江門市居民收入差距適度性綜合評價與分析

葉藝勇

[摘 要]本文以江門市為例，對江門市收入差距的適度性進行研究。首先構建了江門市收入差距適度性評價的指標體系，包括江門市居民收入差距、江門市經濟發展、江門市社會穩定與公平三方面；其次，提出了基于DEA協調度的評價模型，對江門市2001-2014年的居民收入差距適度性進行定量分析，實證分析發現，江門市居民收入差距總體上處于較為適度的狀態，但是收入差距適度性有變差的趨勢，最后針對分析結果提出相應的政策建議。

[關鍵詞]居民收入差距；適度性；數據包絡分析

[中圖分類號]F126 [文獻標識碼]A

1 序言

改革開放以來，江門市經濟持續穩步增長，人民生活水平大幅度提高，其中城鎮居民人均可支配收入由1980年的741元增加到2014年的24976元，增長了33.7倍，農村居民純收入由1980年的188元增長到2014年的12746元，增長了67.8倍，從縱向的角度來比較，兩者的增長速度極不均衡；從橫向的角度來看，城鄉居民的收入差距雖然在不斷地縮小，但是收入差距的絕對值，即使扣除物價上漲等影響因素，兩者之間依然相差較大。

理論及實證研究已經表明，居民收入差距過大或者過小都是不合適的，收入差距過大，超出一定程度就會導致社會公眾特別是低收入人群的心理失衡，引發貧富階層的利益沖突，進而導致一系列的社會矛盾，影響社會經濟的發展和穩定；收入差距過小，采用平均主義的分配方式，則無法體現多勞多得的原則，就會挫傷勞動者的積極性，使得社會缺乏競爭和激勵，導致工作效率底下，阻礙經濟發展。

因此，保持適度的居民收入差距具有非常重要的意義。所謂“適度”，就是一種介于“過”與“不及”之間的平衡狀態，適度的居民收入差距，不僅有利于促進社會經濟持續增長，還可以有效提高資源的配置效率，有利于社會的公平和穩定。對居民收入差距適度性進行探討和分析，有助于掌握收入差距和社會經濟發展以及社會公平和穩定之間的協調關系，進而提出有針對性的政策建議，對于政府制定科學合理的收入分配政策具有十分重要的意義。

本文以江門市為例，研究影響居民收入差距的相關因素，通過定性以及定量分析確定江門市居民收入差距和社會經濟發展、社會公平與穩定等因素之間的協調度關系，為地方政府部門的政策制定提供參考的依據。

2 文獻綜述

當前，關于居民收入差距適度性的研究主要從兩方面開展，一是收入差距適度性的內涵；二是收入差距適度性的評價指標體系和測度方法。內涵方面，沈時伯的觀點是：可以借鑒基尼系數來衡量居民收入差距，收入差距的適度性是指基尼系數應該處于比較合理的區間；李炯等人的研究結論認為：適度的收入差距能夠調動勞動者的生產積極性，促進經濟增長；國家計委宏觀經濟研究院課題組提出了判斷收入差距適度性的兩個基本原則：一是有利于經濟增長，二是符合公眾主觀承受力；任紅艷認為應該從公平與效率的角度判斷收入差距是否處于合理的區間；馬曉麗對居民收入差距適度性的定義是：在某一特定時期和范圍內，同質群體總體收入差距表現出與經濟增長和社會穩定相協調的一種狀態。

關于評價指標體系和測度方法方面的研究，王培剛、周長城等學者使用基尼系數和泰爾指數來測量居民收入差距；國家計委宏觀經濟研究院課題組利用基尼系數以及若干輔助指標作為收入差距適度性判斷的依據；王亞芬等采用基尼系數、收入不良系數、庫茲涅茨指數、阿魯瓦利亞指數等作為收入差距適度性評價的參考標準；文魁等在基尼系數的基礎上，引入“個人合理收入”的計算公式，推導出“收入差距適度性指數”；孫敬水等從把評價指標體系劃分為收入差距和經濟社會協調發展兩部分，并通過模糊數學的隸屬函數協調度模型，計算居民收入差距適度性評價指標系數。

綜上所述，加強對收入差距適度性內涵和判斷依據的探索，以及構建科學合理的收入差距適度性評價指標體系和測度方法，是當前研究的重點。

3 居民收入差距適度性評價指標選擇

評價指標體系是居民收入差距適度性評價和測度的基礎，直接關系到評價結果的科學性和合理性。由于影響居民收入差距的因素是多方面的，既包括經濟方面的，也涉及到社會層面的，因此單一指標很難全面反映問題的實質，應該構建綜合的評價指標體系。

在遵循系統性、科學性、可行性和可比性原則的基礎上，本文根據收入差距適度性涉及的層面，將評價指標體系劃分為居民收入差距指標、經濟發展指標、社會穩定與公平指標三方面。

3.1 居民收入差距指標

衡量居民收入差距的指標有很多，結合其他學者的研究成果，本文選擇了基尼系數、泰爾指數、變異系數三個指標，這三個指標各具特點，其中基尼系數對眾數區域變動較為敏感，變異系數對所有收入變動同等敏感，泰爾指數對低收入區域變動較為敏感，從不同的層面和角度共同反映了居民收入差距的詳細信息。

3.2 經濟發展指標

經濟發展與收入差距的相關性非常明顯，已有眾多學者對此進行了研究，本文從經濟規模和經濟結構兩方面選擇指標。經濟規模方面，包括GDP、固定資產投資、財政收入、人均GDP、人均固定資產投資、人均財政收入，經濟結構方面，包括第三產業增加值比重、第三產業就業人員比重、外貿依存度以及單位GDP能耗。

3.3 社會穩定與公平指標

居民收入差距直接關系到社會公平與穩定，因此本文選擇了教育經費占GDP比重、人均教育經費支出、社會保障支出占GDP比重、人均社會保障支出、失業率、貧困發生率共6個指標。

4 居民收入差距適度性評價模型構建

4.1 利用因子分析法構建指標綜合評價指數

因子分析法是用少數幾個綜合變量（因子）來代替原來較多的、高度相關的變量或者指標之間的聯系，即將高度相關的變量歸為同一類，成為一個因子，并保證因子之間是線性無關的，這些綜合變量就是公共因子。由于居民收入差距適度性涉及居民收入差距指標、經濟發展指標、社會穩定與公平指標多個方面，各指標因素之間存在互相滲透、互相影響的關系，所以使用因子分析法對上述指標進行數據處理是可行的，主要處理步驟如下：

4.1.1 原始數據標準化處理

4.1.2 求相關系數矩陣的特征值與對應的特征向量

4.1.3 確定公共因子個數：一般取累積方差貢獻率大于85%的前M個公因子

4.1.4 計算綜合評價指數：根據前M個公共因子，以方差貢獻率為權重，計算綜合評價指數

4.2 利用DEA協調度模型構建適度性指數

協調度模型是評價系統協調發展的核心，目前已經有眾多學者對此做出了相關的研究，例如曾珍香、陳長杰等通過引入模糊數學隸屬函數，構建了隸屬函數協調度模型；廖重斌等在離差系數最小化理論上，推導出離差系數最小化協調度模型；王金南等基于基尼系數思想，提出了資源環境基尼系數協調度；孫見荊等利用灰色系統模型GM（1，N），對系統協調發展進行定量評價。

本文引入DEA協調度模型對江門市居民收入差距的適度性進行分析。該模型使用DEA的相對效率值來描述系統的投入產出效應，以評價系統的協調性。模型規定：DEA的相對效率值越高，則系統越協調。因此，該模型隱含著的系統理想協調狀態假定為：當系統理想協調時，系統的投入產出就高效，并規定當其值為1時，系統投入產出是有效的，系統就處于理想協調狀態；當其取值為0時，系統處于最不理想協調狀態。如果是介于0和1之間，則反映了系統實際狀態到理想協調狀態的距離。

DEA中用于評價對象相對有效性的C2R模型定義如下：

假設有個單位（決策單元DMU），每個決策單元都有種“輸入”（表示該單位對“資源”的耗費），以及種“輸出”（表示該單位消耗了“資源”之后表明“成效”的數量）。

該模型可以評價每個決策單元的技術和規模的綜合效率，稱為總體效率，設模型的最優解為：，，，其評價準則為：

4.2.1 若V0的最優值=1，且，，則該決策單元是弱DEA有效的。即在這n個決策單元組成的經濟系統中，對于投入X0可減少且保持原產出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可將產出提高。

4.2.2 若V0的最優值=1，且，則該決策單元是DEA有效的。即在原投入X0的基礎上所獲得的產出Y0已達到最優。

4.2.3 若V0的最優值<1，則該決策單元是DEA無效的。在這種情況下，可通過組合將投入降至原投入X0的比例且保持原產出Y0不減。

4.2.4 若存在，使得，則該決策單元為規模效益不變；如果，則該決策單元為規模效益遞減；如果，則該決策單元為規模效益遞增。

在本文中，以經濟發展和社會穩定與公平綜合評價指數為投入指標，居民收入差距評價指數為產出指標，構建DEA協調度評價模型，通過DEA相對效率值來衡量居民收入差距與社會經濟綜合發展的適度性。

5 居民收入差距與經濟發展、社會穩定與公平綜合評價指標測算

5.1 居民收入差距評價指數測算

本文所用數據來源于江門市統計年鑒2001-2015，以及廣東省統計年鑒2001-2015。首先對數據進行標準化處理，然后對標準化的數據計算相關矩陣和特征值，計算結果顯示，變異系數、基尼系數和泰爾指數之間的相關系數分別為0.984、0.979和0.998；相關矩陣特征值和方差貢獻率如表1所示。

由表1可知，變異系數、基尼系數以及泰爾指數的相關性非常高，從不同的角度反映了居民收入差距的特征；由表2可知，第一主成分的方差貢獻率達到99.142%，其特征值2.974對應的特征向量u=（0.334 0.336 0.335），將u歸一化，可得到收入差距各指標的權重為w=（0.332 0.334 0.333），把這三個權重與標準化后的收入差距指標相乘，得到2001-2014年江門市收入差距的綜合評價指數，如表2和圖1所示。

從圖1可知，江門市居民收入綜合評價指數是包含了變異指數、基尼系數和泰爾指數三者的信息，基本保持了一致的變化趨勢，但是變化更加平緩。

其次，整個曲線的變化趨勢可以劃分為三個階段，從2001年到2006年間，江門市人均居民收入差距呈現逐步擴大的趨勢；然后從2007年開始，一直延續到2011年，居民收入差距又在逐步縮??；2012-2014年，居民收入差距基本保持不變。

5.2 經濟發展和社會穩定與公平綜合評價指數測算

5.2.1 KMO和Bartlett檢驗

KMO檢驗統計量是用于比較變量之間的相關系數和偏相關系數的指標，KMO統計量取值于0和1之間，KMO值越大，變量之間的相關性就越強，越適合于做因子分析，反之則不適合；Bartlett 檢驗用于檢驗相關矩陣是否為單位矩陣，即檢驗各個變量是否相互獨立。一般而言，KMO值大于等于0.5時，說明適合做因子分析，小于0.5則不適合。計算結果顯示，Bartlett檢驗的伴隨概率均為0，小于顯著性水平0.05，說明兩個指標均適合做因子分析。

5.2.2 提取公因子

以累計方差貢獻率達到85%為標準，提取經濟發展和社會穩定與公平的公因子，并得出各公因子的特征值和方差貢獻率，結果如表3和表4所示。

從表3、表4可知，經濟發展指標由11個組合為3個，社會穩定與公平指標由6個組合為2個，降低了評價指標體系的規模和復雜性，累計的方差貢獻率也符合實際應用的要求。

5.2.3 計算綜合評價指數

首先計算各因子得分，因子得分等于公因子乘以權重，計算公式中各公因子的權重由因子得分系數矩陣給出；然后再根據各公共因子的方差貢獻率作為權重確定各指標的綜合評價指數，計算結果如表5所示。

從圖2可知，2001-2014年間，經濟發展綜合評價指數和社會穩定與公平綜合評價指數都是以較快的速度穩步增長，說明江門市的總體經濟發展情況是非常好的，同時在社會穩定與公平方面也表現良好，體現了社會經濟發展對提升人民生活水平的直接影響；而居民收入差距在2001-2006年間，呈現緩慢上升的趨勢，在2007-2014年間，則是緩慢下降，然后基本保持不變，這說明在社會經濟快速發展的同時，不同層次居民收入受影響的程度是有差異的，居民收入的差距并不是一直在增大或者縮小，而是呈現出波動的狀態，居民收入差距與社會經濟發展速度、社會穩定與公平是否相匹配，需要進一步考察。

6 居民收入差距適度性評價指數測算

根據DEA協調度模型，以經濟發展綜合評價指數、社會穩定與公平綜合評價指數為輸入指標，居民收入差距綜合評價指數為輸出指標，使用DEA的C2R模型進行求解，分別計算2001-2014年的居民收入差距適度性綜合評價指數、居民收入差距與經濟發展適度性評價指數，以及居民收入差距與社會穩定和公平適度性評價指數，結果如表6所示。

結合表6和圖3可得出如下結論：

（1）從總體情況來看，2001-2014年間，江門市居民收入差距適度性綜合評價指數、居民收入差距與經濟發展適度性評價指數、居民收入差距與社會穩定和公平的適度性評價指數的均值分別為0.92、0.84、0.88，這說明江門市居民收入差距總體上是處于較為適度的狀態。

（2）從主要變化趨勢來看，江門市居民收入差距適度性綜合評價指數是在下降的。具體而言，2001年至2006年，江門市居民收入差距適度性基本保持不變，2007年-2011年，居民收入差距適度性逐步下降，2012-2014，居民收入差距適度性趨于平穩。

（3）由于適度性綜合評價指數總體趨勢是下降的，說明江門市居民收入差距與社會經濟發展的協調性有變差的趨勢；結合圖3可知，2001-2014年間，江門市經濟發展狀況和社會穩定與公平都表現良好，而居民收入差距呈現出先增加然后減少的趨勢，說明社會經濟發展使得居民的總體收入水平提高了，收入差距縮小了，但是居民收入的增幅水平落后于社會經濟發展的速度，同時由于物價上漲以及人民幣貶值等因素的影響，導致居民收入差距與社會經濟發展不完全同步。

7 政策與建議

以上研究數據表明，江門市居民證收入差距整體上處于較為適度的狀態，但是收入差距絕對值在逐步擴大，針對這種情況，本文提出以下政策建議：

7.1 保持經濟平穩增長，提高人均收入

經濟增長是創造社會財富的關鍵環節，只有大力發展生產力，才能穩步提高人民的社會水平，才能縮小居民收入的差距，才能使居民收入差距與經濟發展進度相協調。

7.2 完善收入分配體制和社會保障體系

政府應該規范收入分配的制度和程序，取締各種非正常收入的渠道，縮小城鄉收入差距，并處理好初次分配和再分配的公平和效率問題，特別是要體現公平和多勞多得的原則。

7.3 支持技術創新，優化資源配置效率

政府應該鼓勵技術創新，加快技術進步；增加教育投入，提高人力資本水平；完善生產要素市場，實現資本、勞動、技術按貢獻獲得相應的收入；降低生產要素跨部門流動的限制，鼓勵生產要素流向高效率部門，從而實現資源配置效率的整體提高。

7.4 維持物價穩定，保證居民生活水平

物價上漲是影響居民生活水平和質量的主要因素，也是居民感知收入差距最直接的層面，因此，政府應該合理使用市場和行政措施，維護物價的穩定，使物價通脹水平低于經濟發展水平和居民收入增長速度，只有這樣，才能讓老百姓享受到經濟發展所帶來的實惠。

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