基于博弈論理論下農村宅基地退出補償機制的分析

屠西偉 李錦

【摘要】目前我國正處于城鎮化工業化加速發展時期，對建設用地的需求日益增加。合理、有序引導農村宅基地農戶的退出，盤活農村用地，對解決工業化和城鎮化過程中土地供求矛盾，具有重要意義；但是在實際操作過程中，由于操作不當使得地方政府與宅基地農戶之間發生利益沖突。本文借助博弈論分析了二者之間的利益沖突的動態過程，提出合理措施。

【關鍵詞】地方政府；宅基地農戶；博弈論

Analysis of rural homestead compensation mechanism based on Game Theory

Tu Xiwei ，Li Jin

School of economics， Anhui Finance and Economics University， Anhui， China， 233000

Abstract： At present our country is in the period of industrialization to accelerate the development of urbanization， the demand for construction land is increasing. Reasonable guide house-site in the countryside farmers exit， orderly， and revitalize the rural land， to solve the contradiction between land supply and demand in the process of industrialization and urbanization， it is of great significance； But in the actual operation process， because of the improper operation makes the local government and land conflicts between farmers. With the help of game theory， this paper analysed the dynamic process of conflict of interest between the reasonable measures are put forward.

Key words： local government the homestead farmers game theory

一、研究背景

隨著我國經濟社會中高速發展城鎮化進程不斷推進，農業人口非農化過稱呈現遞增趨勢，大批農村剩余勞動力逐漸向城鎮轉移，出現了農村居民點用地增加和農村人口空心化的悖論。因此必須建立合理的宅基地退出機制，引導農戶合理、有序的退出宅基地的使用，從而提高土地資源節約集約的利用效率，緩解土地供需矛盾，破解耕地占補平衡難題，促進“美麗鄉村”建設，助推我國經濟發展。但在實際運行過程中，由于缺乏完善的宅基地退出機制，農戶在宅基地退出過程中與地方政府發生利益沖突，出現了“隱性市場”等亂象。本文旨在通過博弈論相關理論，對地方政府與農戶動態博弈作出分析，進而提出相關建議，完善退出機制。

二、退出補償機制下的博弈模型

博弈論基本模型G={U S M I}。U代表相關利益者的效用，U1表示地方政府的效用，U2為宅基地農戶的效用。M（i=1，2）M1表示地方政府，M2表示擁有宅基地的農戶，I表示博弈的信息。宅基地農戶與地方政府形成的策略集合為：

Sit=（i=1，2 t=1，2）Sit表示第i個相關利益的第t種策略。S11表示政府合理補償，S12表示政府不合理補償；S21表示宅基地農戶愿意在政府推動下退出宅基地，S22表示宅基地農戶不愿意在政府推動下退出宅基地，選擇“隱性市場”退出。

2.1基本假設：（1）宅基地農戶與政府都是理性的，在宅基地退出過程中都會謀求自身利益的最大化。（2）政府與農戶是非合作博弈，參與方事先是不了解對方選擇的策略。（3）在博弈過程中雙方信息是不對稱的。（4）假設宅基地農戶對宅基地處置方式只有兩種：遵守政府引導，自愿退出；不遵守政府引導，“隱性市場”退出。（5）政府發現農戶“隱性市場”退出的概率為θ，處罰力度為δ。

2.2支付函數：政府的支付函數為：

合理補償時：U1（S11）=R1-C1

不合理補償時：U1（S12）=R1-C2-Va

宅基地農戶的支付函數：

接受政府引導自愿退出時U2（S21）=C1+βe-C3

“隱性”市場退出時：U2（S22）=R2-θδ-C3。其中R1表示政府因為農戶宅基地退出所獲得的收益，C1表示政府在合理補償時所支付給農戶的成本；C2表示政府在不合理補償時所支付給農戶的成本，Va為政府在做出不合理補償決策時，面臨農戶不合法的宅基地退出時查處時所要支付的成本。βe表示農戶退宅后在城鎮工作的平均收入以及其他的一些福利；C3表示農戶擁有宅基地帶來的收益；θδ表示農戶“隱性市場”退出時面臨政府的懲罰，可能支付的成本，R2表示農戶通過私下交易所獲得的收益。其中R2>C1>C2>0，C1>C2+Va。

表1 地方政府與宅基地農戶博弈矩陣

宅基地農戶（M2）

合法退出 S21 隱性退出S22

地方政府（M1） ） 合理補償S11

不合理補償S12

2.3博弈均衡分析：通過以上分析。可得出如下的支付矩陣，其中C4代表政府在推動農民宅基地中所支付的成本。σ 表示政府不合理補償造成農戶不滿，有可能引發糾紛所帶來的損失。

I（R1-C1，C1+βe-C3） II（-Va-C4，R2-θδ-C3+βe）

III（R1-C2-Va，C2+βe-C3）IV（-Va-C4-σ，，R2-θδ-C3+βe）

對于政府而言選擇合理補償時，宅基地農戶選擇自愿退出時博弈結果為（R1-C1，C1+βe-C3），即策略I（合理補償，合法退出）。當政府合理補償，農戶卻選擇隱性退出時博弈結果為（-Va-C4，R2-θδ-C3 +βe），即策略II（合理補償，隱性退出）。當政府選擇不合理補償，農戶選擇自愿退出時博弈結果為（R1-C2-Va，C2+βe-C3）即策略III（不合理賠償，合法退出），農戶選擇隱性退出時博弈結果為IV （-Va-C4-σ，R2-θδ-C3 +βe），即策略IV（不合理補償，隱性退出）。

三、純戰略分析

（1）地方政府M1分析。如果宅基地農戶選擇遵守政府規章制度，選擇合法退出，由于政府是理性的，會比較R1-C1 和R1-C2-Va的大小，若R1-C1 >R1-C2-Va，政府選擇合理補償；R1-C1（2）宅基地農戶M2分析。如果政府選擇合理補償時，作為理性人的農戶會比較C1+βe-C3和R2-θδ-C3大小，來做出合理決策。①C1+βe-C3>R2-θδ-C3 +βe說明如果政府合理補償時給農戶帶來的收益大于農戶自身通過非法手段獲取的收益與成本之差，那么作為理性人農戶將會選擇合法退出；②C1+βe-C3