歐美開放獲取政策動態綜述

賈曉強++王露

摘 要：自2010年之后，開放獲取運動在西方國家得到了快速的發展，許多國家、科研資助機構（包括國家科研基金和私人科研基金）、教育科研機構等陸續出臺新的開放獲取政策，紛紛表示對受其資助的科研成果實施開放獲取。

關鍵詞：開放獲取；政策；強制性

一、美國的開放獲取政策

NIH強制性開放獲取政策

在美國，很多科研資助機構都發布了開放獲取政策。其中，美國國立衛生院（NIH）強制要求受其資助的作者將論文復本上傳到PubMeb中心機構庫，NIH的這一舉動是開放獲取政策在過去20年的發展中邁出的重要一步。從目前來看，NIH的政策是比較成功的，根據NIH的報告，自政策實施后，論文上傳率達到了75%。而這項政策的影響也是巨大的，很多期刊都樂意將NIH資助的文章甚至全部文章上傳到PubMed中心（在一定的開放獲取時滯期后）。排名前100位的出版商有67位都采取了NIH的自存檔政策。

但是，NIH的開放獲取政策也引發了許多學術出版社的反對。正如Peter Suber所說，在NIH強制性開放獲取政策發展的道路上——2004年由國會首次提出倡議，2005年請求作者將研究成果上傳到知識庫，再到2008年提出強制性獲取政策，每一步都遭到了部分出版社的強烈發對.為了阻止NIH繼續要求對受其資助的文章實行開放獲取，inter alia甚至形成了一個“科研著作法案”，盡管這個法案因為缺乏立法支持而未能走的太遠。

二、英國的開放獲取政策

英國一直是開放獲取運動的主要倡導者和推進者。早在2004年，英國科技委員會就不滿意于學術出版市場的現狀，采取了一系列措施，他們建議英國政府和資助機構要求作者保留版權，然后將論文終稿保存于一個知識庫中，最后建議應該由資助機構向開放獲取期刊提供出版費用（作者付費模式）。2011年，英國政府宣布“公共資金資助的科研成果應該讓公眾免費獲取”，為此，英國政府還成立了一個由Dame Janet Finch領導的專門小組來推進科研成果的開放獲取。

（一）Finch報告

Finch報告就是由Dame Janet Finch負責的工作小組的研究成果，報告中的一個核心建議就是改變學術出版模式，即由以前的讀者付費模式轉變為作者付費模式。Finch報告向英國政府建議了一個明確的政策方向，即支持金色模式的開放獲取政策。在Finch看來，金色模式應該成為開放獲取的主要方式，而綠色模式可以作為金色模式的補充。所謂金色模式就是出版商不再從讀者手里獲得出版費用，而是從作者手里獲得，這樣一來，科研論文一經出版就能立即讓讀者免費獲取。公共資助機構設立專門的論文處理費（APCs），來支持科研成果的出版費用。Finch還建議研究委員會和其他公共資助機構應該想出一些相關的辦法來解決論文處理費的問題。此外，Finch還建議讓大學等教育機構設立專項的出版費用來解決論文處理費的問題。在報告中Finch還提到了加快基礎設施和機構知識庫的發展，研究數據和灰色文獻（報告、工作圖紙等）的開放獲取，數字資源的長期保存等問題。在報告的最后，Finch還提到了圖書和專著的開放獲取的問題，他注意到，與開放期刊相比，圖書與專著的開放獲取的進程要緩慢的多，但是Finch并沒有對此提出具體的政策建議而僅僅是呼吁“大學、資助機構、出版商、和各學術團體應該為學術專著的開放獲取而共同努力”。

英國政府幾乎全盤接受了Finch報告中的所有建議，同時也表達了更傾向于金色開放獲取的態度，尤其對于那些由納稅人資助的科研成果。在給Finch的回信中，政府也提到對于那些能提供文章處理費但又不樂于接受金色開放獲取的出版商，他們的開放獲取時滯應該縮短，如果文章處理費不到位，出版商堅持要延長開放獲取時滯的，在STEM領域可延長至12個月等。英國政府也在初期投資了一千萬英鎊用于啟動新的開放獲取政策并且設立資金來支付文章處理費。

三、歐盟的開放獲取政策

2012年7月，歐盟委員會還建立了一個開放獲取政策的全球計劃，即“展望2020”計劃（Horizon 2020）。歐盟認為，科研成果的開放獲取對歐洲的創新能力能起到極大地推進作用，并計劃到2016年，歐洲由公共資助的科研論文的開放獲取率達到60%。政策要求要求自2014年起，所有接受歐盟資助的研究者必須將與其成果相關的論文以金色方式（在付費的開放期刊或復合開放期刊上發表）或綠色方式（將同行評議后的錄用稿在發表六個月內提交至開放知識庫）開放獲取。如涉及論文處理費（APCs），將由歐盟支付。

四、結語

總的看來，目前在科研成果的開放獲取上主要有兩種存儲政策，一個是自愿存儲，即由作者或研究者自主決定是否將科研論文進行存儲，另一種是強制存儲，即由行政機構強制要求作者將其研究成果進行存儲。過去的實踐證明，自愿存儲對科研成果的開放獲取起不到充分的推動作用，因此，為了使那些自存儲參與程度不高的學術團體實行開放獲取，強制性開放獲取政策也隨之應運而生。學者們也注意到了強制性開放獲取政策在自存儲方面所起到的積極作用，但是，強制性OA政策不能徹底改變自存檔的現狀，要想OA政策得到全面落實和廣泛參與，還需要調整整個學術交流體系，實現全面開放獲取的道路還需要我們不斷的去探索。