生態資本視角下生態脆弱民族地區經濟發展模式探討

摘要：生態資本是促進經濟發展最重要的資本。現狀表明生態脆弱民族地區生態資本水平低，嚴重制約經濟發展。為此對生態脆弱民族地區應加大生態資本投資，提高生態資本水平和生態資本經營水平，增加生態資本收益，形成生態型經濟發展模式，從而促進其經濟社會整體發展。

關鍵詞：生態資本；生態型經濟發展模式；生態脆弱民族地區；甘孜州

中圖分類號：F127.7文獻標志碼：A文章編號：1002-7408（2016）06-0078-04

引言

2008年，我國發布的《全國生態脆弱區保護規劃綱要》指出，“生態脆弱區也稱生態交錯區（Ecotone），是指兩種不同類型生態系統交界過渡區域。”生態脆弱區的特征：一是系統抗干擾能力弱。生態系統容易受人類開發等外界干擾退化，自我修復能力弱，恢復期長。二是對全球氣候變化敏感。在氣候變化下，生態脆弱區氣候更趨干旱，生物生產力弱化，自然災害頻發。三是時空波動性強。時間上氣候、生產力等在季節和年際間變化大，在空間上生態界面的擺動或狀態類型的變化差異大。四是邊緣效應顯著。生態脆弱區處于不同生態系統之間的交接帶或重合區。五是環境異質性高。生態邊緣效應使區內氣候、植被、景觀等相互滲透，并發生梯度突變，植被景觀破碎化，群落結構復雜。

從長期看，生態脆弱區是氣候變化、地質變動形成的，從短期看，人類活動對生態脆弱區影響強烈。美國經濟學家托達羅（1992）認為生態環境退化的惡性循環是造成地區經濟落后、非持續發展的重要原因。[1]我國有8大生態脆弱區，主要分布在北方干旱半干旱區、南方丘陵區、西南山地區、青藏高原區及東部沿海水陸交接地區，許多地方屬于民族地區。2009年國際環保組織在《氣候變化與貧困——中國案例研究》報告中指出：中國95%的絕對貧困人口生活在生態環境極度脆弱的地區。生態脆弱區是生態環境破壞最強烈、貧困問題最集中、經濟發展最緩慢的區域，而生態脆弱民族地區尤其突出。只有通過生態資本投資、經營，采用生態型經濟發展模式，才能有效推進生態脆弱民族區經濟發展。

一、生態資本是生態脆弱民族地區經濟發展最重要的資本

經濟發展需要資本，麥克魯德（1889）認為：“資本是用于增殖目的的經濟量，任何經濟量均可用為資本。凡可以獲取利潤之物都是資本。”[2] “生態作為資源， 它們都可以通過級差地租或影子價格來規定它的經濟價值， 實現其價值化和資本化。”[3]生態資本是上世紀末提出的一個全新的資本概念，認為環境、自然資源是人類最基本、最重要的資本。生態資本主要由這些部分組成：一是能直接進入生產中的自然資源和環境總量；二是自然資源和環境的利于人類生存、生活和發展的總體質量。包括為人們提供美感、娛樂休閑，滿足人類精神和道德需求等生態服務功能；三是生態環境再生量。表現為自然資源及環境的質量變化和再生量變化、環境的自凈力。生態資本有這樣一些特性：一是產權性。生態資本一般分為生態環境資本和生態資源資本。生態環境資本是一種公共品，在市場機制下投資激勵低，一般實行國有方式。生態資源資本產權在私有制社會下采用私有或國有方式，在公有制社會常常為國家或集體所有，但使用權可以轉讓。二是稀缺性。生態資本是稀缺的，尤其是在生態脆弱地區更加明顯。三是供給臨界值性。生態資本具有一定量和更新頻率和范圍，人們對生態資本需求超過了其已有的范圍，必會出現生態赤字，導致生態失衡。四是整體增值性。優質生態資本具有維持生態系統內各因子平衡協調的能力，能促進系統整體價值不斷增值，實現價值最大化。五是持續受益性。生態資本的系統得到保護，將其使用價值與價值功能得到保持，維持資本自動增值性，必然帶來長期的經濟和社會效益。

可見，生態資源可轉化為生態資本。生態資本是自然資源和環境資本的存量和人們投資自然生態建設所增加的資本增量的總和。優質自然資源的生態資本能保障工農業生產的發展，提高生產力；優質自然環境的生態資本能提高衛生健康水平，使人們精神愉悅，提高人力資本水平，促進生產力發展；良好的自凈能力和生態再生力的優質生態資本促進生態資源的保值增值，可持續為人們創造更多財富。

二、生態資本水平偏低制約生態脆弱民族地區經濟發展——以四川甘孜藏族自治州為例

生態脆弱民族地區生態資本水平低，制約了經濟發展。以四川甘孜藏族自治州為例。甘孜州是一個典型的生態脆弱區民族地區，位于四川西部、西藏東部，是我國第二大藏區康巴藏區的主體地區；全州有25個民族共約110萬人，藏族人口85萬，占總人口的78%；面積為15萬平方公里，約占四川省面積的1/3；甘孜州有18個縣，主要為農牧區。海拔平均為3500多米，處于我國最高一級階梯向第二級階梯云貴高原和四川盆地過渡地帶，屬橫斷山系北段川西高山高原區，青藏高原的一部分，處于西南山地農牧交錯生態脆弱區。該地區地質結構復雜脆弱，受人為活動影響強烈，生態退化明顯。該地區許多地方兼具青藏高原復合侵蝕生態脆弱區特征，地勢高寒，植被稀少，風蝕、水蝕、凍蝕等多種侵蝕現象明顯，是我國生態環境十分脆弱、生態資本水平偏低的地區之一。

（一）生態脆弱、生態資本投資不足導致生態資本水平偏低

1.生態脆弱導致生態資本存量偏低。一方面，天然的生態環境脆弱導致生態資本水平偏低；另一方面，人口增加，生活區擴大，生產強度增大，對環境的破壞嚴重。如甘孜州長期采取資源開發型經濟模式，對資源和環境的破壞嚴重。從上世紀50年代到1998年甘孜州大規模砍伐森林支援國家建設達到近50年；同時，人口增加，糧食需要增加，加之過去農業學大寨運動，形成了大規模的毀林開荒，大量森林和草場破壞。甘孜州礦產和水能資源豐富，森林砍伐殆盡后，又開始了大規模的礦產和水能的開發。 [4]如此大規模的資源開發形成嚴重的生態破壞。使生態環境更加脆弱，形成了大量強烈的崩塌、滑坡、泥石流等地質災害，甘孜州地質災害具有點多、面廣、規模大、隱蔽性強、成災快、爆發頻率高、延續時間長等特點。地質災害區、發育區和危險區主要分布于公路沿線和河谷兩岸，深大斷裂帶、人類活動頻繁的生活、生產區等地。 [5][6]頻繁而劇烈的地質災害降低了天然的生態資本存量。

2.生態資本投資水平偏低導致生態資本增量不足。首先，生態資本投資資金不足。如甘孜州地方政府財政收入低，以2014年為例，甘孜州實現地方財政收入27.55億元，財政支出高達289.50億元，能用于生態投資的資金無法保障。其次，投資渠道單一。生態資本所有權主要為國家所有，投資主體主要也是政府，很少有國內外其他投資主體參與。由于產權的單一性與相關投資法律制度對投資收益的保障性不明確，企業和私人的投資意愿不強，導致投入資金來源單一，量少。第三，存在投資成本偏高，效率偏低問題。如甘孜州生態資本投資中，計劃經濟特色明顯，市場運作少，國家作為主要投資者，投入產出和經濟成本核算機制缺乏，投資成本高。由于投資監管和評估不到位，投資資金的混亂和低效無法監控，生態資本投資效益不高，生態資本增量不足。

（二）生態資本水平低、生態資本經營水平低制約經濟發展

1.生態資本水平低制約經濟發展。甘孜州面積廣大但可耕地有限，土地肥力差，絕大多數地區農作物為“一年一熟”，主產青稞畝產在150公斤左右；牧場由于氣候寒冷，牧草生長期短，牧場承載力低；工業方面礦產資源就地深加工難度大，大多是開采后簡單加工即輸出，增值不足；甘孜州地處生態脆弱區，生態自凈能力和再生力差，資源開采必然破壞環境，而且很難恢復；交通通訊條件受限制，影響本地資源輸出，也制約外來發展人才和其他發展資源的輸入，制約著各產業發展；甘孜州有70%的人口生活在高山峽谷和交通閉塞區域，其中90%以上為貧困人口。由于缺乏外來的師資，教育水平低，甘孜州總體人力資本水平偏低。第六次人口普查顯示，甘孜州文盲率達到31%。較低的人力資本水平影響了甘孜州的經濟發展。

2.生態資本經營水平低制約經濟發展。目前，甘孜州對土地等生態資本經營中，缺乏先進的生產工具，缺乏基礎設施，科技含量低，抗災害能力弱。農村市場經營意識弱，傳統綠色、特色農產品加工轉化為商品能力不強，農業收益偏低；畜產品深加工能力、商品化轉化不足；甘孜州有豐富的生態旅游資源，但在產業運作上缺乏規劃、資金、人才等，實際收益有限；在土特產品、藏藥材等生態資源的開發經營方面能力也不足。

甘孜州在過去形成了絕對的“木頭財政”，森林枯竭后，又逐步發展了以礦產、水能資源開發為主導的工業，其結果，一是資源開發成本低，技術要求不高，在排擠作用下導致其他產業發展薄弱；二是在地區分工中成了原料輸出區，資源經濟價值大量外逸，很難形成地區發展資本積累；三是資源開發對技術和人力資本要求低，導致優質人才外流；四是制度弱化，利益集團的尋租活動，影響資源合理配置與地區經濟科學發展；五是生態環境惡化，資源地開發者獲得巨大收益，破壞了環境，而廣大的農牧民卻要承擔生態破壞的環境成本，生產生活受到影響。環境惡化導致資本、技術、人才外流，阻礙資本、技術、人才流入，嚴重制約地區經濟發展。

三、提高生態資本投資、經營水平，推行生態型經濟發展模式，促進生態脆弱民族地區經濟發展

類似甘孜州的生態脆弱民族地區生態資本水平偏低，生產發展力不足，人們為了養活更多的人口，不斷加大對資源的開發利用，實際透支了生態資本，加劇資源的浪費和環境破壞，使人們陷入生態貧困的惡性循環中。要促進生態脆弱民族地區經濟發展，應根據生態資本的特性，加大生態資本投資，維護好生態資本的自然存量，并形成持續的增量，以提高生態資本水平，促進生態系統優化發展。同時要根據市場發展規律和民族地區特性，采用現代科技提高生態資本經營水平，充分利用好稀缺的生態資本，提高生態資本增值收益，實現生態資本水平提升與經濟發展的良性互動。

（一）大力進行生態資本投資，提升生態資本水平，促進經濟發展

1.推進多主體、多方式生態資本投資，提高生態資本投資水平。首先，推進生態資本投資主體多元化。投資主體多元化將增加生態資本投資資金量，形成更多有效的投資方式，合力推進生態資本投資水平。生態環境資本所有權一般為國家所有，應通過法律明確界定國家政府的這種權力與責任，在國家加大資本投入量的同時，還可通過社會捐贈等方式獲得資金投入自然環境的建設中，促進生態環境資本水平的提高。對生態資源資本，要完善相關法律制度，明確界定所有權主體。如對土地、草場和集體附近的森林等資源生態資本來說，要界定清楚集體與國家的所有權權限，嚴格界定國家的土地征收權，集體獲得有保障的所有權，進而創新投資方式，改善資源狀況，提高資源的資本存量，獲得最大化的收益。礦產等資源資本已經從法律上明確為國家所有，應該由國家有序合理開采。但在開采中可將開采權轉讓給更多主體參與合理開發，通過嚴格評估監管，合理投入資金發展循環經濟，保障礦產資源資本的一定存量。

其次，采用多樣投資方式進行生態資本投資，提高生態資本水平。一是國家的森林、灘涂、礦產等資源使用權拍賣。對使用權以較長的使用周期進行拍賣，讓一些個人和組織在較長時間內擁有森林、灘涂等生態資源使用開發權，從而形成較穩定的收益預期，增加生態資本投資量，增加生態資本水平，也增加投資者收益。礦產資源使用權的出讓容易形成礦產資源存量減少和環境的破壞，為此應通過法律明確開發者擁有礦產資源使用權和經營權的權利與責任，促使其合理開發，保障資源的合理配置，發展好循環經濟，對環境的破壞進行嚴格的生態補償，維護好生態平衡。二是集體“四荒”所有權的拍賣。積極推進集體的荒山、荒溝、荒丘、荒灘等使用權拍賣，形成較長周期的使用權，使投資主體有合理收益預期，促使其加大投資力度，增加了資源資本存量，改變生態環境，也增加投資者收入。三是集體農地、牧場、林地產權改革，促進生態資本投資增加。推進農地使用權資本化改革，通過農地承包租賃、農地股份合作社、農地信用合作社、農地證券化、農地信托、地票制度等方式流轉土地，促進土地資源的有效配置，保障農民土地權益。[7]應構建農地發展權，讓投資者在農地使用性質發生變更后獲得較大增值收益時，負起維護生態環境的責任，同時發展權收益中的一部分由國家獲取，用于維護環境，維護好生態平衡。

第三，可采用靈活方式進行生態資本投資的融資與運營。一是債權型投資。通過金融機構發行債券、信貸等方式，通過債權債務關系讓投資者與經營者結合起來，引導資金投入到生態資本建設項目中，監管好投資流向，控制好風險，提高生態資本投資效益。二是股權型投資。通過資本市場，向社會發行股票，以參股、控股方式將投資方與經營方融為一體，進行大規模的融資。要完善相關政策，保障融資市場健康運行，保障投資者和經營者權益，提高生態資本投融資水平。三是基金型投資。通過基金方式集中社會閑散資金，對具有較大發展潛力的新興企業進行投資，發展生態產業。國外已經形成了完善的林業、環保等產業基金投資方式。此外，在生態資本金融投資中，應構建咨詢顧問等中介市場組織，為生態資本投資、經營提供價值及收益評估、風險衡量及防范、財務管理等咨詢服務，提高投資、融資效率， 推動生態資本資產合理流動和風險規避等，從而有效推動生態資本投資與經營，提高生態資本水平，增加資本收益。[8]

2.完善和推進生態補償等工程，促進生態資本水平提高。一是應完善生態補償工程。生態補償是“通過對損害 （ 或保護 ） 資源環境的行為進行收費 （ 或補償 ）， 提高該行為的成本 （ 或收益 ）， 從而激勵損害 （ 或保護 ） 行為的主體減少 （ 或增加 ） 因其行為帶來的外部不經濟性 （ 或外部經濟性 ）， 達到保護資源的目的”。[9]根據“誰開發、誰受益，誰破壞、誰補償”的原則，應該構建和完善生態補償制度，對生產中浪費資源、破壞環境的開發者，比如對礦產資源開發和水電開發企業征收足夠的生態補償費或稅，將獲得資金用于生態環境的修復；同時，政府應將部分補償費補償給一些從事資源、環境保護的組織與個人，激勵其生態維護行為。如甘孜州是長江上游生態屏障區，在整個長江生態環境保障中具有重要的地位，而甘孜州為了生態保護必然會減緩經濟發展。為此，國家應通過制度設計讓下游地區進行生態補償支持，增加甘孜州生態資本的投入。此外，甘孜州為國家建設進行了近50年的大規模的森林砍伐，生態破壞嚴重，中央政府應加大財政轉移力度增加生態補償，增加甘孜州的生態資投資量。二是深入推進退耕還林（草）工程。全面停止森林砍伐，將森林砍伐工人轉型為植樹造林工人，同時推進全民植樹造林活動。推進清潔小水電、風能、太陽能、沼氣等能源取代工程，建設薪柴林。加大草地沙化、荒漠化和鼠蟲害的防治力度，實施草地保護配套工程，構建起長江水源生態保護林區，促進地區生態資本水平的提高。三是推進生態移民工程。將生活在一些資源匱乏，環境破壞特別嚴重的脆弱區的農牧民遷移到生態水平相對較好的牧場、村莊、城鎮居住，可根據新農村建設和城鎮化發展要求進行規劃移民定居，提高人們生產生活水平，促進生態資本水平提高。四是深入推進牧民定居工程。在一定區域內構建牧民定居點，完善草場產權制度，明確牧民的草場，通過網圍欄建設進行梯度放牧和就近放牧，并在定居點進行現代畜牧圈養結合，增加農牧民收入，也減少對草場生態破壞。五是推進新農村與小城鎮化工程，推進村容整潔，民族特色鮮明、規劃科學的生態新農村建設；實行高原人口量控制工程，只發展中小城鎮，讓人口活動處于生態承載范圍內。

（二）提高生態資本經營水平，發展生態經濟，增加生態資本收益

1.積極發展生態農牧業，著力推進生態農牧產品加工業。威廉姆·阿爾伯衛奇認為生態農業就是現代農業中要引入科技，將農、牧、加工、運輸、倉諸業等有機結合起來，將生態資本的保護、改善、增值和合理利用結合起來發展的農業經濟。[10]如甘孜州可通過科技投入，品種改良，完善農業基礎設施，完善灌溉設備，建設規模化塑料大棚種植模式，形成集除草、施肥、灌溉、收割、運輸和倉儲為一體的種植生產機制；結合推進牧民定居，探索放養與圈養、溫室圈養結合方式發展現代畜牧；可在定居點進行農牧耦合發展模式探索，農業生產的糧食和蔬菜提供農牧民生活，種植的青稞、豌豆等形成飼料原料，秸稈加工為飼料，牲畜、家禽的糞便等形成農業的肥料，形成循環經濟，提高牲畜出欄率。應對甘孜州有特色的農牧產品進行深加工，形成有特色的高原生態農牧產品，形成種養加、產供銷一體的現代農牧產業。同時，應積極引進資金與技術，對于甘孜州出產的松茸等野生食用菌、花椒、核桃、藏豬、藏雞等特產進行種養、加工，形成特色品牌，增加農牧民收入。要堅持“科技、生態、特色、精品、外向”發展思路，培育龍頭企業、專業合作組織， 推進青稞、牦牛、果業等種養基地建設，做強生態農業、生態畜牧業、生態林果業，生態特色農牧產品加工業， 推進現代生態農牧產業發展。

2.優先發展生態旅游，大力發展生態藥業。1999年，英國國際發展局在國際可持續發展報告會上提出了“有利于貧困人口的旅游”，也就是通過旅游開發“使貧困人口獲得更多的發展機會和凈利益”。處于生態脆弱區的甘孜州，生態景觀較多，如稻城亞丁、海螺溝冰川等等，應通過旅游發展規劃，在保護自然環境的情況下讓這些生態資源得到有效利用。甘孜州其實有豐富的原生態藏文化資源，生態自然旅游應與生態文化旅游結合起來，讓廣大農牧民能參與進去，通過開設農家樂、藏家樂，進行民族歌舞表演，充當向導，進行藏區特色的農牧產品、文化產品的銷售等獲得收益，讓農牧民認識到生態資本的價值，從而增強保護生態的積極性。甘孜州有蟲草、貝母等名貴中藥材1581種，應在指導下科學采集，并逐步進行培育種植、加工、營銷一體產業模式。可通過規劃發展，建立中藏藥業種植基地，建立藏藥產業園，形成現代規模生產，并充分利用藏區傳統的醫藥技術，開發出系列藏藥產品，形成品牌。

3.科學發展生態礦業、合理發展生態水電業。如甘孜州目前存在礦產粗放開采、無序開采問題，應在科學論證和規劃下選擇優質、破壞小、污染小礦產進行開發，并采取邊開發邊恢復生態方式進行。進行礦產資源深加工，將寶貴的生態資本增值留在資源地。在加工中必然形成環境污染，應提高污染治理力度。甘孜州水力資源的蘊藏量占全國水力資源總蘊藏量的6%。而今水利僅利用年徑流量的0.4%，水力資源開發僅占0.06%。目前，國家規劃在甘孜州建設近30座大型水電站，將對甘孜州形成巨大的外部負效應，導致動植物減少，生態環境破壞，自然地質災害明顯增加。應堅持“科學開發、環保優先、統籌協調、利益兼顧”的原則，對這些寶貴的生態資本合理開發增值，形成配套的生態補償機制，恢復生態，并應構建利益均衡機制惠及資源地農牧民，促進甘孜州經濟發展。

總之，類似甘孜州這樣的生態脆弱民族地區，應優化區域發展規劃布局，提高生態資本投資、經營水平，推行生態型經濟發展模式，促進經濟結構調整和經濟增長方式轉變，促使經濟發展由粗放低效型向資源節約、環境友好的低碳高效型轉變。同時，在推行生態經濟發展中，政府應在稅收、信貸、環境監測、監察評估、市場規范，基礎設施、社會保障等方面進一步完善，并逐步形成生態GDP的生態經濟核算模式，在現行GDP的基礎上減去環境退化價值和資源消耗價值，再加上生態效益價值，從而促進生態脆弱民族地區經濟科學發展，提高生態文明建設水平。

參考文獻：

[1]邁克爾·P·托達羅.經濟發展與第三世界[M].北京：中國經濟出版社，1992∶102-103.

[2]Macleod.The Theory of Credit[M].London：Longmans，Green，and co.1889∶91.

[3]牛新國，楊貴生.略論生態資本[J].中國環境管理，2002，（1）.

[4]中國須放棄長江上游部分梯級水電站開發[EB/OL].http：//finance.ifeng.com/huanbao/hbsd/20090506/626902.shtml.

[5]張遠明.甘孜州地質災害分布及重點地段地質災害防治對策[J].四川地質學報，2000，（12）.

[6]甘孜州2015年地質災害防災預案[EB/OL].http：//www.kbcmw.com/html/xw/gsgg/15058.html.

[7]杜明義.城鄉統籌發展中農地資本化途徑與保障制度探析[J].現代經濟探討，2014，（9）.

[8]武曉明，羅劍朝，鄧穎.關于生態資本投資的幾點思考[J].陜西農業科學，2005，（3）.

[9]毛顯強，鐘瑜，張勝.生態補償的理論探討[J].中國人口·資源與環境，2002，（4）.

[10]楊秋寶.中國西部地區反貧困研究[M].南昌：江西高校出版社，2005∶85-91.

【責任編輯：孫巍】