研創新活動

科研活動不能閉門造車，必須要面向社會、企業等相關領域的實際需求而展開，這既是科研創新的出發點，也是科研創新的歸宿。盡管這一點在教育界已經達成共識，但在實際培養過程中，由于種種原因對此往往不能落實到位。為此，從提升研究生科研創新能力的角度出發，必須花大力氣扭轉為科研而科研的現象。首先應當加強校、所、企、政合作平臺的建設，提升研究生社會、企業實踐等環節的有效性，為研究生發現真正的科研問題提供現實的背景和機會。其次，在發現現實問題的基礎上，應當為學生分析、研究和解決這些問題提供條件和機會，如參加指導教師的科研項目、為企業解決實際問題等。最后，科研成果的價值要獲得用戶的肯定和承認，而不是僅僅以發表論文、申請專利為衡量標準。

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