中國法家思想與西方法治思想的對(duì)比分析

張濱鑠　黃瑩

摘 要：盡管在形成和演變的方式和道路上有所不同，中國古代法家思想和西方法治觀念仍存在相似之處：都主張用法律來管理和統(tǒng)治社會(huì)；都重視法律在社會(huì)中的地位與權(quán)威。但是，法家學(xué)派思想和西方法治觀念到底有什么區(qū)別，區(qū)別體現(xiàn)在哪些方面，是我們應(yīng)該研究的重要課題。

關(guān)鍵詞：法家；以法治國；君主專制；法治

中圖分類號(hào)：D908 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2016）03-0137-03

在中國歷史上研究國家治理方式的學(xué)派中，法家是比較顯著的一家。法家學(xué)派提出了以嚴(yán)刑峻法來治理國家，而且提出了一套完整的理論和方法，是先秦時(shí)期對(duì)法律最重視的一家。我們認(rèn)為，現(xiàn)代意義上的法治是西方文明發(fā)展的成果，是西方國家獻(xiàn)給人類的一項(xiàng)有關(guān)法律的智慧果實(shí)，它提出的現(xiàn)代法治與民主成為人們普遍追求的目標(biāo)。

一、中國法家的法治思想

法家學(xué)派對(duì)中國古代文學(xué)和思想發(fā)展史做出了重大貢獻(xiàn)，這是因?yàn)榉姨岢龅摹耙苑ㄖ螄薄胺ㄗ跃觥薄懊鞣▽徚睢钡戎鲝垼m應(yīng)了我國尤其是春秋戰(zhàn)國諸侯爭(zhēng)霸的紛亂時(shí)期，對(duì)于之后秦統(tǒng)一六國起到了十分重要的作用。

（一）法家思想的產(chǎn)生與發(fā)展

春秋戰(zhàn)國時(shí)期，我國正經(jīng)歷史上第一次社會(huì)巨變與重大變革，法家學(xué)派應(yīng)運(yùn)產(chǎn)生并得到良好發(fā)展。到了東周年代，常年征戰(zhàn)使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)面臨崩潰的邊緣，民不聊生，苦不堪言，社會(huì)矛盾極其尖銳，社會(huì)統(tǒng)治呈現(xiàn)出“禮樂征伐自侯出”的動(dòng)亂局面。

這一階段，百家爭(zhēng)鳴。儒家、道家、墨家、法家等學(xué)派都紛紛對(duì)動(dòng)亂的社會(huì)現(xiàn)實(shí)提出了自己的救世主張。儒家提倡“以禮治國、克己復(fù)禮”、道家倡導(dǎo)“無為而治”、墨家提出的“兼愛、非攻”的濟(jì)世主張，他們的這些思想與主張都沒有改變諸侯爭(zhēng)霸、社會(huì)分崩離析的狀況。

然而法家主張以法治國，“不別親疏，不殊貴賤，一斷于法”，它摒棄了用禮治、德治、無為等方式來實(shí)行社會(huì)變革的思想，主張用法治的方式來重新建構(gòu)社會(huì)秩序。法家提出“無力則國必削弱”，認(rèn)為國家如果沒有健全的法制則國家必定會(huì)被削弱。法家學(xué)派的這種“唯法為治”的主張一定程度上順應(yīng)了社會(huì)發(fā)展的要求，秦國統(tǒng)一六國之后將法家思想作為國家的統(tǒng)治思想。

法家思想是應(yīng)對(duì)社會(huì)變革而產(chǎn)生的。從春秋時(shí)期開始，重視法律、提倡用法律治理國家的法學(xué)家們紛紛涌現(xiàn)。從春秋年間的管仲、子產(chǎn)，戰(zhàn)國年代的商鞅、李悝、申不害等都是法家學(xué)派的重要代表人物，他們創(chuàng)立并發(fā)展了法家學(xué)派。

戰(zhàn)國時(shí)期韓國的韓非子將先秦時(shí)期的法家思想發(fā)展到鼎盛。他的“以法治國”的思想體系可以分成3個(gè)部分：一是尚法，以商鞅為源；二是用術(shù)，以申不害為源；三是重勢(shì)，以慎到為源。君主要制定一套使得全國上上下下的臣民都普遍遵守的法律體系，這樣才能增強(qiáng)君主的權(quán)威，實(shí)現(xiàn)絕對(duì)統(tǒng)治，從而加強(qiáng)中央集權(quán)。

（二）法家思想的內(nèi)涵

1.性惡論。法家學(xué)派的思想家普遍認(rèn)為人性本惡，他們繼承并發(fā)展了荀子的“性惡觀”。荀子認(rèn)為，人的本性是一種自然屬性，人有可以轉(zhuǎn)惡的趨勢(shì)，也有可以轉(zhuǎn)向善的可能。法家學(xué)派的觀點(diǎn)區(qū)別于此，他們認(rèn)為人生來為惡。人的本性是自私自利的，求名求利才是人的追求。基于這點(diǎn)，法家學(xué)派認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)全國的大一統(tǒng)，就要滅人欲，徹底壓制人的惡性，通過建立嚴(yán)密的中央集權(quán)來控制臣民，法律是保證中央集權(quán)得以實(shí)現(xiàn)的武器，只有建立一套嚴(yán)刑峻法，讓臣民都普遍遵守，才能維持穩(wěn)定的社會(huì)秩序，減少暴動(dòng)的發(fā)生。

2.強(qiáng)調(diào)法律的作用。法家學(xué)派通過“法治”來實(shí)現(xiàn)治理國家的大計(jì)。他們認(rèn)為必須用法律來制約和管理人民，才能更好的統(tǒng)治人民。“事斷于法，是國之大道”。但是，君主并不是隨意的制定、執(zhí)行法律，“凡治天下，必因民情”，法律的制定不但要符合自然相協(xié)調(diào)，而且要合乎是非曲直。與此同時(shí)，法的執(zhí)行要體現(xiàn)公正，“執(zhí)法必信，法不阿貴、刑無等級(jí)”等都體現(xiàn)出了當(dāng)時(shí)法律被公正執(zhí)行。

3.主張銳意改革。法家提出“不法古，不循今”的法律制定和發(fā)展思想。認(rèn)為法律的發(fā)展也要隨著時(shí)代的變遷而不斷變化發(fā)展，在法律的制定與修改上，要不斷有所變革，不因循守舊，法律才能更好的被適用。

4.尊君主抑臣。法家提出，法治的治國策略是實(shí)現(xiàn)國富、兵強(qiáng)的必要手段。法律施行的目的是加強(qiáng)君主集權(quán)，滿足君主的意志與利益。因此，法律是圍繞在國家的政治權(quán)力周圍的，君主權(quán)力的行使是法律的主要淵源。要通過嚴(yán)密、苛刻的刑罰制度來實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的君主權(quán)威。

秦國滅亡之后，法家思想逐漸被世人詬病，法家思想被等同于暴政。但是，我們并不能否定法家思想中的法治精神：首先，將法律置于社會(huì)治理的重要位置、極其重視法律的權(quán)威與作用；其次，提倡“法不阿貴，繩不繞曲”，實(shí)現(xiàn)“刑無等級(jí)”的目的，體現(xiàn)出了法律要公正；再次，主張“法與時(shí)移”，法律要跟隨時(shí)代的變遷實(shí)現(xiàn)變革與發(fā)展。這都閃現(xiàn)出了現(xiàn)代法治的色彩與光輝，甚至對(duì)于現(xiàn)階段我們的法治建設(shè)都有重要的意義。

二、西方的法治觀念

法治觀念是法治被逐漸完善的前提條件，它是人們對(duì)于法制體制、法治精神、法治文化等的抽象化認(rèn)識(shí)，是對(duì)法律在制定、施行中的態(tài)度、期望、認(rèn)識(shí)、反應(yīng)、評(píng)價(jià)等構(gòu)成的價(jià)值體系。

（一）西方法治觀念的發(fā)展

西方法治觀念的形成經(jīng)歷一個(gè)很長(zhǎng)的歷史階段。梭倫變法是法治觀念形成的起始點(diǎn)，亞里士多德將其理論化。

亞里士多德主張法治優(yōu)于人治。他認(rèn)為法治的形成應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：“已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律本身應(yīng)該是制定的良好的法律。”這意味著法律具有強(qiáng)制性的約束力，公民都必須受法律的約束；法律必須滿足城邦最大多數(shù)人的意志與利益，獲得民眾基礎(chǔ)，這是良法的表現(xiàn)。當(dāng)時(shí)人們普遍認(rèn)同亞里士多德的法治觀點(diǎn)，但是當(dāng)時(shí)法治仍是一種設(shè)想，沒有脫離正義而獨(dú)立存在，城邦中也沒有單獨(dú)的法律制度與規(guī)定。

到了古羅馬時(shí)期，貿(mào)易的繁榮與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公民與公民的交往頻繁起來，催生了約束公民行為的公民法；羅馬后期，開始對(duì)外征戰(zhàn)，萬民法由此形成；古羅馬時(shí)期制定的《十二銅表法》是西方第一部法律；這些都對(duì)于后來的羅馬法體系的形成產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。這表明古羅馬時(shí)期具有比較厚重的法治傳統(tǒng)，此階段法治與理性、正義等相關(guān)聯(lián)。

中世紀(jì)時(shí)期，古希臘、羅馬形成的民主法治傳統(tǒng)似乎在這一階段停滯不前，但是，此階段仍然在緩慢的探索西方的自然法傳統(tǒng)，這一段為西方古老的自然法的超越起到了承上啟下的作用。

中世紀(jì)時(shí)期的法學(xué)家們建立法治觀念是以上帝和基督教義為核心的。他們將古希臘、羅馬時(shí)期形成的法治觀念同神學(xué)思想聯(lián)系起來，將法律視為上帝的意志和神的理性，這為法的制定指明了方向。

近代是西方法治觀念發(fā)展的鼎盛時(shí)期。隨著商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和貿(mào)易自由、競(jìng)爭(zhēng)的需求，人們普遍將法治推向社會(huì)的統(tǒng)治地位，法治開始同現(xiàn)實(shí)聯(lián)系起來。啟蒙思想家們紛紛將權(quán)力、自由、平等思想加入到法律之中，法的目的是保證其根本實(shí)現(xiàn)。

戴雪時(shí)期一改以往法治只是一種政治理想的狀態(tài)，將法治變成現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的特點(diǎn)。他首先確切的提出了“法的統(tǒng)治”（rule of law），認(rèn)為法律具有至高無上的權(quán)威、法律面前人人平等。這一階段啟蒙運(yùn)動(dòng)思想將法律與宗教分離開來，法律逐漸開始形成其特定的制度與體系。

到了19世紀(jì)，近代形成的民主、自由、平等、人權(quán)等價(jià)值觀念被逐漸的注入到法治觀念之中，法學(xué)思想家們開始專注的去描述“法治”概念。“正義論”的典型代表羅爾斯認(rèn)為，法治與法律秩序之間并沒有必然的聯(lián)系，法治不需要承擔(dān)社會(huì)的責(zé)任與義務(wù)，義務(wù)與責(zé)任的過多會(huì)使法律變得復(fù)雜與空虛，法治的效果就很難實(shí)現(xiàn)。我們可以看出，這一階段的特點(diǎn)是將法治脫離政治。這是因?yàn)榇藭r(shí)民主制度已經(jīng)在西方形成，分權(quán)、制衡原則被良好的貫徹并逐漸成為西方大多數(shù)國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)方式，因此法治不需要再承擔(dān)相應(yīng)的政治責(zé)任。這一階段法治的主要任務(wù)是具體制度的完善。

通過對(duì)于西方法治觀念發(fā)展歷史的描述分析，我們大致可以得出如下結(jié)論：西方法治觀念的發(fā)展趨勢(shì)是從簡(jiǎn)單向復(fù)雜過渡，從復(fù)雜向減負(fù)發(fā)展。

（二）西方法治理論

從西方法治思想形成的歷史傳統(tǒng)來看，我們可以大致把西方的法治理論分為如下兩個(gè)派別：

1.英國的法治理論。從對(duì)王權(quán)進(jìn)行限制到法治與自由，到法治與功利自由，再到法治與新自由，再到積極法治階段，英國的法治理論經(jīng)過了上述發(fā)展階段。到了20世紀(jì)，英國開始盛行福利國家思想。福利國家思想者們?cè)噲D通過國家的福利政策等為人民提供免費(fèi)的醫(yī)療、教育等社會(huì)公共福利與保障，從而更大程度上實(shí)現(xiàn)自由與平等。福利國家實(shí)行的前提是對(duì)個(gè)人私權(quán)利的限制，把個(gè)人權(quán)利讓渡給國家權(quán)力，形成國家公共權(quán)力，用以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的更好發(fā)展，這是一種積極的法治發(fā)展階段。英國法律理論的核心是自由主義，實(shí)質(zhì)上是對(duì)個(gè)人自由權(quán)利的讓渡與對(duì)國家公權(quán)力的限制。

2.德國的法治國理論。法治國理論是德國的典型法治理論。法治國主要經(jīng)歷了如下發(fā)展階段：自由的、形式的、混合的、國家社會(huì)主義的和公正的。法治國的法治思想主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是形式法治，即倡導(dǎo)國家要建立全面的法制體系，法律權(quán)威地位要得到很好的體現(xiàn)；二是實(shí)質(zhì)法治，即主張法治的本質(zhì)目的是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的民主與平等，促進(jìn)社會(huì)的更好發(fā)展。

通過對(duì)英國法治理論和德國法治國理論的對(duì)比分析，我們可以得出：英國重視限制國家權(quán)力、通過法治來保障公民個(gè)人權(quán)力和自由的實(shí)現(xiàn)，即更關(guān)注法治的實(shí)質(zhì)意義；德國注重法律的權(quán)威性與法律體系的全面性、規(guī)范性，提倡政府要依法行政，即比較關(guān)注法治的形式意義。法治的形式意義和實(shí)質(zhì)意義相統(tǒng)一，這就是法治的內(nèi)涵。

三、中國法家思想和西方法治觀念的對(duì)比

（一）從制定法的性質(zhì)來看

法家法的制定是由君主來決定的，只要滿足君主的意志，法律就必須被嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，因此法家并不關(guān)注法律本身是良法還是惡法，商鞅變法刑罰之殘酷，完全偏離人民的意志，可以稱之為惡法的典型。

西方倡導(dǎo)法律要體現(xiàn)自然法的精神，法的目的是社會(huì)正義和民主自由的實(shí)現(xiàn)，因此法律本身就是良法。亞里士多德也指出法律良與惡的標(biāo)準(zhǔn)是合不合乎正義。因此法律是正義的體現(xiàn)。

（二）從制定法的主體和法被遵守來看

法家認(rèn)為，法的制定主體只有也僅限于君主，這是因?yàn)榉ǖ哪康氖菫榱吮Ｕ暇龣?quán)的實(shí)現(xiàn)。任何臣民都不得制定法律，而且對(duì)于君主制定出來的法律，臣民必須嚴(yán)格遵守，不得議論法律。臣民犯法，會(huì)受到嚴(yán)酷的懲罰；君主犯法不被法律制裁。

在西方，法律是體現(xiàn)公民意志的，趨向于民主的，亞里士多德還倡導(dǎo)讓全體城邦公民參與法律制定。法律不僅僅是對(duì)人民的制約，也是對(duì)君主的制約，君主犯法與庶民同罪，任何人都要遵守法律，不管是個(gè)人還是政府。

（三）從法的目的來看

法家認(rèn)為，法律的制定是為了君主利益的實(shí)現(xiàn)，君主通過制定嚴(yán)刑峻法來懲戒亂臣賊子，從而更有效的統(tǒng)治他們，實(shí)現(xiàn)專權(quán)。因此，君主權(quán)力的實(shí)現(xiàn)是同法的施行程度成正比的。

西方法學(xué)思想家認(rèn)為法律的目的是保護(hù)公民的個(gè)人權(quán)力，即實(shí)現(xiàn)自由、平等、民主、正義。因此，相對(duì)來說，公民的權(quán)利得到了比較有效的保護(hù)、社會(huì)正義與民主也得到了比較好的實(shí)現(xiàn)。

（四）從權(quán)力制衡來看

法家認(rèn)為，君主集所有權(quán)力于一身，國家的權(quán)力結(jié)構(gòu)是一元的。如《慎子·德立》說：“兩則雜，雜則相仿。”因此，國家不設(shè)立單獨(dú)的法律機(jī)構(gòu)，君主就是法律的制定與裁定者。

西方在雅典時(shí)期就設(shè)立了陪審法庭，陪審法庭成員是由民主的、公開的選舉產(chǎn)生的，因此具有民主公正性，陪審法庭充當(dāng)了法院的角色，進(jìn)行法律裁決；到了古羅馬時(shí)期，一些法學(xué)家們就開始提出分權(quán)與制衡的原則，閃現(xiàn)了民主與現(xiàn)代的光輝。

通過以上對(duì)于中國法家思想和西方法治觀念的對(duì)比分析，我們可以看出中國傳統(tǒng)法家思想同我們現(xiàn)今所倡導(dǎo)的法治觀念是兩種不同的思想，法家思想崇尚用嚴(yán)刑峻法來保障君主專權(quán)，法律是加強(qiáng)中央集權(quán)的手段與工具，法律的施行使得民不聊生、苦不堪言。法家法律思想存在許多負(fù)面的因素，秦朝末期的暴政就是一個(gè)很好的體現(xiàn)。

因此，如何正確看待中國古代傳統(tǒng)的法律文化、實(shí)現(xiàn)中國本土化的法律文化特色與現(xiàn)代法治的合理接軌，才是我們重點(diǎn)應(yīng)該思考的問題。

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（責(zé)任編輯 姜黎梅）