財經類高?？蒲泄ぷ髁炕己苏{研及分析

靳崢，趙良英，李小妹（天津財經大學，天津，300222）

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財經類高校科研工作量化考核調研及分析

靳崢，趙良英，李小妹
（天津財經大學，天津，300222）

摘 要：本文通過對網絡公開發布的財經類高?？蒲辛炕己藰藴实乃鸭硪约翱偨Y分析，歸納了此類高?？蒲泄ぷ髁靠己朔椒ǖ墓残院吞匦?。就加強財經類高?？蒲谐晒u價提出三點建議，一要加強科研成果原創性考核的比重，二要完善針對學術論文的評價體系，三要加強科研成果轉化考核的比重。

關鍵詞：科研工作量考核；財經類高校；科研成果評價

一、引言

教學和科研是高校的兩大職能，他們相互聯系，相互促進。教學是基礎，科研是動力，育人和出成果是目的。高校教師的核心任務就是教學與科研。早在20世紀80年代，教育部就制定了高校科研工作量統計辦法，希望就此找到教學和科研工作量的統一標準，實現對教師工作的全面評價，促進高校人才培養和科研工作雙豐收。

科研工作量是學校有關部門和人員在從事科學研究和科研組織管理工作中產生的勞動的定量統計結果，這些勞動包括科研項目、學術論文、軟件、科研成果獎（含教學成果獎）、專利成果、撰寫的學術專著，或翻譯、編譯、編寫的教材等?？蒲泄ぷ髁窟€應該包括專利、成果索引、轉載、摘錄和成果轉化及成果獎勵等在社會上產生的衍生效益的定量統計，但在實踐中往往忽略了這部分內容?？蒲泄ぷ髁靠己思词峭瓿梢陨瞎ぷ鳟a生工作量的定量考核［1］。

財經類高校是一類比較特殊的高校，其科研活動與一般人文社科或理工科科研活動有很大的不同，關于財經類高?？蒲泄ぷ髁康目己酥两駴]有公認的考核方法和評價標準。為了進一步提高財經類高校科研工作量考核工作的科學性，需要對全國財經類高校（以下簡稱為高校）目前實施的科研工作量考核辦法進行系統的調研。目前，全國共有49所財經類高校，但可公開查詢科研工作量考核辦法的高校僅有19所，占全部財經類高校的38％。無論從專業上、地域還是從在全國財經類高校的地位上看，這些高校都具有很強的代表性，即使從取樣的樣本量上看，38％也是很高的比例。本文對這些高?？蒲泄ぷ髁靠己?/p>

二、科研工作量定額管理的共同點

調查了19所財經類高校的科研工作量考核辦法，部分有代表性財經類高校的科研定額及不同崗位的考核分值匯總于表1。由表1可以看出，一般情況下，高校除了專職管理崗位以外，一線業務崗位均分為教學崗位和科研崗位，關于科研工作量的定額，各高校普遍根據職稱或職務的級別分別規定了不同科研工作量定額標準，對于擔任領導職務的相關人員，對科研工作量定額給予了相應的扣減。不同之處在于，對于科研分值的計算周期并不統一，有的高校將考核周期規定為1年或3年，而有的高校的考核周期為崗位的一個聘期，根據聘期長短而定。方法進行總結、歸納和分析，所得結論具有較強的推廣意義。

表1　部分財經類高?？蒲泄ぷ髁慷~匯總表

接表1

2.具有完善的科研成果賦分制度

在科研工作量考核中，科研成果是主要的計分項目，各高校普遍制定了規范的量化標準，制定了比較完善的賦分制度。各高校一般將科研成果劃分為論文、著作、科研立項及專利等四個大類，每個大類又劃分為不同等級，并相應賦予分值。以科研立項類科研成果為例，科研課題有橫向課題和縱向課題，對于橫向課題的賦分，一般按到賬金額賦予不同分值。例如上海財經大學橫向課題的計分方法為10分/萬元?？v向課題則按不同等級，賦予不同分值；對于縱向課題的劃分，一般是按照國家級課題、省部級課題、校級課題劃分。但是也有的高校根據自身情況，增加了教育部課題、廳局級課題、學術團體課題等一些特殊的劃分標準，使科研立項的計分標準更為全面。

3.具有合作科研成果的考核方法

根據合作開展科研研究越來越多的實際情況，一般高校也制定了相應的考核方法。有的高校規定了固定的分值分配比例，有的高校的考核方法則更為細致。不同高校關于合作科研成果工作量的考核計分方法列于表2。

表2　科研成果合著情況計分匯總表

接表2

4.具有專利的考核方法

專利作為一項重要的科研成果，大部分高校對此有具體的考核方法。例如江西財經大學對專利的考核方法是：專利發明計15分，實用新型專利計3分，計算機軟件著作權計3分，外觀設計專利計1分。

5.具有專著的考核方法

我國的專著分類比較特殊，除了譯著之外，將專著分為編、編著和譯著。對譯著，各高校的考核方法相對統一，基本以字數計分。但對著作的計分就比較詳細，首先將著作分為學術專著和非學術專著，然后從編、編著、著，字數，出版社級別等方面進行計分。

6.具有藝術作品的考核方法

藝術作品的考核方法，使用不是十分普遍，只有部分開設藝術專業的院校，針對藝術作品的特殊性，制定了專門的考核方法。如《西安財經學院科研成果量化計算辦法》就詳細規定了實踐性成果（系指專業教師在有關學術理論指導下創作或產生的，并符合相關規定的文學作品、美術作品、藝術設計作品、音樂作品、攝影作品、書法作品等［3］）的劃分、分值的比例及計分標準。 又例如上海商學院藝術設計學院的科研績效考核辦法。

7.具有科研獎勵的考核方法

統計結果顯示，各高校對于科研成果獲獎情況，均有計算科研工作量的規定。一般是按照國家級、省部級、校級幾個級別予以計分；對于自然科學成果，還考慮了獲獎類型如自然科學獎、技術發明獎及科技進步獎的所對應的考核方法。

三、科研工作量定額考核的不同點

1.對超工作量的加分考核

統計中，發現上海財經大學對于超過規定的科研工作量，制定了加、減分標準。所謂超工作量的定義，是將科研工作量分為基本科研工作量和實際科研工作量，基本科研工作量是年度內應完成科研成果的最低限額，而實際科研工作量是指其年內實際完成的科研成果，實際科研工作量減去基本科研工作量后的正數余額便是其超額科研工作量，負數余額則是其未完成的科研工作量［2］。

2.對論文發表期刊的特殊規定

對于論文發表的期刊，各個高校一般采用通用的SSCI、CSSCI、EI、A&HCI及北大核心期刊等檢索機構收錄的期刊作為標準。但有的學校如安徽財經大學等則是指定了學術論文發表的部分期刊名錄，即并非將所謂著名檢索機構收錄的所有期刊都作為考核依據。

3.強調教材出版的時效性

對于教材這種科研成果形式，大部分高校的考核方法是只將第一版作為工作量考核的內容，即按照出版社的級別，給予不同的分值。而云南財大對教材的二版、三版、四版的出版均有計分標準，將第一版以后的版次的工作量依次遞減，這樣的計分方法考慮了教材出版的時效性及再版時仍需要修改完善付出一定的勞動。

4.突出對科研團隊建設的考核

當今社會，大部分科研成果例如科研立項、專著撰寫，甚至是專利發明等等往往是需要團隊合作才能完成的，但調查發現，絕大部分高校沒有制定科研團隊的考核方法，只有《南京審計學院科研獎勵及考核辦法》中對于科研團隊規定了考核，但也僅是很簡單的將國家級和省級科研團隊，分別給予3000分和1000分考核定額。

5.突出橫向科研課題的價值

對于橫向課題，多數高校以實際到賬金額作為考核標準，不同之處僅在于金額與分值的比例。只有內蒙古財經大學獨樹一幟，專門制定了《內蒙古財經大學橫向科研項目管理辦法》，其目的是為了鼓勵廣大教職工適應市場和社會需要，承擔更多、更高層次的橫向科研項目，直接服務于國民經濟主戰場。文件從科研的立項、管理到成果的認定，根據委托單位的級別、結題評價、成果獎勵和專利等情況，制定了一整套管理辦法，是對橫向課題價值評定改革的有益探索。

6.突出科研成果被應用的考核

在浙江工商大學科研成果考核方法中，專門制定了科研成果被采納的工作量考核，凡以該校為第一完成單位，被黨和政府機關部門采納的成果、且有相應的采納證明的，被中央采納的計8分，被省部級機關采納的計4分。浙江工商大學的這項規定更加注重成果的轉化、應用和被采納，對于促進科研成果的運用和指導實際具有極大的促進作用。

四、建議

1.加強科研成果原創性考核的比重

如上所述，大部分高校都建立了自己的科研成果量化考核管理辦法，但多數高校的考核注重論文的數量和所謂發表期刊的影響因子。但實踐證明，這種片面強調論文數量、期刊影響因子的科研成果考核方法，成為許多學術不端事件的催化劑和導火索。我國第一個以三無科學家（無博士學位、無海外留學經歷及無院士稱號）屠呦呦的諾獎經歷再一次說明，科學研究最注重的是原創性成果。那些重數量、輕質量和同行評議的考核方法已經過時了。如前所述，有些高校雖然將專利納入了科研成果的考核辦法，但對不同專利的考核分數貌似有較大差距，實際上，除了發明專利具有實質審查以外，其他兩種專利的含金量沒法與發明專利相比，發明專利的創造性、新穎性和實用性判定是與全世界已經公開發表的文獻進行對比之后才授權的，因此，發明專利的分值應該遠遠高于其他專利。

2.完善針對學術論文的評價體系

科研成果從立項到結項，其產生的成果可以是論文、專利、專著乃至產業化或其他對策應用型成果。對于財經類高校，科研成果最主要的表現形式可能是論文，因此，完善學術論文評價體系就顯得尤為重要。目前，對學術論文的評價方法主要有兩大類：以引文分析為基礎的定量評價方法和以同行評議為主要內容的定性評價方法，但是無論是定性分析法或是定量分析法，都有其各自的優缺點。如何全面地評價學術論文，是科研工作考核體系中的重要一環，筆者認為，可以綜合論文的H指數、被他引頻次、獲獎情況以及基金資助情況等要素，同時結合同行評審制度以及論文發表的期刊，形成對學術論文科學的評價指標體系。這樣，可以有效地識別具有較高水平和影響力的學術論文，促進科學研究的發展。

3.加強科研成果轉化考核的比重

除了純理論研究以外，大部分科研項目都有應用背景。因此，在科研工作量和科研成果評價中應該加強成果轉化或應用的考核比重，盡可能防止片面追求成果鑒定，而在鑒定之后束之高閣現象的出現，以此加快科研成果轉化為生產力或指導實踐、制定政策的步伐。

參考文獻

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［2］上海財經大學.科研工作量管理規定［EB/OL］.http://wenku.baidu.com/view/c9e78024dd36a32d73758158.html.

［3］西安財經學院.科研成果量化計算辦法［EB/OL］.http://www.docin.com/p-276130230.html.

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The Quantitative Assessment and Analysis of Scientific Research Workload of Universities of Financial and Economics

Zheng Jin， Liangying Zhao， Xiaomei Li
（Tjinjin University of Finance and Economics， Tianjin， 300222， China）

Abstract：The general and different characteristics quantitative assessment of scientific research workload of universities of financial and economics in China were summed up and analyzed according to the network data.On the above the basis， it points out that the orientations strengthening scientific research achievement evaluation.One is to raise the proportion of originality in scientific research assessment，the second is to perfect the academic paper evaluation system gradually， and the third is to reinforce the proportion of the commercialization and promotion of application of scientific research achievements.

Key words：Scientific research workload evaluation； Universities of financial and economic； Scientific research evaluation

中圖分類號：G46

文獻標識碼：A

文章編號：2095-7866 （2016） 02-230-07

DOI：工業經濟論壇 URL： http//www.iereview.com.cn 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.02.014

作者簡介：

靳崢（1979-），女，館員， 從事信息服務研究。

趙良英（1963-），女，研究館員，從事信息資源建設與管理研究。E-mail∶zhaoliangying2006@126.com

李小妹（1964-），女，研究員，從事科研管理研究。