淺析國家自然科學基金項目申報與管理思路

花茜

【摘 要】國家自然科學基金自20世紀80年代年設(shè)立以來，對我國基礎(chǔ)研究產(chǎn)生了深遠影響，為我國高等院校的人才培養(yǎng)和科研事業(yè)的發(fā)展做出了非常重要的貢獻。本文根據(jù)國家在新形勢下對科技發(fā)展的整體規(guī)劃，結(jié)合國自然基金委進一步加強國自然基金規(guī)劃化管理的指導思想，以江蘇省農(nóng)科院在國家自然科學基金的申報和管理過程為例。不斷學習，創(chuàng)新管理思維，轉(zhuǎn)變管理觀念，重視日常積累、意識滲透，加強項目申報管理，提高項目申報質(zhì)量，優(yōu)化學科建設(shè)，形成良好團隊，支持前期培養(yǎng)、重視后期配套，重視高層次人才的引進培養(yǎng)。并結(jié)合江蘇省農(nóng)科院對國家自然基金項目的后期管理和成果推廣應(yīng)用方面的具體做法，產(chǎn)生的相應(yīng)思考和部分建議，為以后江蘇省農(nóng)科院更好有效的對接國家自然科學基金項目提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】國家自然科學基金；江蘇省農(nóng)科院；基金項目

1981年，我國建立科學基金制，將競爭機制引入科學研究及其管理中，規(guī)范了政府對科學事業(yè)的管理，是我國科技體制改革的重大舉措。1982年，國家自然科學基金設(shè)立，它對我國基礎(chǔ)研究影響深遠，為我國高等院校的人才培養(yǎng)和科研事業(yè)的發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻[1]。21世紀以來，作為國家自主創(chuàng)新體系中的重要部分，國家自然科學基金的制度創(chuàng)新對我國經(jīng)濟、社會、文化等各方面的輻射帶動作用日趨顯著，成為科教興國戰(zhàn)略的主力軍，獲得了國家、社會的一致肯定。黨的十八大提出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。在新形勢下，我國科技發(fā)展基礎(chǔ)良好，在發(fā)揮自身特色和優(yōu)勢的前提下，能跟上世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革步伐；但是，我國與歐美發(fā)達國家的科技創(chuàng)新能力差距依然很大。為了進一步加強國家自然科學基金的規(guī)范化管理，適應(yīng)新形勢下國家自然科學基金發(fā)展的需要，財政部頒布《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》修訂版（財教[2015]15號）。6月15日，貫徹落實《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》的工作會議在北京會議中心召開。國家自然科學基金委員會主任楊衛(wèi)對新的管理辦法進行了全面的解讀和分析。他指出：新的管理辦法充分體現(xiàn)了國務(wù)院深化科技體制改革的部署和要求，反映了基礎(chǔ)研究和源頭創(chuàng)新活動的特點和規(guī)律，較好地平衡了財政管理的原則和科研活動的需要，順應(yīng)了一線科研人員的實際需要和合理訴求，是一項涉及面廣、影響深遠的改革。

在全新的歷史要求之際，江蘇省農(nóng)業(yè)科學院緊緊抓住國家建設(shè)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的重大機遇，大力推進學科建設(shè)、團隊建設(shè)和平臺建設(shè)。在保持傳統(tǒng)學科優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，設(shè)施農(nóng)業(yè)、規(guī)模生態(tài)養(yǎng)殖、農(nóng)業(yè)資源環(huán)境、農(nóng)產(chǎn)品加工與質(zhì)量安全等新興學科建設(shè)成效顯著，打造了一批在國內(nèi)同行中具有較強競爭優(yōu)勢的學科團隊。近年來，在國家自然科學基金等項目的支持下，江蘇省農(nóng)科院注重農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)理論創(chuàng)新和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，并取得了較大進展，已經(jīng)成為全省乃至全國農(nóng)業(yè)科技的中堅力量。

1 我院近3年國家自然基金申報、資助現(xiàn)狀

1.1 我院在省級農(nóng)科院中排名

數(shù)據(jù)來源于國家自然科學基金委員會（以下簡稱“國家基金委”）網(wǎng)站中的科學基金網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（Internet based science information system，ISIS）提供的自然科學基金項目查詢與統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫進行查詢，得到以下結(jié)果。

目前，全國共有31個省級農(nóng)科院，省級農(nóng)科院在國家基金委三類基金的申請總數(shù)中比例較低。表1對三類基金申請項目數(shù)排名前5位的依托單位進行了統(tǒng)計分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，3年合計申請項目數(shù)最多的為江蘇省農(nóng)業(yè)科學院（達到621項），其次是浙江省農(nóng)業(yè)科學院（444項）和北京市農(nóng)林科學院（327項），這3家單位申請量占省級農(nóng)科院申請總量的24.22%。分析還發(fā)現(xiàn)，申請量排名前5的依托單位其青年基金項目3年總申請量均超過其面上項目，說明青年科研人員已經(jīng)成為這些省級農(nóng)科院項目申請的主力。

表2對三類基金申請項目獲得資助數(shù)排名前5位的依托單位進行了統(tǒng)計分析，獲得資助項目最多的省級農(nóng)科院為江蘇省農(nóng)科院，3年共獲得資助193項，其次為浙江省農(nóng)科院，獲得資助132項，第三為北京市農(nóng)林科學院，獲得資助為113項。

表2 2011-2015年省級農(nóng)科院前5名依托單位獲資助項目數(shù)統(tǒng)計

注：*面上項目/青年基金/地區(qū)科學基金.

結(jié)合2張表可以發(fā)現(xiàn)，無論是立項數(shù)，還是資助數(shù)，江蘇省農(nóng)科院連續(xù)3年領(lǐng)跑全國省級農(nóng)科院，位居第一。

1.2 我院目前現(xiàn)狀

我院制定了一系列激勵政策，全程策劃項目申報組織工作，院內(nèi)、院外專家聯(lián)合把關(guān)申報質(zhì)量，多種措施齊頭并進，同時不斷強化科研人員重視程度，因此，國家基金項目申報數(shù)量、質(zhì)量連年提升，通過表3可以看出，2011-2015年，5年來我院共獲三類基金資助196項，總資助金額為6933.5萬元。

表3 2011-2015年江蘇省農(nóng)科院獲得國自然資助項目數(shù)及

項目經(jīng)費

2 我院對國自然項目的管理舉措

2.1 不斷學習，創(chuàng)新管理思維，轉(zhuǎn)變管理觀念

當前科學界有一種論調(diào)：大科學時代只產(chǎn)生小科學家。雖然這種說法有些絕對和偏頗，但它引發(fā)了深刻的思考和反思，即在科學體制化程度不高、科研工作者和經(jīng)費短缺的小科學時代，出現(xiàn)了很多貢獻超前的科學家，為什么在科學體制化程度高、科研人員和經(jīng)費充裕的大科學時代，反而很難產(chǎn)生同樣的大科學家呢？究其原因，不止有不同時代的歷史機遇、研究方式的不同等客觀因素，當前的科研管理制度也值得反思，其中包括現(xiàn)今流行并占主導地位的科研管理觀念。

管理者的科研管理觀直接影響著科技人員的科研價值觀。現(xiàn)今實證主義和功利主義的科研管理觀占主導地位，即忽略科研活動的創(chuàng)造過程，只關(guān)心科研項目及其結(jié)果。于是科研單位實力大小的標準變成了立項項目、重大項目的數(shù)量以及科研經(jīng)費的多寡，而不是整個科研過程。這種評定標準失去了科學研究的終極意義。因此管理者要從根本上實現(xiàn)科研管理觀念的轉(zhuǎn)變，就必須從本質(zhì)上突破并超越實證主義、功利主義科研管理觀的狹隘和局限。

建設(shè)一支高素質(zhì)的管理隊伍是做好科學基金工作的重要保障，要充分發(fā)揮科學基金管理工作人員的積極性和創(chuàng)造性[2]。從近年來我院國家自然科學基金取得的成績可以看出，我院非常重視基金的管理工作，在管理過程中，不斷學習新辦法、新知識，對科學基金管理工作的系統(tǒng)性、科學性有了清晰的認識，還引入了“人文關(guān)懷”，人文關(guān)懷不僅體現(xiàn)了一種嶄新的管理理念與人文境界，也是科學基金管理工作及管理模式的突破和創(chuàng)新。它在強調(diào)科學的知識性、實證性和功利性的基礎(chǔ)上，著重關(guān)注科學的人性、創(chuàng)造性以及文化性，不僅能從本質(zhì)上突破并超越實證主義、功利主義科研管理觀的狹隘和局限，還能推動人文化的科研管理觀，構(gòu)建以人為本、創(chuàng)造精神、創(chuàng)造文化的科研管理主旋律，激勵科研工作者奮勇向前。

2.2 重視日常積累、意識滲透

我院從文化和人性的角度剖析科學，以人為本，重視價值觀培養(yǎng)與人文激勵。我院每個專業(yè)所均設(shè)有所學術(shù)委員會，并要求所學術(shù)委員會要定期召開會議，會議內(nèi)容豐富多彩，比如請領(lǐng)域?qū)＜易鰧W術(shù)活動、對所科技人員承擔的項目進行項目通報檢查、對于高質(zhì)量的論文進行交流學習等等，使得科技人員不斷滲透吸收科研意識，單位的學術(shù)氛圍也越來越濃厚。

自2011年開始，我院每月舉辦青年沙龍，重點針對科技人員在日常科研活動中的方方面面疑問、感興趣的問題等，對申報項目問題進行交流溝通。掌握科技人員動向，并不斷鼓勵科技人員，找準科研方向，不要急功近利，把科研當成一輩子的事業(yè)。由于我院比較重視國家自然科學基金的申報質(zhì)量，經(jīng)常舉辦國自然基金專場討論會，使得科技人員樹立牢牢的思想意識。

2.3 加強項目申報管理，提高項目申報質(zhì)量

我院每年配合面上項目和青年基金的申報召開不同層次類別的項目動員會、政策解讀會等，宣傳相關(guān)精神和管理規(guī)定，部署工作任務(wù)、制定申報方案。針對國家自然科學基金，我院始終對科技人員提出了硬性申報具體要求，比如博士以上科技人員必須申報國家自然科學基金。并且，在提交申報書之前我院會邀請國內(nèi)知名同行專家與科技人員進行面對面、一對一交流，分析研究技術(shù)上的難點，完善設(shè)計思路上的不足，補充研究力量的薄弱環(huán)節(jié)等，避免了低水平的重復科研活動，有效的促進了我院科研事業(yè)的發(fā)展。同時我院建立了所、院兩級申報書預(yù)評機制。科技人員的申報書從完成到提交，必須經(jīng)過一輪所預(yù)評外加2輪院組織的形式審核通過，確保每本申報書不會因為形式審核不過關(guān)而錯失機會。替申報人員把關(guān)、解答科技人員疑問、提高申報書的質(zhì)量，這些切實有效的管理措施，提高了科技人員的申報積極性，形成了良好的項目申報氛圍。

2.4 優(yōu)化學科建設(shè)，形成良好團隊

近年來，我院通過整合研究室、優(yōu)化學科建設(shè)來推動院所整體建設(shè)，有利于凝練學科方向，優(yōu)化學科結(jié)構(gòu)；有利于明確發(fā)展目標，優(yōu)化資源配置；有利于創(chuàng)建品牌，建設(shè)創(chuàng)新團隊；有利于內(nèi)涵建設(shè)，促進成果產(chǎn)出；有利于提高核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。使科技人員認準研究方向，強化了團隊合作精神，每個科技人員都能夠發(fā)揮所長。

2.5 支持前期培養(yǎng)、重視后期配套

我院設(shè)有院基本科研業(yè)務(wù)專項，對于有研究基礎(chǔ)和成功預(yù)見性的課題給以支持，對已獲得資助的國自然項目，給以配套。有效推動了科技人員研究發(fā)展和水平提升。我院設(shè)有博士后科研啟動金、院內(nèi)人才專項等等，通過項目論證、專家篩選后，對有價值有意義的項目的前期培養(yǎng)，使科技人員的研究無后顧之憂。并且對于已經(jīng)立項的國家自然科學基金項目，均給以一定的后期配套獎勵，既是對研究人員成績的肯定，又是對項目研究的支持。

2.6 重視高層次人才的引進培養(yǎng)

我院重視人才的培養(yǎng)與引進，設(shè)有博士后啟動基金等配套人才戰(zhàn)略，提升青年科技人員從事科研的積極性。并且我院近年來不斷從各大高校、研究院所吸納高層次領(lǐng)軍人才，自2011年以來，我院引進了4名科學家以及7名學科帶頭人，在不同的領(lǐng)域發(fā)揮了強大的科研優(yōu)勢，不僅夯實了我院科研實力，還培養(yǎng)了一批優(yōu)秀科技人才。

基金項目申報是一個厚積薄發(fā)的過程。“十二五”期間，江蘇省農(nóng)科院在國家自然科學基金的項目申報書、資助率上，都取得的一些小小成績，這主要得益于廣大科研人員自身堅持不懈的努力，也離不開江蘇省農(nóng)科院進行科技項目管理的改革。

在科學基金項目的組織與規(guī)劃、申請與評審、資助與實施、監(jiān)督與管理等多個方面，《國家自然科學基金條例》都對依托單位提出了詳細的規(guī)定和要求，表明了依托單位在科學基金管理過程中的重大作用。因此，不論在項目管理、項目執(zhí)行，還是財務(wù)及資產(chǎn)管理方面，項目依托單位都應(yīng)該規(guī)范管理，創(chuàng)新管理，做到科研誠信，創(chuàng)造和諧的科研環(huán)境。我們要認真學習貫徹習近平總書記一系列重要講話精神，全面落實中共中央關(guān)于“四個全面”的戰(zhàn)略布局，齊心協(xié)力、開拓創(chuàng)新、自覺奉獻、拼搏進取，努力提升科學基金管理水平，在實際工作中踐行基金委關(guān)于卓越管理的要求，把基金項目實施與管理工作抓好做實，促進我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展，著力培育源頭創(chuàng)新能力，為推進中國科學繁榮、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作出新的貢獻。

【參考文獻】

[1]黃菊芳，胡明銘.國家自然科學基金申請項目的前期管理策略[J].中國科學基金，2005（6）：361-362.

[2]孫家廣.關(guān)于《國家自然科學基金委員會章程》的說明[J].中國科學基金，2005（3）：136-138.

[責任編輯：楊玉潔]