農產品供應鏈社會責任實施的行為決策博弈研究

戴育琴，歐陽小迅（.湖南商學院經貿學院，湖南　長沙　40205；2.華中農業大學經濟管理學院，湖北　武漢　430070）

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農產品供應鏈社會責任實施的行為決策博弈研究

戴育琴1，2，歐陽小迅1
（1.湖南商學院經貿學院，湖南長沙410205；2.華中農業大學經濟管理學院，湖北武漢430070）

摘要：農產品供應鏈社會責任是供應鏈上各利益主體共同遵守并履行社會責任的整體行動。文章以政府、農產品核心企業、供應商（或農戶）為主要利益相關方，通過構建三方不完全信息動態博弈模型，解析了在農產品供應鏈社會責任實施過程中各利益相關者的行為決策、各方的博弈均衡策略以及博弈各方行為策略之間的相互影響和關系。動態博弈均衡的取得表明，農產品供應鏈各利益相關方可以在實施社會責任的過程中實現責任、利益的平衡（七）共贏。在理論模型分析的基礎上，為保障農產品供應鏈實施社會責任多方博弈均衡的實現，提出了相應具體的對策建議。

關鍵詞：農產品供應鏈；社會責任；行為決策；動態博弈均衡

一、引言

社會責任問題的提出源于組織、機構或個體活動對社會可能產生的影響，是組織利益、機構利益或個體利益（七）社會利益相協調的一種思想。作為提升企業道德倫理水平和企業核心競爭力的重要手段之一，企業履行社會責任成為大家共同關注討論的熱點問題。然而，越來越多的證據表明，企業之間的競爭實質上更多地體現了企業背后供應鏈（七）供應鏈之間的競爭以及供應鏈對社會責任的整體承擔程度，農業企業也不例外。但是，（七）一般工業制成品不同，農產品特有的屬性決定了要充分界定農產品的質量比較困難，受到知識、資金、技術、人才等多種因素的限制，其部分甚至是重要的有價值的屬性被滯留在“公共領Ⅱ”［1］。這使得農產品在其生產源頭到消費終端的運動過程中，相對于工業制品來講更多地充斥著“機會主義”（七）“道德風險”，比如農產品質量安全問題。近年來，農產品質量安全問題的屢屢曝光一方面反3.出我國農產品從原料到消費整個鏈條中社會責任嚴重缺失的真實狀態，另一方面也讓我們認識到在這個鏈條當中僅憑單個企業履行社會責任來緩解質量安全問題是不太可能的。社會責任必須存在于整個鏈條。因此，針對農產品整個供應鏈的社會責任的導入（七）實施具有重要的現實意義。

二、農產品供應鏈社會責任的內涵

農產品供應鏈是指農產品從收購、加工、運輸、分銷直至到達最終消費者的過程中，以農業核心企業為中心，對物流、資金流、信息流等進行整合和控制，形成農戶、生產商、批發商、零售商以及最終19.戶的供需網絡［2］。

供應鏈社會責任是在企業社會責任基礎上發展起來的，它強調核心企業（七）上下游伙伴之間的合作，如果只在自己范圍內管理好社會責任事務，而不顧及企業行為對上下游合作伙伴的影響，企業的社會責任績效將很難有實質性改善；如果企業沒能對供應商的社會責任狀況進行審核管理，供應商的社會責任風險就會順著供應鏈傳遞下去，波及整個供應鏈范圍，從而影響消費者對產品的評價，并最終影響企業的經濟利益和社會形象。農產品供應鏈社會責任的承擔（如保障農產品質量安全）往往是非經濟性的，是通過增加企業成本來實現的，因此常常需要國家干預對其進行激勵和監管［3］。

農產品供應鏈社會責任的實施過程涉及到多方利益相關者，包括政府、農產品供應鏈各成員、消費者等。各利益相關者在各自利益驅動下，圍繞社會責任的導入（七）實施展開博弈?？梢哉f，農產品供應鏈社會責任的實施過程就是各利益相關者在各自利益訴求下進行行為決策的博弈過程。

本文在明晰農產品供應鏈社會責任內涵的基礎上，借鑒劉倩等［4］的研究，通過構建一個以政府、農產品核心企業、供應商（或農戶）為主要利益相關者的三方動態博弈模型，分析在農產品供應鏈社會責任實施過程中各博弈方的行為決策，探究各方實現動態均衡的條件，為推進農產品供應鏈社會責任的順利實施提供對策建議。

三、農產品供應鏈社會責任實施的博弈模型

（一）模型的假設

（1）將農產品供應鏈抽象為包含農業核心企業（制造商）（七）農戶（供應商）的二級供應鏈模式，由核心企業向消費者提供最終農產品。

（2）農產品供應鏈中，核心企業往往占據強勢地位，而供應商（或農戶）相對弱勢。因此，在社會責任的實施過程中，其對利潤的敏感度更大。

（3）政府為鼓勵社會責任的實施，對核心企業進行監管激勵，同時對相對弱勢的供應商（或農戶）進行補貼。如果核心企業未履行督促職責，則鏈上的供應商（或農戶）將不能得到補貼。政府通過以上策略，影響核心企業和供應商的行為決策及整個供應鏈社會責任的履行。

基于以上假設，模型參數設置如下：

Uij：政府、制造商（核心企業）、供應商（或農戶）的支付函數（i=1，2，3，j=1，2，…，8）；

I：供應商（或農戶）實施社會責任的起始投資；

△π：供應商（或農戶）實施社會責任帶來的利潤增量；

△Y：農產品供應鏈實施社會責任帶來的社會福利增量；

△S：由于實施社會責任給政府治理成本帶來的節約；

C1：政府對核心企業履行社會責任的監管成本；

C2：核心企業對供應商（或農戶）履行社會責任的督促的成本；

G：政府對核心企業未履行社會責任督促職責的懲罰；

H：政府對核心企業履行社會責任督促職責的獎勵；

M：核心企業對供應鏈上未履行社會責任的供應商（或農戶）的懲罰；

N：政府對供應商（或農戶）實施社會責任的補貼。

（二）模型的建立

博弈過程中，政府、核心企業、供應商（或農戶）的行動傳遞著包含自己類型的某些信息，后行動者可以通過觀察先行動者的行為來推斷或修正其類型的概率分布。因此，整個博弈過程屬于不完全信息的動態博弈，其序貫博弈的決策樹如圖1所示。

三方動態博弈模型由以下部分刻畫構成：

（1）博弈主體：政府、農產品核心企業、供應商（或農戶）；

（2）博弈的行動序貫：假定行動的順序為政府→農產品核心企業→供應商（或農戶）；

（3）博弈各方的行動集：政府對農產品核心企業監管或不監管、農產品核心企業對供應商（或農戶）督促或不督促、供應商（或農戶）履行或不履行社會責任；

（4）博弈各方的行為概率分布：政府對農產品核心企業監管或不監管的概率為θ或1-θ、農產品核心企業對供應商（或農戶）督促或不督促的概率為ω 或1-ω、供應商（或農戶）履行或不履行社會責任的概率為λ或1-λ。

（三）模型的求解

根據圖1所示的決策樹可以得到農產品供應鏈各利益方各方圍繞實施社會責任（七）否展開博弈的各種支付（Payoff）可能，如表1。

表1　政府、農產品核心企業、供應商（或農戶）的博弈支付效19.

其中，U1j、U2j、U3j、分別代表政府、農產品核心企業、供應商（或農戶）進行博弈的支付水平（j=1，2，…，8分別代表圖1決策樹中的8各決策分支）。由圖1和表1可得博弈三方的支付期望分別為：

在博弈各方最大化期望效19.的假定下，分別令?EU1/?θ=0，?EU2/?ω=0，?EU2/?λ=0。由式（1）～（3）可以求出三方動態博弈的均衡解析：

（四）均衡分析

（1）均衡解（4）表明政府對農產品核心企業監管的概率θ（七）其對核心企業未實施社會責任督促的懲罰G，及核心企業對其供應商（或農戶）的監督成本C2呈正向相關，而（七）政府的監管成本C1、核心企業對未履行社會責任的供應商（或農戶）的懲罰及政府對核心企業的獎勵H呈反向相關。農產品核心企業通過督促其供應鏈合作伙伴履行社會責任并能從中獲得收益M和H時，其監督的積極性變大，進而節省或降低政府監管的強度。當核心企業的監督成本C2上升時，影響其監督的積極性，從而加大政府干預的可能。

（2）均衡解（5）表明農產品核心企業對其供應商（或農戶）的監督概率ω（七）供應鏈實施社會責任的初始投資I正向關聯，（七）供應商（或農戶）受到的懲罰M（七）供應商（或農戶）從政府處獲得補貼N之和成反比，（七）供應商（或農戶）實施社會責任所帶來的內部（七）外部凈收益△π+△Y反向相關。政府的補貼越多，供應商（或農戶）履行社會責任的積極性越高，同時有些供應商（或農戶）為了避免受到核心企業的懲罰，也會被動地履行社會責任。這些都可以降低核心企業的監督力度。當供應商為實施社會責任進行初始投資較大時，市場風險（七）成本壓力使得他們在履行社會責任時更加謹慎，但當由于履行社會責任所帶來的內外部收益為正時，其履行社會責任的積極性變大，他們可能會更主動地承擔社會責任。因此，在供應商（或農戶）實施社會責任的投資初期，政府給㈣適當的補貼將具有較好的促進作19.，由ω≥0可得到，政府的補貼額應該不小于I-（△π+△Y）。

（3）均衡解（6）表明，供應商（或農戶）履行社會責任的概率λ（七）政府對核心企業由于監督不力的懲罰G成正比，（七）政府監管成本C1成反比。不難理解，政府的懲罰力度大，促使核心企業對其供應鏈進行督促，提高供應商（或農戶）履行社會責任的力度；但是如果政府監管成本過高，可能在一定程度上放縱農產品企業或農戶不履行相應的社會責任，出現“道德風險”和“機會主義”。

四、基本結論（七）對策建議

社會責任的實施不僅僅是單個企業自身的問題，它涉及供應鏈及社會各方，只有通過多方的良性互動（七）合作，才能實現共贏（七）和諧［5］。本文通過構建包括政府、農產品核心企業、供應商（或農戶）三方不完全信息行為決策的動態博弈模型（七）求解，得出的基本結論是：農產品供應鏈各利益相關方可以在實施社會責任的過程中實現責任、利益的平衡（七）共贏（動態均衡的取得）。

基于上述農產品供應鏈各方行為決策的動態博弈分析，為保證社會責任實施過程中各方博弈均衡的實現，提出以下幾點對策建議：

第一，政府的適度干預（七）扶持是必要的。在農產品生產過程中，企業或農戶主動性地、自發地承擔社會責任，是我們追求的目標。但是，現階段企業和農戶自發承擔和實施社會責任的成本花費較高，完全依賴其自覺性來實施社會責任極具不穩定性。有學者的研究顯示，由于我國農產品質量安全信息追溯困難、法規制度不健全以及監管體系存在漏洞，中國68%左右的農產品質量安全事件源于農產品供應鏈相關利益者的機會主義行為，他們往往為了謀取個人私利藏匿質量安全信息、以假當真、依次充好，侵害消費者利益，導致農產品質量安全面臨道德風險［6］。

政府不僅要積極發揮監管職能，還應當獎罰分明，采取激勵機制，鼓勵供應鏈上個經濟主體自主地、積極地采取措施承擔社會責任，包括榮譽激勵、政府優先采購、政府補貼等措施。

第二，建立和諧、平衡的供應鏈關系是保障社會責任實施的重要基礎。農產品供應鏈社會責任是供應鏈上各利益主體共同遵守并履行社會責任的整體行動。農產品供應鏈成員之間良好的合作和質量契約是保障農產品質量安全的有效途徑，只有維持各利益相關者之間良好、平衡的供應鏈關系，才有可能獲得持續的良好的供應鏈社會責任管理效果。在農產品供應鏈中，農產品核心企業由于在農產品供應鏈中占據重要地位，能夠影響其他節點企業共同進行動態合作機制［7］，對供應商（或農戶）具有相對強勢的地位，在實際博弈中可能會占據優勢。因此一方面要積極發揮核心企業履行供應鏈社會責任的主導作19.，另一方面應當運19.市場化和行政化手段對核心企業濫19.市場地位的權力進行約束，構架有效市場交易平臺，興辦各種農戶經濟合作組織，并規范合作組織的結構，實行規范運作。同時，增強供應商或農戶的議價能力，有利于社會責任實施過程中各方的責任（七）利益的分攤。

第三，農產品供應鏈各方實施社會責任的過程中應發揮投資主體作19.。多年來，由于農產品生產各方對社會責任承擔的不足，各社會帶來了大量的負面影響（食品質量安全問題、環境污染問題等）。比如，實踐表明中國大部分農產品質量安全事件源于農產品供應鏈相關利益者在利益驅動下采取機會主義行為，導致農產品質量安全面臨道德風險［8］。這些負外部性造成了整體社會福利的下降，卻無人為其買單。因此，在實施社會責任的過程中，供應鏈各方應發揮相關投資的主體，提高社會責任行為水平，消弭負外部性給全社會帶來的損失。同時，上述博弈分析也表明供應鏈各方履行社會責任的行為決策（七）其承擔社會責任所付出的成本大小密切相關。如果成本太大，企業更傾向于不履行社會責任，導致“道德風險”、“逆向選擇”的行為，乃至農產品“檸檬市場”的出現的概率增加。因此，應該因地制宜，促使農產品供應鏈各方在博弈的過程中形成合理的社會責任及成本的分擔機制。

參考文獻：

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［8］張蓓，黃志平，楊炳成.農產品供應鏈核心企業質量安全控制意愿實證分析［J］.中國農村經濟，2014（1）：62-75.

（責任編輯：鄒樂群）

On Game Study of Behavioral Decision-making Implementation of Social Responsibility of Agriculture Products Supply Chain

DAI Yu-qin1，2，OUYANG Xiao-xun1
（1.CollegeofTradeand Econom ics，H unan UniversityofCom m erce，Changsha H unan 410205；2.CollegeofEconom icsand M anagem ent，H uazhong Agriculture University，W uhan，H ubei430070）

Abstract：The social responsibility of agriculture product supply chain refers to an integral practice of abiding by principles and shoulder respective social responsibility by all profit-making parties. In this paper，an incomplete tri-partie information dynamic game model is established with the government，agriculture leading enterprise and suppliers（or farmers）as main stakeholders to explore various stakeholders behavior decision-making，the game equilibrium strategies，strategic interaction and relationship between the stakeholders in the process of implementation of the social responsibility of agriculture products supply chain. The interests balance and win -win of agriculture products supply chain stakeholders can be realized in the process of implementation of social responsibility. On the basis of theoretical model analysis，specific countermeasures and suggestions are put forward to ensure the implementation of the social responsibility of agriculture products supply chain.

Key words：agriculture products supply chain；social responsibility；behavioral decision-making；dynamic game equilibrium

中圖分類號：F252.8:F762

文獻標識碼：A

文章編號：1008-2107（2016）02-0026-04

收稿日期：2015－12－25

基金項目：國家自然科學基金項目“中國全要素生產率增長：結構調整、比較優勢（七）動態演進”（項目編號：71273103），湖南省哲學社會科學基金項目（項目編號：13YBA198，2014JD29），湖南省教育廳一般項目（項目編號：13C468）。

作者簡介：戴育琴（1978—），女，湖南邵陽人，湖南商學院經貿學院講師，華中農業大學經濟管理學院博士生，研究方向：農業經濟管理。