專利質量對專利轉化的影響探析

魏俊輝 陳朝暉 謝薇

（1.廣西科技大學 管理學院，廣西 柳州 545006；2.廣西科技大學 電氣學院 廣西 柳州 545006）

【摘 要】文章以模糊前端為視角，分析了專利質量對企業專利轉化的影響。高質量專利通過降低模糊前端階段的市場與技術的不確定性，有助于專利轉化；低質量專利不但排斥高質量專利，還提高了專利轉化的技術不確定性，進而阻礙專利轉化的進程。文章結合案例，進一步論證了高質量專利對專利轉化的影響。

【關鍵詞】專利質量；專利轉化；模糊前端；影響機理

【中圖分類號】G306 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）03-0001-04

2014年，國家知識產權局受理發明專利申請共92.8萬件，繼續居世界首位。雖然我國專利數量持續增長，然而專利質量的總體狀況不容樂觀[1]。造成這種局面的主要原因之一在于低質量專利的申請，盡管我國已注意到提升專利申請質量的問題。那么，專利質量是否會對專利轉化產生影響？盡管現有研究討論過專利的質量問題，但少有文獻討論專利質量對專利轉化過程的影響機理。本文嘗試以模糊前段理論為視角，分析專利質量與專利轉化之間的關系。

1 專利質量、模糊前端與專利轉化

所謂質量是指“一組固有特性，滿足要求的程度”。固有特性是指某事或某物中本來就有的。因此，專利質量最先表現為必須符合專利法的授權標準，符合及滿足專利法所設定的授權標準和要求的程度。每項授權專利都具有一定的技術價值、經濟價值與戰略價值。專利的技術價值與經濟價值取決于專利的技術質量，戰略價值更多地決定于專利法律效力的穩定性（陳朝暉，2014）[2]。由此可以推論，每項授權專利的質量存在著較大的差異。本文贊同歐盟商會的觀點，認為高質量專利是指具有良好的市場前景及具有可轉化性的專利，反之則為低質量專利。

關于專利轉化，當前學術界并沒有統一的認識。Elizabeth和Paul（2011）認為專利商業化是指專利轉化為產品的一個過程，這一過程包括對外許可或創辦公司、產品開發、生產和銷售、大規模生產和出口5個階段[3]。陳朝暉（2014）認為專利產業化是企業把專利技術轉化為新的產品、工藝或者服務，并通過市場銷售來獲取利潤的過程[4]。由此可以把專利轉化視為一個過程。模糊前端理論（Koen，2001）指出，產品創新過程需要經歷模糊前端、新產品開發和商業化3個關鍵階段[5]。模糊前端作為產品創新的開端，其主要任務是通過一系列過程形成清晰完備的產品開發概念。明確的產品開發概念不但可以使產品具有明確的市場導向，也直接影響到產品開發的成功率。很多新產品開發失敗的關鍵就在于這個過程。因此，要提高專利轉化的成功率，就需要加強模糊前端階段的有效管理，以順利實現整個轉化過程。

2 專利質量對專利轉化的影響

模糊前端具有很強的不確定性，降低這個階段的不確定性對新產品的成功開發具有顯著的促進作用[6]。在模糊前端階段，專利質量對專利轉化的影響體現在如下方面。

2.1 高質量專利對專利轉化的促進作用

2.1.1 高質量專利有助于降低市場的不確定性

高質量專利有助于降低市場前景的不確定性。當前，產品更新換代速度加快，消費者需求越來越多樣化，高質量的專利憑借其廣闊的市場前景，能夠更好地滿足消費者對產品更新換代的需求。高質量的漸進性創新能夠針對當前技術所存在的問題和不足進行有效的改進，開辟出新的產品市場來迎合消費者的需求。突破性專利技術對現有技術的依存度低，具有更高的難以模仿性，更容易開辟新的消費市場，在新產品開發過程中所產生的多為顛覆性的產品。

高質量專利有助于降低目標市場的不確定性。在模糊前端階段，企業很容易由于缺乏競爭對手及產品市場的信息，而使企業的新產品定位和目標市場選擇出現問題。高質量的專利在申請早期通過分析競爭對手產品的布局及研發戰略，能夠對當前產品市場中存在的問題有一個宏觀的認識，依托其特有的技術使產品具有獨特性，解決現有產品市場所存在的問題，進行準確的市場細分，從而找到新技術、新產品的市場定位及目標市場，將技術和市場完美地結合。

2.1.2 高質量專利有助于降低技術的不確定性

高質量專利有助于降低技術的不確定性。由于技術的更新換代速度較快，專利在轉化的過程中可能面臨淘汰的風險，而處于技術生命周期早期的專利可以有效地抵御技術更新換代及被新技術替代的風險，延長專利技術的使用和維持時間，提高專利轉化的預期收益。以突破性的技術專利為例，突破性的創新所蘊含的技術水平明顯高于漸進性的創新，處于技術生命周期的早期階段，有效地降低了技術更新換代的風險。在技術產品面向市場之后，企業能夠有更長的時間獲取技術產品所帶來的壟斷收益。同時，技術含量較高的專利無形中增加了競爭對手模仿或者改進的成本，能夠在一定程度上降低專利技術短時間內被其他技術替代的風險。

高質量專利有助于降低技術應用的不確定性。專利技術如果不成熟，在開發過程之中會遇到重重的技術難題，也會影響到后期產品的質量。技術的改進并不是憑空設想，而需要企業有一定的技術水平為支撐，企業能夠研發出一項高質量的技術專利，也證明了企業具有較高水平的研發能力及較強的技術實力。在高質量專利技術水平的基礎上，依托企業較強的研發能力和強有力的技術實力的支持，能保證產品開發達到預期的目的，從而降低產品開發的技術風險。

高質量專利有助于降低互補性專利技術獲取的不確定性。隨著技術復雜性的提升，企業依靠單一專利很難進行新產品的開發工作，必須有互補性技術的支持，新產品的開發很難繞過現有專利技術的保護。企業擁有了高質量的專利后，能夠增強企業的市場地位，可以增加自己在同其他企業進行談判的砝碼，利用自己高質量的專利來獲取互補性技術的支持，如通過專利的交叉許可來獲取互補性技術的支持。

2.2 低質量專利對專利轉化的阻礙作用

2.2.1 低質量專利對高質量專利產生“劣幣驅逐良幣”的效應

當前，大部分低質量的專利由于權力要求過于寬泛或者同現有技術相比沒有明顯的改進而降低了自身價值。企業在有限的資源條件下，對低質量專利申請過多的資源投入，減緩了企業對高質量專利的研發投入，阻礙了高質量專利的產生及其后續的轉化。從長遠來看，如果高質量水平的專利無法在市場上實現其價值，企業必然會忽視對高質量專利的研發，使高質量的專利逐漸退出市場而阻礙專利的轉化。

2.2.2 低質量專利會提高專利技術應用的不確定性，增大專利轉化的風險

低質量專利的技術缺陷提高了專利技術應用的不確定性。低質量專利的重要表現之一就是專利技術的創造性不強。對于這類專利，企業要么在維持一段時間之后廢棄，要么需要對專利技術進行持續改進或者后續的提升，才能形成完備的開發概念，這也延緩了專利產品面向市場的速度，阻礙了專利轉化的進程。同時，大部分低質量的專利由于在申請之初沒有對專利技術潛在的應用市場及當前競爭者的專利布局進行詳細的檢索，造成專利與市場應用脫節，導致產品沒有潛在的消費市場，阻礙了專利的轉化。

低質量專利的戰略價值提高了專利技術應用的不確定性。一項專利同時具有技術價值、經濟價值和戰略價值，部分專利企業在專利申請之初是出于戰略目的。某項授權專利雖然技術質量較低，但是該專利法律效力的穩定性確保了專利的壟斷效應。企業擁有了某項專利就相當于擁有了該技術領域的一部分壟斷特權，專利的法律特性使得這種壟斷特權獲得保護。其他企業如果要進行新產品的開發，則難以繞開這些專利，從而阻礙了其他企業開發產品的進程。專利的戰略價值日益凸顯，專利戰略價值所表現出的壟斷特性不僅妨礙其他企業對相關技術進行后續的開發，也阻礙了企業專利后續的產品開發工作，從而出現了“逆向選擇”，阻礙了專利轉化的進程。

綜上所述，模糊前端階段的不確定性和模糊性對企業專利轉化具有重要影響。高質量的專利具有較強的法律穩定性和較高的市場前景，對模糊前端階段的影響體現在降低新產品開發概念形成及評估過程中的不確定性，包括降低市場和技術的不確定性（如圖1所示）。

模糊前端就如同“漏斗”一樣，對專利質量進行篩選，逐漸使具有廣闊市場前景的高質量專利或者項目進入新產品開發階段的大門。高質量專利在轉化過程中不斷地改進和提升，產生更高質量的專利而形成一個良性的循環。低質量專利不但阻礙了自身的轉化進程，還有可能使企業進行一個“逆向選擇”，即企業熱衷于申請低質量的專利來獲取收益，而不愿意投入過多的資源對高質量專利進行研發，從而阻礙了高質量專利的產生及其后續的轉化。

3 案例分析

九陽股份有限公司（簡稱“九陽”）前身是2002年成立的山東九陽小家電公司。該公司在1994年研發出第一臺全自動家用豆漿機時，就提交了2項專利申請。截至2014年年末，“九陽”擁有專利1 608項（其中發明專利103項，實用新型1 169項，外觀專利336項），亦即豆漿機領域的大部分核心專利。“九陽”的發展歷史，較好地詮釋了專利質量與專利轉化應用之間的關系。

在“九陽”全自動豆漿機出現之前，市場上已經存在幾類豆漿機，但是這些豆漿機的結構較為復雜，噪音較大，而且制作完豆漿之后，豆漿機不易清洗。“九陽”針對市場上豆漿機存在的三大問題（難清洗、噪音大、過濾麻煩），有針對性地予以解決，先后自主研發了文火慢熬、智能不沾、拉法爾過濾網、易清洗等專利技術，并及時將這些技術應用于公司的主流產品上，為豆漿機市場的快速發展奠定了堅實的基礎。“九陽”瞄準了制約豆漿機市場發展的諸多技術難題并加以解決，積累了多項高質量的專利，并在后續應用中不斷研發新的技術，形成了高質量專利與高回報應用的良性發展。例如，該公司商用豆漿機中的核心技術“軸流磨粉碎技術”，不僅是國家發明專利，還申請了美國、歐洲等國家和地區的發明專利。該項技術不僅能使蛋白質等營養成分充分溢出，使制作出的“原磨豆漿”更具風味，還能實現電腦全自動控制。可以說，高質量的專利幫助“九陽”商用豆漿機迅速占領市場，“九陽”商用豆漿機的市場份額超過80%。

4 結論與啟示

本文從專利自身的質量角度，重點分析了專利質量在專利轉化模糊前端階段的影響，主要結論如下：高質量專利主要通過降低模糊前端階段市場及技術不確定性，加快產品生產及提高其可行性；低質量專利由于市場前景的缺乏或技術水平的欠缺，阻礙了其轉化應用的進程。由于專利技術的發展是一個循序漸進、螺旋上升的過程，因此企業需要注重專利質和量的協調發展。同時，專利質量的提升也是一個漸進的過程，當專利數量積累到一定程度，也會產生質變[7]。企業需要堅持專利研發與申請，保持足夠的強度，從而實現專利由量變到質變。

參 考 文 獻

[1]European Chamber.Dulling the cutting-edge：How patent-related policies and practices hamper innovation in China[R].August：2012.

[2]陳朝暉.企業專利商業化模式研究[M].北京：知識產權出版社，2014.

[3]Elizabeth Webster，Paul H Jensen.Do Patents Ma-tter for Commercialization[J].Journal of Law andEconomics，2011（2）：431-453.

[4]陳朝暉，劉琰，謝薇.合法性與專利商業化早期績效的實現[J].中國科技論壇，2014（9）：127-132.

[5]Peter Koen，Greg Ajamian.Providing Clarity and a Common Language to the Fuzzy Front End[J].Research Technology Management，2001，44（2）：47-55.

[6]Verworn B，Herstatt C，Nagahira A.The Fuzzy Fr-ont End of Japanese New Product Development Projects：Impact on Success and Differences between Incremental and Radical Projects[J].R&DManagement，2008，38（1）：1-19.

[7]朱雪忠.辯證看待中國專利的數量和質量[N].中國知識產權報，2013-12-13.

[責任編輯：鄧進利]

【基金項目】廣西哲學社會科學規劃研究課題（13BJY015）；廣西高校科研重點項目（ZD201407）；柳州市科學研究與技術開發計劃課題。

【作者簡介】魏俊輝，男，河南新密人，廣西科技大學碩士研究生；陳朝暉，男，廣西橫縣人，廣西科技大學管理學院教授；謝薇，女，湖南桃源人，廣西科技大學電氣學院副教授。