政府換屆對環境污染的影響
——基于30個省級面板數據的實證檢驗

袁海月（上海大學 悉尼工商學院，上海 201800）

政府換屆對環境污染的影響
——基于30個省級面板數據的實證檢驗

袁海月
（上海大學 悉尼工商學院，上海 201800）

［摘 要］改革開放以來，中國經濟的高速增長很大程度上是以犧牲環境作為代價的，這與國家重視經濟發展而忽略環境有很大聯系。與此同時，財政分權、地方保護主義等都不利于環境保護，使得中國的環境處于日趨惡化的情況。本文從實證角度出發，研究政府換屆與環境污染之間的關系。

［關鍵詞］環境污染；政府換屆；面板數據

0　引 言

改革開放以來，以資源超常消耗和生態環境嚴重退化為代價的經濟增長模式使環境資源對經濟發展的制約日益突出，環境污染也已影響到居民日常生活，因此國家加大了對環保的關注度。如今環保不僅成為我國落實科學發展觀、構建和諧社會的重要內容，同時也成為我國全面建設小康社會的內在要求。但是，環境保護的法令中有法不依、執法不嚴的現象還比較普遍，環境違法處罰力度不足及違法成本低等問題還很嚴重，有些地方甚至存在著嚴重的地方保護主義。我國面臨著“十二五”期間要實現有效控制污染物排放,盡快改善重點流域、重點區域和重點城市的環境質量的目標，因此，解決環境問題刻不容緩。

在目前的學術領域內，環境研究方面的文章雖然很多，但焦點大多集中在環境與經濟發展的主題上，而將環境問題與政治周期相聯系的文獻則主要是從理論角度闡述了政府換屆可能從經濟、稅收、環境管制政策等方面對環境造成的影響，很少涉及政府換屆與環境污染之間的直接研究，實證研究更是少之又少。因此，本文將環境問題的研究納入政治經濟學的分析框架，既拓寬了環境研究的思路，又為理解一個國家政治經濟機制的運行提供了新的視角。

1　政府環境對環境污染影響的文獻綜述

國內外學者針對該領域積累了有參考價值的文獻，例如黃慧婷采用空間計量的方法對我國30個省份的面板數據進行分析，以GDP為核心的政績考核造成地方政府片面追求資方經濟增長，進而增加了工業“三廢”的排放量。周黎安等通過中國改革開放以來的省級官員的數據驗證了地方官員晉升與地方經濟績效的顯著正向相關關系，為地方官員晉升激勵的存在提供了一定的經驗證據。段潤來利用地方官員政績考核憑證進行分析，研究得出，激勵省級領導人竭盡全力發展地方經濟最重要的原因是中央政府對于不努力發展經濟的省級領導會給予一定的懲罰。徐現祥和王賢彬系統地考察了地方官員的晉升激勵與經濟增長的關系，采用了中國1978-2008年全國29個省級數據發現，省長在任期內取得較好的經濟增長表現有助于其晉升為本省的省委書記。這些文獻都無一例外的表明，官員的晉升機制與經濟增長息息相關，但卻不曾對環境保護提出要求。

另外，周業安與章泉分別利用中國1996-2004年省際間面板數據，對財政分權與中國環境質量關系進行檢驗，實證結果分析得出，財政分權度越高對環境質量具有的負面影響也就越大，從而說明分權式改革可能會導致地方政府降低環境管制的努力。薛剛和潘孝珍通過利用1998年到2009年的省級面板數據，對中國財政分權與污染物排放規模之間的關系進行了實證分析，研究結果表明：以支出分權度衡量的財政分權指標與污染物排放規模負相關，且實證結果具有穩健性，以收入分權度衡量的財政分權指標與污染物排放規模的關系從實證的角度來講不確定。齊曄利用31個省際間面板數據，結合晉升激勵和財政分權對我國的環境治理模式進行了深入進行研究，可是對于相應理論沒有進行實踐檢驗，對具體的管制政策研究也存在不足之處。

國外學者如Tiebou利用“用腳投票”理論解釋了較高的財政分權體制可以激勵地方政府提供更多的公共服務來滿足居民的需求從而吸引更多的居民來該轄區居住，其中就包括提供較低的環境污染程度，這是第一代財政分權理論的基本觀點。

從國際比較的視角上看，Zhuravskaya和Bardhan認為，俄羅斯、印度和中國在20世紀90年代之后出現的經濟成績差異的原因，主要是源于政府治理上的差異。Blanchard 與Shleifer從俄羅斯和中國的比較出發，并指出中央政府對地方政府控制力的強弱成為地方財政分權能否促進經濟增長的關鍵決定因素。政治激勵假說可以增進人們對中國快速經濟增長的理解，與此同時，環境污染就必然成為代價。

2　政府換屆對環境污染影響的理論假設與計量模型

2.1理論分析與研究假設

根據環境外部性理論，環境是一種具有外部性和不確定性的特殊產出。環境的外部性使企業所導致的環境污染成本不是由企業自身而是由整個社會來承擔，而環境的不確定性則體現在保護環境的未來收益需要較長時期才能體現，因此企業不愿意在當前付出代價。環境的外部性和不確定性會導致市場失靈，因此企業為了獲取短期利益不考慮環境成本，造成環境的進一步惡化。市場失靈的領域就要求政府介入和干預，但近年來一系列的跨界水污染糾紛說明地方政府對于環境外部性的規制并不總是有效。

在我國現行官員考核與晉升制度下，地方政府有動機也有能力干預企業的生產經營活動。由于GDP的增長率已成為我國地方政府官員選拔和晉升的主要標準，因此，地方政府有動機要求其所屬企業擴大投資，但在缺乏有效的環境管制措施的情況下，投資規模的擴大必然帶來環境污染的增加。周權雄通過實證研究也發現，地方政府短期利益導向的行政干預越多，該地區的二氧化硫排放量就越難以控制。

鑒于上述分析，本文認為，政府換屆會導致對政府對企業的干預增多以獲得更好的GDP產出，而企業會以環境為代價，從而導致地區環境污染越嚴重。因此，本文基于以下假設：政府換屆帶來的干預會導致更嚴重的地區環境污染，展開實證檢驗。

2.2計量模型的設定

本文借鑒了薛剛和潘孝珍的分析方法，構建如下的實證模型，來表征環境污染排放水平和政府換屆之間的關系：

其中，i表示地區，i=1,2，…，30分別表示模型中所要研究的30個省份；t表示年份，t=2003,2004，…，2012，共10年；β0、β1、β2、β3、β4、β5為變量的系數。

Pollution為各省三種污染物的排放量，造成環境污染的原因主要在于人類社會直接或間接地向自然環境排放了超過其自凈能力的物質或能量，實證分析中必須選擇恰當的指標對環境污染水平進行衡量。本文具體采用工業廢水排放量（LnWater）、廢氣排放量（LnGas）以及固體廢棄物排放量（LnSolid）作為環境污染的量化指標，來衡量環境污染物的排放水平（LnPollution），即此方程的因變量Yi,t；GDP為各省的經濟規模，取對數值；FDI為各省外商投資總額；Industry代表各省的產業結構；Pop-density為各省的人口密度；εi,t為隨機擾動項。模型中除政府換屆變量為本文實驗變量外，其余變量均與薛剛和潘孝珍相同。自變量Xi,t定義為政府換屆，由于一般地方政府的領導班子主要由省長（或市長）與省委書記（或市委書記）構成，因此為了系統分析領導變更對環境的影響，本文將政府換屆的變量定義為三種，分別是：X1（省長或市長更換為1，不更換時為0），X2（書記更換為1，不更換時為0），X1*X2（省長與書記均更換時為1，不更換時為0）。

本文選用的樣本為2003-2012年中國30個省份的面板數據，樣本不包括西藏自治區、中國臺灣、香港特別行政區和澳門特別行政區。所有的樣本數據均來自相應年份的《中國統計年鑒》《中國環境統計年鑒》與《中國環境年鑒》，部分資料從地方統計年鑒和國家統計局及國泰安數據庫得到補充，本文采用STATA 12.0軟件進行數據處理和回歸分析。

3　實證分析結果

3.1變量平穩性檢驗

為確保估計結果的有效性，本文首先對各變量進行平穩性檢驗，各變量單位根檢驗結果見表1。由表1知，各變量除X1*X2均在1%的統計水平上拒絕了原假設，表明各變量不存在單位根，皆為平穩序列。由于X1*X2變量存在單位根，因此下文中不再對此變量進行研究。

表1　單位根檢驗結果

3.2實證檢驗及分析

表2顯示了以工業廢水、工業廢氣及固體廢棄物為環境污染因變量的具體量化指標，對政府換屆（省長更換X1）的面板數據回歸結果。本文將根據回歸結果，對數據進行分析，得出相應的結論。

從表2中的R2可以看出，當省長更換時，以工業廢氣、固體廢棄物排放量為因變量的模型的擬合優度分別為0.842和0.756，遠高于以工業廢水排放量為因變量的模型的擬合優度。在這3個模型中，解釋變量X1（省長更換）的系數均為負，表示省長更換會使環境污染降低，但這種結果并不顯著。變量LnGDP與LnIndustry的系數均顯示為正，且在工業廢水和固體廢棄物的模型當中，在1%的水平上顯著，這表明GDP的增加和第二產業比重的增大，會導致環境污染加劇。另外，變量LnFDI在3個模型中的系數均為負，表明外來投資的增長有利于降低環境污染，尤其是工業廢氣和固體廢棄物的排放量會顯著降低。而變量LnPop-density在3個模型中均在1%的水平上顯著，雖然人口密度的增加對降低工業廢氣和固體廢棄物的排放量有利，卻會導致工業廢水的排放量增加。

表3顯示了以工業廢水、工業廢氣及固體廢棄物為環境污染因變量的具體量化指標，對政府換屆（書記更換X2）的面板數據回歸結果。

表2　以工業廢水、廢氣和固體廢棄物為因變量，X1為自變量的回歸結果

表3　以工業廢水、廢氣和固體廢棄物為因變量，X2為自變量的回歸結果

從表3中的R2可以看出，同省長更換相似，當書記更換時，以工業廢氣、固體廢棄物排放量為因變量的模型的擬合優度較好，而以工業廢水排放量為因變量的模型的擬合優度則一般。表3顯示，當書記更換時，工業廢水和工業廢氣的排放量會降低，而固體廢棄物的排放量會升高，但這種結果并不顯著。在3個模型中，變量LnGDP與LnIndustry的系數均顯示為正，這表明GDP的增加和第二產業比重的增大，會導致環境污染加劇，尤其是工業廢氣和固體廢棄物的排放量會顯著增加。變量LnFDI在3個模型中的系數均為負，且在工業廢水和固體廢棄物的模型當中，在1%的水平上顯著，說明外來投資的增長有利于降低環境污染。變量LnPop-density 在3個模型中均在1%的水平上顯著，但人口密度的增加雖然會導致工業廢水的排放量增加，但對降低工業廢氣和固體廢棄物的排放量卻是有利的，這與省長變更的模型相一致。

4　結 語

綜合描述性統計與變量回歸的結果，得出以下結論：

第一，無論是省長更換還是省委書記更換，對環境的影響都不顯著，這表明環境污染與政府換屆之間沒有顯著的關系。但考慮到政府人員的工作的周期性，可能這種影響會有一種滯后性；同時，本文對于政府換屆是以年來考核的，如果調整為月，可能結果會更有針對性。

第二，在4個控制變量國內生產總值（GDP）、外商直接投資（FDI）、第二產業比重（Industry）及人口密度（Pop-density）中，從P-value來看，與環境污染的相關性都比較顯著。但其中，GDP 與Industry的系數為正，表明國內生產總值上升，第二產業比重上升，都會導致環境污染加劇。而人口密度的增加會導致水污染的加劇，卻不會使工業廢氣和固體廢棄物增加。外商直接投資（FDI）的系數為負，表明外商直接投資增大，會使環境污染下降，這與起初的設想不同，可能外商投資的增加也帶了技術的提高。

主要參考文獻

［1］黃慧婷.地方政府行為對環境污染的影響——基于空間計量分析［J］.西安財經學院學報，2012(4).

［2］徐現祥,王賢彬.晉升激勵與經濟增長:來自中國省級官員的證據［J］.世界經濟，2010(2).

［3］段潤來.中國省級政府為什么努力發展經濟［J］.南方經濟,2009(8).

［4］周黎安.中國地方官員的晉升錦標賽模式研究［J］.經濟研究,2007(7).

［5］周黎安.晉升博弈中政府官員的激勵與合作——兼論我國地方保護主義和重復建設問題長期存在的原因［J］.經濟研究,2004(6).

［6］溫懷德，劉渝琳，溫懷玉.外商直接投資、對外貿易與環境污染的實證研究［J］. 當代經濟科學,2008(2).

［7］章泉.中國城市化進程對環境質量的影響——基于中國地市級數據的實證檢驗［J］.教學與研究,2009(3).

［8］周業安,章泉.財政分權、經濟增長和波動［J］.管理世界，2008(3).

［9］薛剛，潘孝珍.財政分權對中國環境污染程度的實證分析［J］.中國人口·資源與環境,2012(1).

［10］馬麗,金鳳君,劉毅.中國經濟與環境污染耦合度格局及工業結構解析［J］. 地理學報,2012(10).

［11］熊鵬.環境保護與經濟發展——評波特假說與傳統新古典經濟學之爭［J］.當代經濟管理,2005(10).

［12］劉瑞明、白永秀.晉升激勵、宏觀調控與經濟周期：一個政治經濟學框架［J］. 南開經濟研究,2007(5).

［13］周權雄.政府干預、共同代理與企業污染減排激勵——基于二氧化硫排放量省際面板數據的實證檢驗［J］.南開經濟研究,2009(04).

［14］易志斌.地方政府環境規制失靈的原因及解決途徑——以跨界水污染為例［J］.城市問題，2010(1).

［15］P Bardhan. Awakening Giants, Feet of Clay: A Comparative Assessment of the Rise of China and India［J］.Journal of South Asian Development, 2006(1).

［16］C Tiebout.A Pure Theory of Local Public Expenditure［J］.Journal of Political Economics,1956(5).

［17］EV Zhuravskaya.Incentives to Provide Local Public Goods: Fiscal Federalism, Russian Style［J］.Journal of Public Economics,2000(3).

［18］Y Keho,E Bulletin.Is Foreign Direct Investment: Good or Bad for the Environment? Times Series Evidence from ECOWAS Countries［J］. Economics Bulletin,2015(3).

［19］ Blanchard, Shleifer. The Effects of Federalism and Democracy on the Size of Government:Evidence from Swiss Sub-national Jurisdictions［J］. IFO-Studien,2001(47).

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2016.02.168

［中圖分類號］F205；F224

［文獻標識碼］A

［文章編號］1673-0194(2016)02-0218-02

［收稿日期］2015-11-10