資源型產業低碳轉型的影響因素及作用機理分析

田原　孫慧

摘 要：研究資源型產業低碳轉型對于推動我國實現2030年碳減排行動目標以及積極應對中國經濟新常態、加快產業低碳轉型具有重要意義。文章探究了資源型產業低碳轉型的驅動因素和阻礙因素，并構建了資源型產業低碳轉型“驅動—阻礙”作用機制模型，最后提出促進資源型產業低碳轉型的相應對策。

關鍵詞：資源型產業；低碳轉型；影響因素；作用機理

作者簡介：田原，男，新疆大學經濟與管理學院博士研究生，從事人口、資源與環境經濟學研究；孫慧，女，新疆大學新疆創新管理研究中心、經濟與管理學院教授，博士生導師，從事人口、資源與環境經濟學研究。

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2016）04-0058-07

2015年11月30日，國家主席習近平在巴黎氣候大會上宣布了中國的減排承諾：中國計劃于2030年左右二氧化碳排放達到峰值，并爭取盡早實現，單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降60%至65%，非化石能源占一次能源消費比重達到20%左右。要完成這一任務十分艱巨，除了加強國際合作，還要考慮我國當前所處的新常態發展時期。資源型產業既是我國區域經濟發展的重要增長極，也是我國碳排放的主要來源，研究資源型產業的低碳轉型問題，對于我國積極應對國際碳減排壓力和主動應對中國經濟新常態、實現國內經濟轉型要求有著重要的理論與現實意義。資源型產業低碳轉型具體是指，在經濟新常態背景下和綠色發展理念指引下，通過采用行政的、技術的和市場的等多種調控手段，減少資源型產業對高碳能源的消耗，減少二氧化碳氣體等排放，以達到經濟效益和環境生態效益共贏的經濟發展狀態。資源型產業低碳轉型是一個復雜的、漫長的演化過程，在這一演化過程中會受到諸多紛繁復雜的因素的綜合影響。本文將資源型產業低碳轉型影響因素分為驅動因素與阻礙因素兩大類，前者指在資源型產業低碳轉型發展進程中起到正向推動作用的因素，后者則是指對其起逆向阻礙作用的因素。在這些影響因素的交互作用下，共同推動著資源型產業低碳轉型的進程。在梳理影響因素的基礎上，構建了資源型產業低碳轉型“驅動—阻礙”作用機理模型，為學界同人研究資源型產業低碳轉型拋磚引玉，也為資源豐裕型地區政府科學制定低碳化轉型發展政策、克服“資源詛咒”問題提供參考。

一、資源型產業低碳轉型的影響因素

（一）驅動影響因素

1. 政府低碳規制因素。規制是政府實行的一種具體制度安排，具體指政府依據法律法規或制度規則對微觀主體的經濟活動實行的一種干預政策。[1]政府低碳規制主要指政府根據低碳經濟發展要求，在市場經濟體制下，通過科學制定和強制推行一系列低碳政策法規，干預資源型企業的行為，矯正和改善市場機制無法解決的市場失靈問題，實現資源型產業低碳轉型與可持續發展。政府低碳規制包括低碳政策和低碳法規。政府低碳政策由政府相關部門在國家總體低碳發展戰略規劃框架下制定，包括地方政府職能轉變改革、官員綠色GDP政績考評機制、低碳財稅政策、資源型產業的節能減排和循環經濟等行業規劃和指導意見、生態文明制度、生態補償制度、低碳經濟監督制度等，對推動我國低碳經濟的發展尤其是資源型產業低碳轉型具有強大的調節導向作用。完善的低碳法規是資源型產業低碳轉型發展的重要保障，資源型產業的碳排量很高，若要在短期內較快改變已有的高碳排放發展模式，必須依靠國家制定低碳相關法律法規來硬性規范市場主體——資源型企業的行為，提高其行業準入門檻、限制其碳排放量，使資源型企業在發展經濟的同時承擔起相匹配的低碳環保責任。因此，政府低碳規制是促進資源型產業低碳轉型的制度力量和根本力量，其中，低碳相關政策是資源型產業低碳轉型的重要引導，低碳法律法規是其低碳轉型的堅強后盾。

2. 經濟新常態下的低碳發展要求因素。2014年12月，中央經濟工作會議明確指出我國“環境承載能力已達到或接近上限，必須推動形成綠色低碳循環發展新方式”，這是經濟新常態主要特征之一。[2]在經濟新常態下，資源環境的硬約束和剛性壓力將逐步強化。以節能減排、建設資源節約型和環境友好型社會為特征的低碳轉型，尤其是實現我國經濟產業結構低碳化轉型，是經濟新常態下加速轉變經濟發展方式的明確路徑和重要抓手。[3]產業結構低碳化既包含整體產業組成結構中的低碳產業比重上升、高碳產業比重下降，又包含高碳產業的低碳化。[4]資源型產業特別是礦產類資源型產業仍然是我國經濟增長的重要增長極，同時又都是典型的高碳行業，在其發展過程中會帶來高碳排放，為我國2030年碳減排目標的實施帶來了十分不利的影響。因此，我國應將低碳經濟發展規律融入到資源型產業政策和行動措施制定中，大力推動資源型產業低碳轉型升級。同時，有長遠戰略眼光的企業家應敏銳抓住這個風向標，主動塑造低碳經營理念，推動低碳運營戰略，以迎合經濟新常態下的綠色低碳發展要求，從而促進資源型企業形成長遠的競爭優勢，當每個資源型企業積極行動起來，就會逐步推動整個資源型產業向低碳轉型。因此，經濟新常態下的低碳發展要求在客觀上將推動資源型產業低碳轉型。

3. 低碳技術創新因素。低碳技術創新是指通過改進現有技術和產品，或是創造新的產品、革新產品生產過程或服務方式，達到有效減少碳排放、擴展資源勘探、節約化石資源、延伸產業鏈條，從而實現生態效益、經濟效益與社會效益協調統一的技術、方法和手段，它是推動資源型產業低碳轉型的動力源泉、關鍵力量和核心要素，它關系到可耗竭資源的持續利用與區域的持續穩定發展，關系到自然資源特別是化石礦產資源的進一步開發或深加工，關系到資源收益分配結構，對資源型產業低碳轉型具有強大的助推作用。我國目前的經濟增長既受到資金和資源（尤其是一次化石能源）短缺的制約，同時又存在大量的浪費（如鋼鐵、水泥和煤炭等行業的產能過剩）。技術創新有助于改變資源型產業的傳統“三高一低”經濟增長方式，提高其經濟質量和環保效益，其主要表現就是提高產品附加值和降低單位能源消耗量以及減少碳排放。[5]因此，加快自主創新能力建設、實現產業低碳轉型的技術創新，是推進資源型產業低碳轉型的關鍵因素。

4. 低碳市場需求因素。政府通過大力倡導和廣泛教育，低碳生活理念逐漸滲透并被民眾廣泛接受，消費者就會逐漸產生低碳市場需求，進而著手于飲食、服裝、住房、交通、工作、生活等方方面面的點滴行動，如普遍使用節能燈，購買油耗低的家用汽車和節能型的液晶電視、冰箱、洗衣機、空調等家用電器產品，對于新能源汽車和低碳環保裝修材料等產品的市場需求也在不斷增加，這些客觀的市場需求對減少碳排放和節約化石資源消耗起到了很好的推動作用。眾多消費者的低碳市場需求對資源型企業的生產和經營產生激勵，促進資源型產業和相關產業充分考慮市場需求，促進生產原料、生產工藝、服務方式以及相關產品的低碳化。因此，低碳化的市場需求能夠驅動資源型產業低碳轉型。

5. 人力資本積累因素。人力資本是體現于勞動者身上、經過長期性投資形成的具有經濟價值的智力、知識、技能和健康狀況等因素構成的資本總和。人力資本是由后天通過耗費一定量的稀缺資源形成的，而且是為了增加未來收益而進行的。[6]人力資本是生產過程中重要的投入要素，同物質資本及其他生產要素一樣，缺之不可。一個擁有較高人力資本的工作者具有能夠正確感知、及時把握和迅速采取行動重新配置資源，以應對非均衡狀況的能力，包括開發新市場、引進新技術、適應新環境、搶抓新機遇等各種能力。[7]從根本上來講，低碳技術進步取決于人力資本的提高，這是因為新知識和新技術是由人力資本創造的，人力資本是新知識和新技術擴散的必要條件，同時還是新知識和新技術應用的基礎。豐富的人力資本可以通過促進產業結構、收入分配結構的調整而推動經濟更快增長。人力資本存量水平的提高有利于改善人的精神素質，更新思想觀念，為經濟增長和經濟發展提供強大的基礎和動力。[8]因此，人力資本積累因素對資源型產業低碳轉型具有關鍵性作用。

（二）阻礙影響因素

1. 制度不健全。首先，我國資源產權名義上雖屬國家和全民所有，但仍然是由地方政府和資源管理部門代表國家行使著事實上的所有權，這就為政府官員和資源管理部門憑借手中掌握的資源開采許可證謀求個人或集團利益提供了可乘之機，極易引發地方政府官員與資源型企業或特殊利益集團相互勾結：在資源開發的巨大利益驅使下，這些資源型企業或利益集團往往會通過尋租手段向政府官員進行行賄，試圖影響政府官員制定有利于其特殊利益的政策（如招標內定和開發優惠），導致尋租和腐敗大量發生，社會公平被無情“擠出”，健康發展的制度基礎遭到踐踏，從而使本來就不完善的資源開發和管理監督制度更加弱化。[9]黨的十八大以來，中央查處的資源型大省——山西省塌方式官員腐敗就是典型案例。其次，由于沒有形成一套完整的制度規范，利益分配不合理、產權不明從制度上導致了資源的濫開濫采，造成了嚴重的生態環境破壞。再次，資源產品價格形成機制不完善，資源價格不能夠正常反映市場供求關系，環境開發的負外部性成本也沒有納入價格體系內，資源開發的生態補償機制尚未形成，造成資源主產地往往承擔了高碳排放和環境治理等方面的責任，而資源消費地卻客觀上避開了這些責任，從而造成資源型產業碳排放損益偏離。技術改進與開發、物質與人力資本積累的動力源泉在于制度質量[10]，這些制度問題如不及時解決，必將阻礙資源型產業低碳轉型的順利進行。因此，制度不健全是資源型產業低碳轉型的首要阻礙因素。

2. 產業結構不合理。首先，資源型產業結構單一。資源型產業的發展過分依賴自然資源（尤其是化石能源），形成了以采掘業和初級原料加工業為主的超重型工業結構。其次，資源型產業的結構布局分散，要么是采礦企業和加工企業地理上分布較遠，要么是地理上相對聚集，但實際上仍然各自為戰、聚而不群，不能發揮協同創新功能和規模效應。再次，資源型產業的所有制結構不合理。由于我國是社會主義國家，國有經濟在資源型產業的長期發展中一家獨大，很多屬于壟斷企業，民營企業根本無法與之抗衡；同時，由于體制和歷史原因，很多國有大中型資源型企業普遍管理水平較低、生產效率不高，同時民營經濟發展不健全，共同導致了資源配置效率低下，無法發揮彌補市場空缺的作用。因此，產業結構不合理將為資源型產業低碳轉型造成很大阻礙，導致其低碳轉型乏力。

3. 環境負外部性問題突出。根據薩繆爾森的定義，外部性是指一種向他人施加不被感知的成本或效益的行為，或者說是一種其影響無法完全體現在它的市場行為上的行為，如廠商將有毒廢水排放到溪流中，導致魚和植物被殺死，就是環境負外部性的典型例子。[11]環境高污染是資源型產業普遍存在的痼疾。資源型產業特別是礦產類資源型產業在開發利用過程中，片面追求經濟效益，進行高強度的資源開采。同時，資源型企業在考量環境治理和生態補償需要付出大量人力、財力等成本代價時，如果發現這些成本代價在短期內看不到經濟效益，就容易從主觀上造成忽視環境治理和生態補償，同時由于相關法律法規缺失，客觀上就會造成產業主體責任缺失，不可避免會對所處的生態環境造成突出的負外部性問題，如大氣環境污染、資源開采區地質塌陷、水質和土壤污染嚴重等，如果不盡早解決，就會惡性循環，造成更加嚴重的生態環境惡化如植被破壞、水土流失加劇等，同時還易誘發地震、泥石流、旱災等地質災害，不僅增加了治理恢復的難度，使當地民眾的生產生活也受到極大影響，而且還促使資本和人才大量外流，進一步加大外資引進難度 [12]，使資源型產業低碳轉型的社會成本巨大，使資源型產業低碳轉型的難度加大。

4. 資源利用效率低。資源型產業對資源的利用率普遍較低，這已為理論和實踐所檢驗。長期以來，資源型產業傾向于資源開采和初加工，產業鏈較短，采掘和加工提煉技術水平也比較落后，致使整個產業的資源利用率相對較低，這也直接造成了資源型產業的高碳排放以及生態環境的破壞。[13]資源型產業的粗放型經營和發展模式嚴重浪費資源，資源利用率低就會增加開采強度，于是就形成了一個惡性循環開采模式，無疑加快了有限資源的枯竭，提前結束資源產地的使用壽命，縮短了資源型產業的生命周期。當資源接近枯竭時，經濟發展的可持續性必然面臨嚴峻的挑戰，由此引發的失業和社會不穩定問題可能會成為經濟發展更大的破壞力量。[14]資源型低碳轉型不是一蹴而就的，而是需要一個漫長的演化過程，這就需要資金或成本支持。但是，資源利用率低將直接加快資源產地的枯竭和主導產業的衰退，而資源型產業無力為生態補償、環境治理等環節提供資金支持，這將阻礙資源型產業低碳轉型的步伐。

5. 低碳專業人才匱乏。掌握低碳技術的高素質人才是實現資源型產業低碳轉型的關鍵和基礎。然而，當前資源型產業由于工作環境較為惡劣、生活條件不宜居、人才招聘機制落后、競爭和激勵機制不完善等原因，對專業型、高層次人才吸引力很低，從而造成整個資源型產業的人才儲備不夠，且知識結構單一，有限的人才主要集中在采礦、冶煉等相關專業中，而資源型產業低碳轉型所需的專業技術人才寥寥無幾，這使得資源型產業很難在較短時期內實現既定的低碳轉型目標。因此，缺乏低碳轉型相關專業人才是資源型產業低碳轉型過程中最致命的阻礙因素。

二、資源型產業低碳轉型的“驅動—阻礙”因素作用機理模型

隨著我國正式進入經濟發展新常態以來，迫切需要轉變經濟發展方式，客觀上要求不斷進行產業優化升級；同時，經濟增長減速客觀上將緩解經濟發展對資源和環境的破壞，這對資源型產業低碳轉型帶來了新機遇。我國應以2030年低碳行動目標為契機，緊緊抓住中國經濟新常態以來，經濟減速所帶來的產業低碳轉型機遇期，充分利用資源型產業低碳轉型的驅動因素，同時克服資源型產業低碳轉型的阻礙因素，加快推進資源型產業低碳轉型，走上可持續發展道路。由于資源型產業低碳轉型是一個漫長演進的系統工程，因此，有必要從系統論視角構建出資源型產業低碳轉型的“驅動—阻礙”因素作用機理模型（圖1，見下頁）。

如圖1所示，資源型產業從傳統發展模式通過低碳轉型走向低碳發展道路。在低碳轉型過程中，左上方的五項阻礙因素在不斷抑制和延緩資源型產業低碳轉型的進度和步伐，而右下方的五項驅動因素在正向促進著資源型產業的低碳轉型發展，資源型產業在各因素的相互作用中進行著低碳轉型。

首先，從阻礙因素來看，體制機制不健全造成尋租和腐敗，制度弱化不斷；在缺少公平競爭和有效監督機制環境下，資源型企業的逐利性決定其短時眼光，只看短期利益，從而客觀上造成產業結構單一，環境負外部性突出（如大氣、土壤和水質污染），極大影響了當地民眾的生產生活和健康水平，促使資本和人才大量外流，客觀上增加了資源型產業低碳轉型的社會成本，使資源型產業低碳轉型難度加大。但是由于低碳經濟是全球經濟發展大勢所趨，所以這些阻礙因素只能延緩資源型產業的低碳轉型的進度，延長其低碳轉型的周期，而不能阻止其進行低碳轉型、涌入全球低碳經濟的發展潮流的步伐。

其次，從驅動因素來看，作為政策制定者和社會管理者，政府通過頂層設計提供了資源型產業低碳轉型的導向和規范，建立了完善的低碳轉型政策與激勵制度。資源型企業是低碳技術創新的主體，在政府政策激勵下，資源型企業通過各種措施吸引低碳技術人才的積累，從而提升企業的低碳技術研發能力，支撐起資源型產業的低碳轉型創新系統，進而帶動了低碳技術的創新；而低碳技術創新不僅有助于提升能源利用效率和降低碳排放，更重要的是提升了產品的附加值，為資源型企業帶來很大的利潤空間。與此同時，國際低碳經濟潮流推動了充足的低碳消費市場需求，促進了低碳技術很好的轉化為生產力，從而激勵資源型企業更加積極的開發低碳新技術和新產品，五種力量相輔相成、形成合力，才能更好地消除低碳轉型的阻礙因素制約，共同驅動資源型產業更好更快的低碳轉型。

最后，由于資源型產業低碳轉型是一個漫長的演化過程，一般需要劃分為初期、中期和長期等幾個發展階段，在每個發展階段中，不同影響因素所發揮的作用程度是不同的。如在資源型產業低碳轉型初期，政府培育（頂層設計和政策法規）的驅動作用要明顯大于其他影響因素。國內諸多學者的相關研究認為，在中國的資源型產業轉型升級實踐中，制度安排在解決資源型產業轉型升級中發揮著舉足輕重的作用，只有通過制度設計，政府和企業在資源型產業低碳轉型升級中的短期行為才有可能服從于長期戰略目標[15]。隨著資源型產業發展到低碳轉型的中期階段，資源型產業從傳統的依賴化石能源消耗的高碳產業體系需要向主要依賴科技進步和管理創新的低碳產業體系轉變，必須構建低碳技術創新和管理創新體系，提高低碳核心技術的開發和創新能力，以及推進資源型產業低碳轉型的管理理念、管理策略和管理模式，為資源型產業低碳轉型提供技術支撐和管理保障，在這個階段，技術創新和管理創新的驅動作用最大。同時還應指出的是，在資源型產業低碳轉型的不同發展階段，同一個因素的影響作用也是有大小差異的：在資源型產業低碳轉型的初期，環境約束對資源型產業低碳轉型的阻礙作用要大一些，隨著資源型產業低碳轉型的不斷推進，環境污染、生態破壞得到較好的治理和補償，來自這方面的阻礙作用將大大減輕。因此，應當用動態的、發展的觀點辯證地看待這些影響因素和具體問題具體分析。

三、對策建議

本文系統分析和構建了資源型產業低碳轉型的驅動——阻礙影響因素及其作用機理模型，并對這些因素作用在資源型產業低碳轉型各個發展階段過程中的作用和辯證關系進行了探討。中國資源型產業應在低碳經濟理論和可持續發展理論的指導下，準確認清低碳轉型發展的正向影響因素和逆向影響因素，并正確識別各項因素在不同發展階段的作用方向以及主次矛盾，實事求是地走出一條具有中國特色的資源型產業低碳轉型之路。為此，本文提出促進資源型產業低碳轉型的主要對策建議。

1. 把握中國經濟新常態帶來的轉型機遇，加快頂層設計和政策扶持。政府應全力推進資源型產業轉型升級的頂層制度設計，深化產權制度改革，減少政府干預力度，強化政府在市場失靈領域的功能；建立更加科學的政府官員績效考核標準；改善投資環境，吸引外來投資和人才常駐。鼓勵各類企業尤其是中小民營企業進入資源型服務業和新興資源型產業，向生產智能化、高科技化發展。注重資源環境領域的市場政策工具，適時推出氣候變化稅、開征碳稅，完善碳交易市場機制建設，應考慮全國一盤棋，由以往的“損害環境者付費”原則轉變為“資源開發者與資源受益者共同付費”原則，盡快改變資源主產地承擔碳責任、資源消費地規避碳責任的碳排放損益偏離現狀，以確保地區經濟公平協調發展。

2. 依托“一帶一路”國家戰略，加強國際低碳合作。一方面，通過制度化的手段，積極整合和利用國際資源，借助一些國際化組織和機構（如聯合國環境規劃署和開發計劃署、國際環境與發展委員會、經合組織、世界銀行以及有重要國際影響力的非政府組織和研究機構等）來推進發達國家向發展中國家的低碳技術轉讓，從而推動資源型產業低碳轉型的國際合作進程。另一方面，發揮新疆作為絲綢之路經濟帶核心區的區位優勢，打通與中亞和歐洲國家的貿易互通，向更高水平和層次開放，抓緊機遇培育新的比較優勢，推進資源型產業低碳轉型的全球布局和國內東、中、西部區域平衡協調發展的統一。

3. 完善法律制度結構，構建完整產業低碳轉型法律體系。首先，以全面推進依法治國方略為契機，建立和完善資源型產業低碳轉型的基本法律體系，以此明確政府、企業和民眾在推行低碳轉型方面的義務和職責，逐步將資源型產業低碳轉型工作納入法制化軌道；其次，逐漸發布一系列符合區域實際、可操作性強的實施辦法和相關細則，以形成資源型產業低碳轉型的長效機制；再次，建立合理的政治民主制度，完善民主法治秩序，約束權力紛爭，提升執法力度、懲治力度和監管力度，嚴厲打擊權錢交易的權力腐敗，尤其對黨員領導干部應從重處罰，大幅提高違法成本，最大限度遏制和壓縮企業對政府官員的“尋租”空間，為資源型產業低碳轉型提供堅實保障和法律武器。

4. 完善創新激勵機制，推進技術創新。發揮政府宏觀調控作用，鼓勵中小企業提升研發能力，通過加快技術成果產權流轉、解決技術產權歸屬問題，增強企業內在創新動力；逐步建立健全以企業為核心、產學研用結合的科技創新體系，促進科研成果轉化為企業生產力；建立公共科研成果分享平臺，增強知識溢出效應；鼓勵資源型產業循環經濟群建設，促進重大環保技術裝備產品及清潔循環利用技術的產業化應用。

5. 增進人力資本積累，夯實資源型產業低碳轉型的智力支持基礎。加強資源型企業與高校、科研院所之間的合作，定期對企業職工開展培訓，通過培訓提升業務技能，逐漸向資源型中游、下游產業流動，以增加資源型產業鏈條中更高端環節的人力資本積累。充分利用不同產業間的技術溢出效應，優化資源型產業中人力資本匹配結構。推動資源型企業走出國門，積極嵌入全球創新產業鏈之中，利用國外資源當中的人力資本為資源型產業創新驅動轉型升級發展服務。

6. 建立資源開發利益共享機制，筑牢穩定和諧的社會基礎。資源型產業低碳轉型的主體——政府與企業要通力合作，共同處理好資源開發和生態保護的關系以及企業與地方的關系：通過建立經濟利益調節的市場機制、強制力執行的法律機制、多方協調的政府監管機制等，建立資源型產業低碳轉型專項基金，以修補、恢復資源開發過程中所引發的大氣污染、地質損害、生態破壞等外部不經濟問題，積極改善當地民眾的生存環境。資源型地區政府應加強教育、醫療、交通、住房等方面的福利建設，資源型企業應通過招工用工、參與當地基礎設施建設和精神文明建設（資助教育和豐富文化娛樂生活）等方面共同改善當地民眾的生活質量和社會福利，促進地區的繁榮穩定與和諧進步，維護社會穩定大局。

參 考 文 獻

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[15] 薛軍、汪戎：《中國資源型產業結構調整與升級研究述評》，載《學術探索》2013年第11期.

[責任編輯 國勝鐵]

Abstract： Promoting low-carbon transformation of resource-based industries has important significance to achieve China's carbon emission reduction targets in 2030， actively respond to the new normal Chinese economy， and accelerate the transformation and development of low-carbon industry. Based on the system theory， this paper explores the driving factors and hindering factors of low-carbon transformation of resource-based industries in China， and builds a model of "driving and hindering" mechanism of resource-based low-carbon transformation. Finally， it puts forward the corresponding countermeasures to promote the development of low-carbon transformation of resource-based industries.

Key words： resource-based industries， low-carbon transformation， influence factor， mechanism of action