環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立

王小春　崔小麗

(東臺(tái)市環(huán)境監(jiān)測站，江蘇 東臺(tái)　224200)

環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立

王小春崔小麗

(東臺(tái)市環(huán)境監(jiān)測站，江蘇 東臺(tái)224200)

【摘要】兩高院關(guān)于環(huán)境司法解釋對(duì)環(huán)境監(jiān)測站工作提出了更高的要求，如何降低工作過程中的風(fēng)險(xiǎn)成了需要解決的難題。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)涉刑環(huán)境監(jiān)測涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類，在取得風(fēng)險(xiǎn)類別的基礎(chǔ)上，與內(nèi)部控制具體流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)相對(duì)照、結(jié)合，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效對(duì)接。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境監(jiān)測站；風(fēng)險(xiǎn)管理體系；應(yīng)對(duì)措施

2013年兩高環(huán)境司法解釋的出臺(tái)，確認(rèn)了環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)作為呈堂公證的合法性，增強(qiáng)了環(huán)境監(jiān)測工作在環(huán)境管理乃至政府決策中的影響力，極大地提升了基層環(huán)境監(jiān)測站應(yīng)有的社會(huì)地位，對(duì)基層環(huán)境監(jiān)測部門提出更新、更高的要求，同時(shí)也意味著環(huán)境監(jiān)測部門犯失職罪的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增大。在環(huán)境監(jiān)測工作過程中存在來自于每個(gè)管理環(huán)節(jié)每個(gè)工作環(huán)節(jié)的大大小小的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)大到可以直接影響環(huán)境管理決策、排污單位的經(jīng)濟(jì)利益甚至生死存亡、人身安全等重大事項(xiàng)，也可以導(dǎo)致工作失效、重復(fù)勞動(dòng)等浪費(fèi)很多資源，如何預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)如何應(yīng)對(duì)、如何降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失等問題已經(jīng)成為環(huán)境監(jiān)測站不得不考慮的問題。

本文利用風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)涉刑環(huán)境監(jiān)測涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類，在取得風(fēng)險(xiǎn)類別的基礎(chǔ)上，與內(nèi)部控制具體流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)相對(duì)照、結(jié)合，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效對(duì)接。

1風(fēng)險(xiǎn)管理概述

風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過程[1]。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。風(fēng)險(xiǎn)管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理開始采用科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展成為一門學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。

中國對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)在中國仍處于起步階段。

2構(gòu)建環(huán)境監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)管理框架

2.1制定風(fēng)險(xiǎn)管理方針

風(fēng)險(xiǎn)管理方針需要明確風(fēng)險(xiǎn)管理理念、最高管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的承諾、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理方針與組織的目標(biāo)及與其他方針之間的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分配、管理風(fēng)險(xiǎn)的程序和方法、風(fēng)險(xiǎn)管理的資源配置、測量和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理績效的方式、建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的計(jì)劃和持續(xù)改進(jìn)的承諾。風(fēng)險(xiǎn)管理方針應(yīng)該同內(nèi)部和外部利益相關(guān)方進(jìn)行充分溝通。

2.2成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織

成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織的目的是通過確定一定的組織結(jié)構(gòu)和組織關(guān)系，使各部門各成員協(xié)調(diào)工作，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。環(huán)境監(jiān)測站最高管理者負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)管理組織，并賦予組織成員一定的權(quán)責(zé)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并應(yīng)確保組織成員分工明確，責(zé)任落實(shí)，能夠有效地開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作[2]。

2.3明確環(huán)境信息

明確環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)是應(yīng)用適當(dāng)?shù)姆椒?，?duì)環(huán)境監(jiān)測內(nèi)外部環(huán)境中與環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息進(jìn)行收集、分析、整理、歸納的一系列過程。是后續(xù)環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)得以順利實(shí)施的必要基礎(chǔ)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)保證環(huán)境信息的持續(xù)更新。

2.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

對(duì)環(huán)境監(jiān)測站內(nèi)、外部資源的分析，每種資源使用的時(shí)間段以及資源缺乏所帶來的影響，是分析環(huán)境監(jiān)測站現(xiàn)狀的基礎(chǔ)。在識(shí)別資源的過程中，常見的問題是不同的管理人員會(huì)忽視不同的資源，正確的做法是識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)管理所需的所有資源，明確各種資源與其他資源的關(guān)系，同時(shí)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測業(yè)務(wù)流程梳理，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)鑲嵌于具體業(yè)務(wù)流程，使得風(fēng)險(xiǎn)管理有一定的載體，這樣確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理能具體落實(shí)到部門、個(gè)人，可以針對(duì)重要流程關(guān)鍵控制點(diǎn)繪制流程圖并進(jìn)行控制點(diǎn)描述。

2.5風(fēng)險(xiǎn)分析

環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)識(shí)別出的環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的分析，為環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)源或?qū)е颅h(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)事件的具體原因、環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果，影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)其他特征，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果和效率。

根據(jù)環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、可獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)分析可以有不同的詳細(xì)程度，可以是定性的、半定量的、定量的分析，也可以是這些分析的組合。一般情況下，首先采用定性分析，初步了解風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和提示主要風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)時(shí)，進(jìn)行更具體和定量的風(fēng)險(xiǎn)分析。

后果和可能性可通過專家意見確定，或通過對(duì)事件或事件組合的結(jié)果建模確定，也可通過對(duì)實(shí)驗(yàn)研究或可獲得的數(shù)據(jù)的推導(dǎo)確定。對(duì)后果的描述可表達(dá)為有形或無形的影響。在某些情況下，可能需要多個(gè)指標(biāo)來確切描述沒時(shí)間、地點(diǎn)、類別或情形的后果。應(yīng)注意與內(nèi)外利益相關(guān)者的溝通，同時(shí)要考慮模型和專家意見本身的局限性。

2.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指將環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以幫助做出環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。

在環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素，對(duì)環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的排序，包括環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。

在環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)水平排序的基礎(chǔ)上，對(duì)照環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，可以對(duì)環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，具體等級(jí)劃分的層次可以根據(jù)管理需要設(shè)定。

在環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)排序和分級(jí)的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)其管理需要，進(jìn)一步確定需要重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對(duì)的環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)。

2.7風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指環(huán)境監(jiān)測站針對(duì)環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)或環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)事件采取相應(yīng)措施，將環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍。環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、評(píng)估環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀、制定和實(shí)施環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃3個(gè)環(huán)節(jié)。

2.8建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件

完整的風(fēng)險(xiǎn)管理文件體系包括相關(guān)方針、組織結(jié)構(gòu)、工作程序、資源配置、信息溝通機(jī)制以及相關(guān)的技術(shù)手段等。由于每個(gè)環(huán)境監(jiān)測站的情況不同，可以根據(jù)實(shí)際情況來制定本環(huán)境監(jiān)測站的文件。風(fēng)險(xiǎn)管理文件的編寫必須基于以上一系列分析和設(shè)計(jì)的結(jié)果，并結(jié)合考慮有關(guān)的法律法規(guī)要求，特別注意所有的制度應(yīng)該切實(shí)可行并且盡可能簡練。

2.9風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件的評(píng)審、發(fā)布與實(shí)施

為保證風(fēng)險(xiǎn)管理文件的科學(xué)性和合理性，風(fēng)險(xiǎn)管理必須經(jīng)過評(píng)審，包括組織內(nèi)部評(píng)審和專家評(píng)審。評(píng)審的內(nèi)容有：編制的計(jì)劃是否合理，能否達(dá)到預(yù)期效果，應(yīng)對(duì)措施實(shí)施過程中是否會(huì)產(chǎn)生新的危害等。經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^和批準(zhǔn)后，按有關(guān)程序進(jìn)行正式發(fā)布和備案。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是應(yīng)急管理工作的重要環(huán)節(jié)，包括：開展宣傳貫徹工作，進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，落實(shí)和檢查各有關(guān)部門的職責(zé)、程序和資源準(zhǔn)備，組織演練，并定期評(píng)審和更新計(jì)劃。

2.10實(shí)時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施在實(shí)施過程中可能會(huì)失靈或無效，而且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可能引起次生風(fēng)險(xiǎn)，在原有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中需要加入這些次生風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，因此風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件不是一成不變的，需要實(shí)時(shí)更新，保持風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件的有效性和適用性。

3環(huán)境監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.1環(huán)境監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)分類

通過對(duì)涉刑情行下污染源監(jiān)測、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急監(jiān)測等監(jiān)測過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及環(huán)境監(jiān)測站內(nèi)、外部資源的分析，可以將環(huán)境監(jiān)測站的風(fēng)險(xiǎn)歸納為監(jiān)測質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和廉政紀(jì)檢風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

(1)監(jiān)測質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)環(huán)境監(jiān)測站而言，結(jié)果報(bào)告是環(huán)境監(jiān)測站的最終產(chǎn)品。結(jié)果報(bào)告的代表性、準(zhǔn)確性和可比性，直接關(guān)系環(huán)境管理決策、關(guān)系到排污單位的切身利益，也關(guān)系到監(jiān)測站的形象和信譽(yù)。影響環(huán)境監(jiān)測結(jié)果報(bào)告的因素有人、機(jī)、料、法、環(huán)，主要的監(jiān)測質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)也來自于這五方面。環(huán)境監(jiān)測站的監(jiān)測質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注如下內(nèi)容：

人員風(fēng)險(xiǎn)：①管理層：管理缺陷、制度和績效不合理，專業(yè)知識(shí)缺乏、不具備發(fā)展和預(yù)測能力等；②技術(shù)層：環(huán)境監(jiān)測站技術(shù)人員能力無法滿足監(jiān)測工作要求，不能適應(yīng)本專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展的需要，無法承擔(dān)重大課題的研究和科研工作、技術(shù)難題攻關(guān)等；③操作層：監(jiān)測人員的素質(zhì)、能力、責(zé)任心、工作態(tài)度、職業(yè)道德等不能滿足客戶需求，監(jiān)測人員人為更改檢驗(yàn)結(jié)果或偽造數(shù)據(jù)，行政干預(yù)檢驗(yàn)公正性等。

(2)儀器設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)

儀器設(shè)備是開展監(jiān)測活動(dòng)最直接的工具，是重要的基礎(chǔ)設(shè)施和關(guān)鍵資源。儀器設(shè)備未經(jīng)過計(jì)量檢定、無檢定計(jì)劃、超檢定周期使用、無操作規(guī)程、維護(hù)、保養(yǎng)、使用記錄、未進(jìn)行“標(biāo)識(shí)”管理，設(shè)備性能喪失等。

(3)試劑耗材風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)驗(yàn)室材料使用，無供應(yīng)商檔案記錄，無供應(yīng)商考核登記檔案，供應(yīng)商資質(zhì)不符合規(guī)定要求，材料使用前未經(jīng)驗(yàn)收合格投入使用，領(lǐng)用或使用無登記臺(tái)賬，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)過期使用等。

(4)方法風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)是環(huán)境監(jiān)測站實(shí)施監(jiān)測的依據(jù)文件，也是對(duì)監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行判定的重要依據(jù)。環(huán)境監(jiān)測站應(yīng)優(yōu)先選擇國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)測人員應(yīng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)的要求采集、保存、運(yùn)輸和制備樣品，選用符合要求的儀器設(shè)備和檢測環(huán)境，開展檢測活動(dòng)[3]。

(5)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境監(jiān)測站實(shí)驗(yàn)室開展工作時(shí)，有些監(jiān)測項(xiàng)目需要環(huán)境條件的保證，如溫度、濕度、噪聲振動(dòng)、電磁場等.會(huì)影響到被測樣品的狀態(tài)和所選用儀器設(shè)備的測量精度。通常影響測量精度最主要的外界因素是溫度和濕度.因此，實(shí)驗(yàn)室必須按要求配備相應(yīng)的環(huán)境條件和設(shè)施，并對(duì)環(huán)境條件實(shí)施監(jiān)控和記錄，實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件要符合檢驗(yàn)工作要求。

(6)廉政紀(jì)檢風(fēng)險(xiǎn)

廉政紀(jì)檢風(fēng)險(xiǎn)，就是指監(jiān)測人員執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和監(jiān)測人員不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。任何掌握公共權(quán)力的部門和個(gè)人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。廉政紀(jì)檢風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種類型。

①思想道德風(fēng)險(xiǎn)：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，監(jiān)測行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致監(jiān)測結(jié)果不準(zhǔn)確，監(jiān)測對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

②崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

③業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。

④制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

⑤外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：指為了達(dá)到監(jiān)測結(jié)果有利于自身利益的目的，被監(jiān)測對(duì)象可能對(duì)相關(guān)監(jiān)測人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致監(jiān)測人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在對(duì)環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)上，進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測業(yè)務(wù)流程梳理，分析各業(yè)務(wù)流程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)類別，同時(shí)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)管理所需的所有資源，明確各種資源與其他資源的關(guān)系，使得風(fēng)險(xiǎn)管理有一定的載體，這樣確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理能具體落實(shí)到部門、個(gè)人。環(huán)境監(jiān)測的過程大致為7個(gè)環(huán)節(jié)：任務(wù)接受與下達(dá)，制定監(jiān)測方案，實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)測，樣品保存、運(yùn)輸，實(shí)驗(yàn)室分析，報(bào)告編制及綜合分析，結(jié)果(報(bào)告)上報(bào)。其中現(xiàn)場監(jiān)測、實(shí)驗(yàn)室分析、報(bào)告編制及綜合分析是發(fā)現(xiàn)涉刑情形的主要環(huán)節(jié)。

(1)任務(wù)接受與下達(dá)

環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)在接受上級(jí)主管部門下達(dá)的監(jiān)測任務(wù)過程中，響應(yīng)不及時(shí)或監(jiān)測任務(wù)落實(shí)不力甚至得不到落實(shí)。

(2)制定監(jiān)測方案

環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)在研究環(huán)境保護(hù)主管部門下達(dá)的監(jiān)測計(jì)劃時(shí)，對(duì)凡有涉及“嚴(yán)重污染環(huán)境”污染物的排污單位均應(yīng)予以高度重視，有針對(duì)性地制定監(jiān)測方案。

(3)現(xiàn)場監(jiān)測、現(xiàn)場調(diào)查

現(xiàn)場監(jiān)測包括現(xiàn)場采樣、現(xiàn)場測試和現(xiàn)場調(diào)查，是有效發(fā)現(xiàn)排污單位非法排污的重要環(huán)節(jié)。

(4)樣品保存、運(yùn)輸

本環(huán)節(jié)不會(huì)發(fā)現(xiàn)涉刑情形，但本環(huán)節(jié)處理不當(dāng)、記錄不全，會(huì)引起樣品遺失、樣品失效、樣品流轉(zhuǎn)信息缺失、樣品處理信息不全等。

(5)實(shí)驗(yàn)室分析

實(shí)驗(yàn)室分析環(huán)節(jié)應(yīng)做到準(zhǔn)、快，“準(zhǔn)”指分析準(zhǔn)確、“快”指結(jié)果快速報(bào)出。一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)超標(biāo)或復(fù)查，核查分析質(zhì)量后應(yīng)立即上報(bào)。

(6)報(bào)告編制及綜合分析

在監(jiān)測報(bào)告編制和綜合分析階段，能直接判斷企業(yè)排放污染物的濃度是否超標(biāo)、超標(biāo)程度是否構(gòu)成涉刑排污等，一旦發(fā)現(xiàn)排污企業(yè)有涉刑嫌疑，立即上報(bào)。

(7)監(jiān)測數(shù)據(jù)上報(bào)

監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)于監(jiān)測后及時(shí)上報(bào)環(huán)保主管部門。若監(jiān)測結(jié)果構(gòu)成排污企業(yè)涉刑嫌疑，則上報(bào)省級(jí)以上環(huán)境保護(hù)部門認(rèn)可。

基層環(huán)境監(jiān)測站工作流程基本相似，各業(yè)務(wù)流程涉及到的風(fēng)險(xiǎn)類別見圖1。

圖1　基層環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)

3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過對(duì)所收集的大量的詳細(xì)損失資料加以分析、估計(jì)和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度[4]。風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容主要包括損失頻率和損失程度兩個(gè)方面，并按照其性質(zhì)、嚴(yán)重程度、可控性和影響范圍等因素進(jìn)行分級(jí)，不同級(jí)別制定不同應(yīng)對(duì)措施。

4環(huán)境監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

4.1健全環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)防范組織保障機(jī)制

環(huán)境監(jiān)測站全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系在實(shí)際運(yùn)行中會(huì)存在很多問題，例如：環(huán)境監(jiān)測站整體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，雖然建立了風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但不按照文件規(guī)定操作，導(dǎo)致大量緊急事故的發(fā)生；沒有明確的分工，緊急事故發(fā)生過程中沒有專人負(fù)責(zé)處理，全部推卸責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)沒有資源來應(yīng)對(duì)；發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后沒有分析原因及改進(jìn)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)發(fā)生等。因此，環(huán)境監(jiān)測站要高度重視風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查和防范，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，將工作目標(biāo)進(jìn)行逐級(jí)細(xì)化到每一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)、每一個(gè)部門，做到責(zé)任明確，有人抓，有人管。風(fēng)險(xiǎn)管理需要領(lǐng)導(dǎo)重視，全員參與。基層環(huán)境監(jiān)測站編制一般都較緊張，不可能設(shè)置專門的崗位和專門人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理，可以由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，辦公室主任或綜合部門負(fù)責(zé)人牽頭，各部門設(shè)立兼職風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，組成風(fēng)險(xiǎn)管理小組。組內(nèi)成員應(yīng)具有較高的文化素質(zhì)和道德修養(yǎng)，具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的能力，反應(yīng)靈敏，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。其主要職責(zé)大致有以下幾個(gè)方面：清楚單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，例如開展風(fēng)險(xiǎn)事故隱患調(diào)查。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、匯總風(fēng)險(xiǎn)管理信息、更新和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)信息庫。確保本單位具有完善的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，有確風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)，使風(fēng)險(xiǎn)管理單位的活動(dòng)受到有效控制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事故的狀況，決策風(fēng)險(xiǎn)管理方案，監(jiān)督管理措施的實(shí)施。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理效果，調(diào)整、修正風(fēng)險(xiǎn)管理方案。東臺(tái)市環(huán)境監(jiān)測站依托站質(zhì)管小組成立了風(fēng)險(xiǎn)管理小組，將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)與管評(píng)、內(nèi)審、日常質(zhì)量監(jiān)督等結(jié)合開展，節(jié)約人力資源，取得了良好的效果。

4.2進(jìn)一步明確環(huán)境監(jiān)測工作職責(zé)及要求

全面疏理各項(xiàng)工作相關(guān)法律法規(guī)、文件等，理清工作職責(zé)建立并完善各項(xiàng)工作的工作制度和考核制度，明確各項(xiàng)工作各環(huán)節(jié)的職責(zé)并嚴(yán)格執(zhí)行。

4.3強(qiáng)化培訓(xùn)，提升全員素質(zhì)

對(duì)于新進(jìn)人員和崗位調(diào)整的人員，定期組織未持證或持證到期的監(jiān)測人員進(jìn)行上崗考試，必須通過持證上崗考核才能上崗，持續(xù)進(jìn)行人員素質(zhì)培訓(xùn)。環(huán)境監(jiān)測站一方面要加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，廉政教育，形成有效的考核監(jiān)督互相制約體系，普及相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，尤其是要組織對(duì)“兩高司法解釋”深入學(xué)習(xí)，提高監(jiān)測人員的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做到規(guī)范監(jiān)測；另一方面要加大技能培訓(xùn)力度，采用技術(shù)人員技能分級(jí)、監(jiān)測技術(shù)大比武，與主動(dòng)參加各類能力驗(yàn)證是實(shí)驗(yàn)室比對(duì)等多種方式，提高監(jiān)測人員的技術(shù)技能。加強(qiáng)對(duì)監(jiān)測人員督查，設(shè)立現(xiàn)場督查人員。

4.4規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)測

嚴(yán)格按照監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、換將監(jiān)測站《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》開展現(xiàn)場監(jiān)測工作。按要求進(jìn)行現(xiàn)場檢定，建立試劑的檢查、維護(hù)制度，加強(qiáng)樣品器具的清洗，規(guī)范采樣，除特殊項(xiàng)目外，采樣前要充分蕩洗，采集全程序空白。安排監(jiān)測任務(wù)確保2人以上共同完成監(jiān)測任務(wù)，確不能保證2人以上的，請(qǐng)監(jiān)察部門或其他環(huán)境管理部門人員參與見證簽字，監(jiān)測前進(jìn)行監(jiān)測方案布置、討論，明確監(jiān)測任務(wù)，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)測工作的監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)測數(shù)據(jù)復(fù)審核。配備應(yīng)有的現(xiàn)場監(jiān)測裝備加強(qiáng)培訓(xùn)，加強(qiáng)質(zhì)量管理按規(guī)范實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)測。

4.5保證實(shí)驗(yàn)室分析質(zhì)量

按監(jiān)測規(guī)范分析樣品，保證質(zhì)控措施、復(fù)審核落到實(shí)處，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。合理安排工作時(shí)間，及時(shí)分析樣品，按規(guī)定時(shí)間上報(bào)監(jiān)測數(shù)據(jù)。建立完善的報(bào)告制度，明確須上報(bào)事項(xiàng)、內(nèi)容，保證質(zhì)控措施、復(fù)審核落到實(shí)處，梳理標(biāo)準(zhǔn)分析方法與現(xiàn)行分析方法，保證按標(biāo)準(zhǔn)方法分析樣品，加強(qiáng)質(zhì)量控制，原始記錄裝訂成冊(cè)，加強(qiáng)復(fù)核、審校。

4.6快速地應(yīng)急響應(yīng)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定得是否有效合理，直接影響著應(yīng)急響應(yīng)地速度，環(huán)境監(jiān)測站在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)要考慮到措施的可行性、合理性、科學(xué)性，重點(diǎn)放在如何能夠快速反應(yīng)、快速處理、并最大限度地確保資源的浪費(fèi)。應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間的規(guī)定可以應(yīng)用理論法和經(jīng)驗(yàn)法來預(yù)估，其原則是在盡可能短的時(shí)間內(nèi)開始應(yīng)急措施。在重大風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)要在最短時(shí)間內(nèi)找出應(yīng)對(duì)方案及備用方案，盡量確保應(yīng)對(duì)方案的正確性，有條件時(shí)進(jìn)行自救降低損失，且盡可能將風(fēng)險(xiǎn)控制在局部地區(qū)，不擴(kuò)大化，以盡可能地降低損失。

4.7監(jiān)測信息檔案規(guī)范化管理

建立實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)(LIMS)提升監(jiān)測檔案管理等級(jí)，以保證監(jiān)測數(shù)據(jù)作為法律證據(jù)具備完整性和可追溯性的法定要素。

4.8溝通和記錄風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要信息

在風(fēng)險(xiǎn)管理過程的每個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)外部利益相關(guān)者有效溝通，在能力范圍內(nèi)的做好監(jiān)測站內(nèi)部和與企業(yè)的溝通，在能力范圍外的要及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，為上級(jí)制定有效的防范措施提供基礎(chǔ)資料。

記錄是實(shí)施和改進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的基礎(chǔ)，記錄可以提供進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、提供風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的可追溯的要求，可以依據(jù)記錄分析改進(jìn)的需求等作用，因此記錄風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程的重要信息是必要的，并且要保存所記錄的重要信息。

4.9建立環(huán)境監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制

強(qiáng)化內(nèi)部考核，完善風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任追究。夯實(shí)環(huán)境監(jiān)測站管理基礎(chǔ)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。優(yōu)化完善員工考核制度，定崗定責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范的可追溯性，有效促進(jìn)人員專業(yè)素質(zhì)的不斷提高，確保各項(xiàng)工作安全規(guī)范、高效有序。

4.10大力培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)含量高、技術(shù)性強(qiáng)，要求風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須具備很高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合素質(zhì)，而我國環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)目前風(fēng)險(xiǎn)管理人員十分匱乏，再好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，再好的風(fēng)險(xiǎn)管理手段都是一種工具，只能起到輔助作用，真正發(fā)揮決定性作用的還是人。為此，對(duì)于基層環(huán)境監(jiān)測站而言，應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)管理人員的在職培訓(xùn)，提高其專業(yè)能力，并提供更多的實(shí)踐機(jī)會(huì)，以積累豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。逐步打造一支高素質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)。

5結(jié)束語

在環(huán)境監(jiān)測工作過程中存在來自于每個(gè)管理環(huán)節(jié)每個(gè)工作環(huán)節(jié)的大大小小的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)大到可以直接影響環(huán)境管理決策、排污單位的經(jīng)濟(jì)利益甚至生死存亡、人身安全等重大事項(xiàng)，也可以導(dǎo)致工作失效、重復(fù)勞動(dòng)等浪費(fèi)很多資源，如何預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)如何應(yīng)對(duì)、如何降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失等問題已經(jīng)成為環(huán)境監(jiān)測站不得不考慮的問題。2013年兩高環(huán)境司法解釋的出臺(tái)，確認(rèn)了環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)作為呈堂公證的合法性，增強(qiáng)了環(huán)境監(jiān)測工作在環(huán)境管理乃至政府決策中的影響力，極大地提升了基層環(huán)境監(jiān)測站應(yīng)有的社會(huì)地位，對(duì)基層環(huán)境監(jiān)測部門提出更新、更高的要求，同時(shí)也意味著環(huán)境監(jiān)測部門犯失職罪的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增大。

本文利用風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度對(duì)涉刑環(huán)境監(jiān)測涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類，在取得風(fēng)險(xiǎn)類別的基礎(chǔ)上，與內(nèi)部控制具體流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)相對(duì)照、結(jié)合，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效對(duì)接。研究指出，《解釋》對(duì)環(huán)境污染犯罪明確了新標(biāo)準(zhǔn)，降低了入罪門檻，更加注重行為犯罪，可操作性強(qiáng)，破解辦案難題。《解釋》的出臺(tái)，要求環(huán)保部門提高監(jiān)管執(zhí)法水平，加強(qiáng)對(duì)排污單位的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊危害人民群眾身體健康的違法排污行為。環(huán)境監(jiān)測站承擔(dān)著更多的責(zé)任，也面臨著更大的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境監(jiān)測站運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以幫助環(huán)境監(jiān)測站強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，正確地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的效率和效果，有效地配置資源，在提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的同時(shí)，提升環(huán)境監(jiān)測站的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為環(huán)境監(jiān)測站的穩(wěn)步成長創(chuàng)造良好的環(huán)境。

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On the Establishment of Risk Management System of Environmental Monitoring Station

WANG XiaochunCUI Xiaoli

(Dongtai Environmental Monitoring Station，Jiangsu Dongtai 224200)

Abstract：The Supreme People's court and the Supreme People′s Procuratorate judicial interpretation about the environment has put forward higher requirements for environmental monitoring station work，how to reduce the risk in the process of the work has become a problem to solve.To classify the risk involved on the related punishment of environmental monitoring from the angle of risk management，based on the risk categories，and internal control specific process，critical control point control，combined with the phase，the establishment of risk management system，risk prevention measures were proposed，implementation of risk management and internal control effective docking.

Keywords：environmental monitoring station；risk management system；countermeasures

作者簡介：王小春，高級(jí)工程師，學(xué)士，主要從事環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境監(jiān)測管理工作

中圖分類號(hào)：X83

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-288X(2016)03-0114-06

引用文獻(xiàn)格式：王小春等.環(huán)境監(jiān)測站風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2016，41(3)：1114-119.