R-SCP框架下政府規(guī)制改革對中國電力行業(yè)技術(shù)效率的影響

范 玉 仙，　袁 曉 玲

(1.西安交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院， 陜西 西安 710061; 2.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟與金融學(xué)院， 陜西 西安 710061)

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R-SCP框架下政府規(guī)制改革對中國電力行業(yè)技術(shù)效率的影響

范 玉 仙1，袁 曉 玲2

(1.西安交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院， 陜西 西安 710061; 2.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟與金融學(xué)院， 陜西 西安 710061)

摘要：以經(jīng)濟規(guī)制和環(huán)境規(guī)制改革構(gòu)成的規(guī)制背景(R)為分析起點，在“結(jié)構(gòu)”(S)因素中加入所有權(quán)結(jié)構(gòu)，用技術(shù)效率代表“績效”(P)因素，構(gòu)建一個政府規(guī)制改革背景下電力行業(yè)結(jié)構(gòu)、行為、績效的R-SCP分析范式，比較研究政府規(guī)制對中國電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率和市場技術(shù)效率的影響及機理。結(jié)果表明，環(huán)境技術(shù)效率普遍高于市場技術(shù)效率；1998年電力體制改革促進了電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的提高，2002年體制改革并未促進電力行業(yè)環(huán)境和市場技術(shù)效率的改善。

關(guān)鍵詞：政府規(guī)制改革；電力行業(yè)；環(huán)境技術(shù)效率；市場技術(shù)效率

一、引言

電力行業(yè)既是經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，同時也是稀缺能源消耗和環(huán)境污染的主要“陣地”。在當前中國經(jīng)濟面臨能源、環(huán)境多重約束背景下，提高電力行業(yè)環(huán)境效率，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境污染獲得最大的產(chǎn)出，無疑是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展、能源節(jié)約和環(huán)境保護多重目標的重要保障。自20世紀90年代以來，中國電力行業(yè)經(jīng)歷了多次規(guī)制改革，一方面逐步放松進入規(guī)制，意在打破行業(yè)壟斷，促進效率改善；另一方面加強環(huán)境規(guī)制，推動電力行業(yè)節(jié)能減排。本文以產(chǎn)業(yè)組織理論和效率理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建R-SCP分析框架研究政府規(guī)制改革對中國電力行業(yè)環(huán)境效率和市場效率的影響。

關(guān)于政府規(guī)制與電力行業(yè)效率關(guān)系的問題，國內(nèi)外學(xué)者做了大量研究。從理論上來講，西方產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP研究范式以國家私有化為理論基礎(chǔ)，將市場結(jié)構(gòu)和市場行為看作決定市場績效的基本因素，對解釋具有完善市場經(jīng)濟體制國家的產(chǎn)業(yè)組織績效具有較強的解釋力，但無法有效解釋轉(zhuǎn)型中的中國電力產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)與績效的變化，如于良春等構(gòu)建ISCP框架研究行政壟斷強度對效率的影響[1]。實證研究中關(guān)于電力行業(yè)效率的測算，越來越多的學(xué)者注意到污染排放和能源等因素的重要性，如Wu[2]，Vaninsky[3],茹蕾[4]等。為了與一般市場要素投入產(chǎn)出所計算的效率相區(qū)別，王兵等將僅考慮市場投入產(chǎn)出的效率稱為市場效率，將考慮了資源環(huán)境約束的效率稱為環(huán)境效率[5]。另外，大多數(shù)文獻都只是關(guān)注電力行業(yè)整體或某一環(huán)節(jié)的效率，只有少量文獻將電力行業(yè)看作多個環(huán)節(jié)相互作用的整體系統(tǒng)，用網(wǎng)絡(luò)模型考察分環(huán)節(jié)及行業(yè)總體的效率，從而將整體系統(tǒng)的“黑箱”打開，如Tone、Tsutsui[6]，程昀、楊印生[7]，范玉仙、袁曉玲[8]，這些學(xué)者的文獻對本研究都具有重要的參考價值。關(guān)于放松規(guī)制改革對電力行業(yè)效率的影響，有兩種截然不同的觀點，一種觀點認為放松規(guī)制改革有利于電力行業(yè)效率提高，如Cafiero[9]，Zhao、Ma[10]等；另外一種觀點認為放松規(guī)制不利于電力行業(yè)效率提高，如李世新等[11]。

已有文獻為分析這些問題提供了重要參考，但還需要做更深入的研究。對于轉(zhuǎn)型中的中國來講，這一時期的規(guī)制改革不僅簡單地表現(xiàn)為市場結(jié)構(gòu)的變化，還體現(xiàn)在以下幾個特殊的方面：一是在所有制形式上，正在由單純的國有壟斷向國有與非國有組成的“混合所有制”轉(zhuǎn)變[12]，電力行業(yè)既包括追求社會福利最大化的國有企業(yè)，也包括追求利潤最大化的非國有企業(yè)；二是在地區(qū)間的電力市場上，正在逐步由地方保護主義向降低地區(qū)壁壘、實現(xiàn)地區(qū)互通轉(zhuǎn)變，電力跨區(qū)貿(mào)易逐漸加大，有利于促進地區(qū)間的資源配置；三是加強環(huán)境治理規(guī)制對市場行為和績效也產(chǎn)生重要的影響。因此有必要將這些因素納入產(chǎn)業(yè)組織的理論框架下，分析政府規(guī)制改革對企業(yè)結(jié)構(gòu)、行為、績效的影響及機理。本文將電力行業(yè)放松經(jīng)濟規(guī)制與環(huán)境規(guī)制共同構(gòu)成的規(guī)制背景(R)納入分析框架，構(gòu)建R-SCP分析框架研究規(guī)制改革對電力行業(yè)技術(shù)效率的影響。在電力行業(yè)績效的測算方法上，我們引入NSBM模型分別測算電力行業(yè)的市場技術(shù)效率和環(huán)境技術(shù)效率，既考慮了環(huán)境非期望產(chǎn)出問題，同時還將電力系統(tǒng)的黑箱打開，研究系統(tǒng)內(nèi)部分環(huán)節(jié)的效率。

二、理論分析框架

由于經(jīng)營環(huán)境、技術(shù)條件的變化和普遍低效率，以及環(huán)境變暖、污染加劇、能源緊缺等問題的突顯，政府對電力行業(yè)的規(guī)制改革主要從經(jīng)濟和環(huán)境兩個方面展開。在經(jīng)濟方面，政府行為過多地干預(yù)企業(yè)經(jīng)濟運行，約束了企業(yè)的創(chuàng)新動力和運行效率，因此通過放松經(jīng)濟規(guī)制，減少政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)活動的干預(yù)，允許多種經(jīng)濟體進入，引入競爭機制，使企業(yè)的自由經(jīng)濟活動范圍不斷擴大，激勵企業(yè)進行技術(shù)和管理等方面的創(chuàng)新。另外，由于技術(shù)上的約束和地方保護主義的存在，早期地區(qū)電力行業(yè)基本是“自給自足”，電力實施就地生產(chǎn)、就地消費的模式，導(dǎo)致煤炭和水資源豐富的地區(qū)有電發(fā)不出來，而經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)卻面臨電力短缺，這種生產(chǎn)與使用在空間上的矛盾降低了電力生產(chǎn)效率，通過放松經(jīng)濟規(guī)制，地方政府逐漸減少對跨區(qū)電力貿(mào)易的干預(yù)，有利于企業(yè)優(yōu)化資源配置、提高生產(chǎn)效率。在環(huán)境方面，為了實現(xiàn)節(jié)能減排目標，政府對企業(yè)加強環(huán)境規(guī)制，要求企業(yè)增加環(huán)保投入，促進節(jié)能減排，提升環(huán)境效率。本文將這些規(guī)制改革背景(R)作為SCP范式中結(jié)構(gòu)、行為、績效三個分析端點的起點，構(gòu)建R-SCP分析框架，如圖1所示。

(1)放松經(jīng)濟規(guī)制下民營企業(yè)進入的績效影響。放松經(jīng)濟規(guī)制下隨著企業(yè)進入壁壘降低或取消，民營資本進入不僅緩解了國有資本投資的不足，而且改變了行業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，不同所有權(quán)結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的激勵約束體制，從而產(chǎn)生不同的市場行為。政企合一的國有企業(yè)由于過多制度政策的約束而具有較高的符合成本，國家意志的支配作用使企業(yè)缺乏有效的效率激勵，導(dǎo)致較低的市場績效。轉(zhuǎn)型中政企分開和民營化改革使國有企業(yè)在有效的治理機制下具有較強的利潤動機和效率取向。

(2)放松經(jīng)濟規(guī)制下跨區(qū)電力貿(mào)易增加的績效影響。在放松經(jīng)濟規(guī)制的作用下，地區(qū)之間的貿(mào)易市場逐步放開，貿(mào)易自由度提高。根據(jù)國際貿(mào)易理論，貿(mào)易自由化主要通過三條途徑對市場績效產(chǎn)生影響：第一，“自選擇出口”效應(yīng)和“邊出口邊學(xué)習(xí)”效應(yīng)。由于生產(chǎn)效率的高低是決定企業(yè)是否出口的決定因素，出口企業(yè)在交易中努力提高國際競爭效應(yīng)，并通過向國外消費者與供應(yīng)商學(xué)習(xí)，實現(xiàn)生產(chǎn)效率的提升。第二，市場結(jié)構(gòu)效應(yīng)。在貿(mào)易開放的競爭中，企業(yè)重新分配市場份額，低效率企業(yè)退出市場，使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。第三，進口貿(mào)易的“水平效應(yīng)”和“垂直效應(yīng)”。生產(chǎn)者通過進口新的產(chǎn)品種類和技術(shù)溢出效應(yīng)，促進自身效率的提升。

圖1　R-SCP分析框架

(3)環(huán)境規(guī)制對績效的影響。改變高耗能和高污染狀況最主要的手段之一就是增強環(huán)境規(guī)制，通過實施環(huán)境規(guī)制政策督促企業(yè)節(jié)能減排。按照波特的觀點，環(huán)境污染同時伴隨著資源浪費，政府的環(huán)境規(guī)制有利于引導(dǎo)企業(yè)關(guān)注資源使用中的非效率問題并尋找潛在的創(chuàng)新機會，減排過程中對污染物的循環(huán)再利用提高資源使用效率，促進企業(yè)生產(chǎn)率提升。同時，環(huán)境規(guī)制引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新動力，部分甚至完全抵消環(huán)境規(guī)制所增加的成本，進而實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)率和競爭力的提升。對于行業(yè)來講，在競爭中效率低的企業(yè)被淘汰，效率較高的企業(yè)繼續(xù)在市場上擴張，或者其它效率更高的企業(yè)進入市場，環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)傳導(dǎo)到市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為中，最終促進行業(yè)效率提升。

三、中國電力行業(yè)技術(shù)效率測算及結(jié)果分析

1.效率測算及指標選擇

電力行業(yè)的系統(tǒng)性特征決定了發(fā)電、電網(wǎng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈之間緊密關(guān)聯(lián)，研究電力行業(yè)的效率應(yīng)關(guān)注各環(huán)節(jié)之間的相互作用以及對總體效率的影響。NSBM模型(Network SBM)在計算效率時，將系統(tǒng)的生產(chǎn)過程劃分為相互關(guān)聯(lián)的幾個環(huán)節(jié)，通過中間變量將各環(huán)節(jié)相互鏈接。本文借助這一模型計算電力行業(yè)總體及發(fā)電和電網(wǎng)分環(huán)節(jié)的市場效率和環(huán)境效率。本文選取實物性生產(chǎn)要素和產(chǎn)出作為評價指標，以增強評價結(jié)果的有效性，表1列出了效率計算所采用的投入產(chǎn)出指標體系。

2.效率測算結(jié)果分析

為了分析能源環(huán)境約束對電力行業(yè)效率評估結(jié)果的影響，本文分別計算了電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率和市場技術(shù)效率兩種效率值。表2數(shù)據(jù)表明，1995～2012年全國環(huán)境技術(shù)效率平均值大于市場技術(shù)效率平均值，表明考慮了資源環(huán)境因素后電力行業(yè)的效率水平上升了，主要原因是電力行業(yè)實行脫硫脫硝、“上大壓小”、鼓勵新能源等一系列環(huán)保政策促進了電力企業(yè)改進技術(shù)、提高管理水平，從而提高了電力環(huán)境效率。但從各區(qū)域情況來看，考慮資源環(huán)境以后區(qū)域電力技術(shù)效率有增有減，而且區(qū)域排名變化較大，其中華南、西南和西北地區(qū)效率值增加較明顯，主要原因是這些地區(qū)有較高比例的清潔能源發(fā)電比例。

從各個省份來看，考慮了資源環(huán)境因素以后，各省的技術(shù)效率排名也發(fā)生了顯著變化，其中排名進步較大的省份是海南、青海、江西、廣西、云南，排名退步較大的省份是山東、山西、內(nèi)蒙、安徽，效率排名的變化反映了資源環(huán)境因素對地區(qū)電力效率影響的強弱。

表1　 投入產(chǎn)出指標體系

注：計算電力行業(yè)市場效率所采用的指標不包括“清潔能源發(fā)電比例”和“廢氣排放”兩項指標，其余指標與環(huán)境效率指標相同。

表2　1995～2012年電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率和市場技術(shù)效率全國均值

四、政府規(guī)制改革對電力行業(yè)效率影響的實證檢驗

1.影響因素設(shè)置和指標選取

(1)影響因素

根據(jù)上述研究框架和理論分析，本文將影響因素分為政府規(guī)制因素和控制變量兩類，其中政府規(guī)制因素包括：

①產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化。在電力行業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革進程中，投資經(jīng)營主體逐步多元化，國有產(chǎn)權(quán)的比例逐步降低，特別是在發(fā)電側(cè)，降低了民營資本進入壁壘，初步形成競爭，其目的是為了改善電力行業(yè)績效。這里用國有資本占電力行業(yè)實收資本的比重(state)表示電力規(guī)制改革過程中國有壟斷程度的變化。

②跨地區(qū)電力貿(mào)易。傳統(tǒng)電力實施就地生產(chǎn)、就地消費的“自給自足”模式，但我國經(jīng)濟發(fā)展的格局是煤炭和水資源富集的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平低，電力需求有限，而經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)卻資源貧乏，這種資源配置的失調(diào)大大降低了中國電力行業(yè)的效率。特高壓遠距離輸電技術(shù)的應(yīng)用和地區(qū)電力貿(mào)易壁壘的降低使上述問題得到改觀，“西電東送”是典型的事例。本文用跨地區(qū)電力貿(mào)易代表電力市場的形成和貿(mào)易壁壘的高低，并通過計算電力自足率(pss)來衡量跨區(qū)電力貿(mào)易的大小。

③環(huán)境規(guī)制強度。政府的環(huán)境規(guī)制從三個方面促進企業(yè)市場效率和環(huán)境效率提高：一是環(huán)境規(guī)制有利于引導(dǎo)企業(yè)關(guān)注資源使用中的非效率問題并尋找潛在的創(chuàng)新機會，促進企業(yè)生產(chǎn)率的提升；二是在這個過程中引致了企業(yè)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的動力，可以部分甚至完全抵消環(huán)境管制所增加的成本；三是對于行業(yè)來講，在環(huán)境規(guī)制和市場競爭的雙重作用下環(huán)境效率低的企業(yè)被淘汰，環(huán)境效率較高的企業(yè)進入市場，實現(xiàn)行業(yè)環(huán)境效率提升。本文用環(huán)境治理投資占GDP的比重(envir)表示環(huán)境規(guī)制的強度。

④時間虛擬變量。用時間虛擬變量表示國家電力體制改革政策實施，分別以1998、2002年體制改革為節(jié)點，改革年份以前取0,改革年份以后取1，其中1998年代表“政企分開”的體制改革，2002年代表“廠網(wǎng)分開”的體制改革,分別表示為regu98，regu02。

其他控制變量中，采用用電率(pcr)、線損率(llr)、發(fā)電標準煤耗(gscc)、供電標準煤耗(sscc)等指標反映生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備利用、設(shè)備性能。用人均GDP的對數(shù)(lnpgdp)和第二產(chǎn)業(yè)比重(indust)反映經(jīng)濟發(fā)展水平。煤炭富集的地區(qū)借助資源優(yōu)勢會有比較高的電力環(huán)境效率，但是如果地區(qū)抱著“靠山吃山，靠水吃水”的思想，濫用當?shù)亓畠r的煤炭資源，則可能出現(xiàn)相反的結(jié)果，因此煤炭資源稟賦對地區(qū)電力行業(yè)效率來講是一把雙刃劍，本文用虛擬變量(coal)表示各省煤炭資源稟賦，歷年煤炭資源儲量排全國前10位的省區(qū)表示為1，其它省區(qū)表示為0。借鑒陶鋒等[13]的做法，用時間趨勢變量(tech)表示社會生產(chǎn)技術(shù)進步。

(2)指標計算和數(shù)據(jù)來源

計算國有產(chǎn)權(quán)比重的原始數(shù)據(jù)來源于中宏數(shù)據(jù)庫,環(huán)境規(guī)制強度的數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。電力自足率，是表示地區(qū)電力自給自足的程度，當?shù)貐^(qū)電力完全自給自足時，電力自足率等于1；電力凈流出地區(qū)的電力自足率大于1，且數(shù)值越大表示向外售出電量越多；電力凈流入地區(qū)電力自足率小于1，且數(shù)值越小表示從外界購入的電量越多。本文借鑒Zhao、Hao[14]對石油空間流動問題的研究方法，用電力生產(chǎn)與電力消費之間的比率代表電力自足率，表示電力跨地區(qū)的流動。

2.實證模型設(shè)定

采用1995～2012年中國30個省市的面板數(shù)據(jù)，以環(huán)境技術(shù)效率和市場技術(shù)效率為被解釋變量，分別用pscore、gscore、nscore表示電力行業(yè)總體、發(fā)電環(huán)節(jié)和電網(wǎng)環(huán)節(jié)的環(huán)境技術(shù)效率，用pscore’、gscore’ 、nscore’表示三者對應(yīng)的市場技術(shù)效率。由于被解釋變量取值基本都在0～2之間，屬于典型的審查數(shù)據(jù)(Censored Data)，采用Tobit模型比較適宜，基本形式為：

(3)

其中，σ是比例系數(shù)；y*是潛在變量。被觀察的數(shù)據(jù)y與潛在變量y*的關(guān)系如下：

(4)

本文構(gòu)建了如下計量模型：

(5)

其中下標i代表地區(qū)，t代表年份，yit是被解釋變量，Xit是解釋變量的向量。

3.實證檢驗結(jié)果分析

運用stata11.0軟件作影響因素回歸分析，通過逐步回歸法剔除不顯著的變量，得到最終回歸結(jié)果，如表3和表4的檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

①國有產(chǎn)權(quán)的影響。國有產(chǎn)權(quán)比例(state)與電力行業(yè)總體及發(fā)電環(huán)節(jié)的市場技術(shù)效率呈正向關(guān)系；國有產(chǎn)權(quán)比例在發(fā)電環(huán)節(jié)環(huán)境技術(shù)效率的檢驗中顯著，且一次項符號為正，二次項符號為負，表明二者呈倒U型關(guān)系，即在開始階段國有控制水平越高，發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率越高，當國有控制水平達到一定臨界點之后，國有控制力進一步擴大，發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率會降低，該結(jié)論與陶鋒等[13]得出的國有資產(chǎn)比重與發(fā)電技術(shù)效率負相關(guān)的結(jié)論不同，但卻符合我國電力行業(yè)的實際情況。另外我們根據(jù)回歸結(jié)果計算得到臨界點，即最優(yōu)的國有控制水平為69.6%，且2002年以后多數(shù)觀察值分布在臨界點的左邊，并接近這一水平。

②跨區(qū)電力貿(mào)易的影響。表征跨區(qū)電力貿(mào)易的電力自足率指標與發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率呈“U”型關(guān)系，表明位于“U”型曲線兩端的地區(qū)(即電力集中輸入和電力集中輸出的地區(qū))有較高的發(fā)電環(huán)境效率，相反位于“U”型曲線中間的地區(qū)(即電力自給自足的地區(qū))發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率較低臨界值為1.73，表明只有電力集中對外輸出超過本地區(qū)用電量的73%以上，對外輸電才會有利于促進發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率的提高。從計算結(jié)果看，只有內(nèi)蒙古部分年份的值位于臨界點的右側(cè)，其它多數(shù)地區(qū)電力接近自給自足，跨地區(qū)電力貿(mào)易總規(guī)模較小，對發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率的促進作用還沒有顯現(xiàn)出來，未來隨著更多特高壓線路的建設(shè)和投入使用，這種促進作用可能會逐步顯現(xiàn)。

電力自足率與電網(wǎng)環(huán)境技術(shù)效率呈倒“U”型關(guān)系，這與實際的預(yù)期和建設(shè)跨區(qū)電網(wǎng)的目標不一致，其主要原因是目前跨地區(qū)電力貿(mào)易總規(guī)模較小，而跨區(qū)輸電網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)需要較大成本，目前暫未實現(xiàn)跨區(qū)電網(wǎng)的規(guī)模經(jīng)濟。電力自足率與電力行業(yè)及各環(huán)節(jié)市場技術(shù)效率呈反向關(guān)系，表明電力集中輸入地區(qū)的市場效率高于電力集中輸出的地區(qū)，反映了地區(qū)間的“資源詛咒”現(xiàn)象。

表3　電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率影響因素實證檢驗結(jié)果

表4　電力行業(yè)市場技術(shù)效率影響因素實證檢驗結(jié)果

③環(huán)境規(guī)制強度的影響。環(huán)境規(guī)制強度(envir)與發(fā)電環(huán)境效率呈倒“U”型關(guān)系，即在開始階段環(huán)境規(guī)制水平越高，發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率越高，當環(huán)境規(guī)制強度達到一定臨界點之后，環(huán)境規(guī)制強度進一步擴大，發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率會降低。這是因為在合理的規(guī)制水平下，環(huán)境規(guī)制增強會促進環(huán)境技術(shù)效率提高。但規(guī)制強度超過一定強度以后，會給企業(yè)造成較大的成本壓力。相反，環(huán)境規(guī)制強度與電網(wǎng)環(huán)節(jié)環(huán)境技術(shù)效率呈“U”型關(guān)系，主要原因是環(huán)保的成本基本是由發(fā)電企業(yè)承擔的。

④規(guī)制改革時點。從時間虛擬變量來看，1998年電力體制改革促進了電力行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的提高，而2002年體制改革并未促進電力行業(yè)環(huán)境和市場技術(shù)效率的改善。表明2002年的規(guī)制改革并未從根本上改變電力企業(yè)的自然壟斷格局，雖然發(fā)電行業(yè)分為五大發(fā)電集團，但這些企業(yè)在一定的地區(qū)范圍內(nèi)仍然為壟斷經(jīng)營，而電網(wǎng)公司仍然是唯一的買家和賣家，而且電力市場、價格機制、利益分配等相關(guān)的配套政策也沒有跟上，造成發(fā)電環(huán)節(jié)和電網(wǎng)環(huán)節(jié)的發(fā)展缺乏協(xié)調(diào)性，從而影響行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的改善。

⑤其他控制變量的影響。除發(fā)電環(huán)境技術(shù)效率以外，人均GDP對其它效率值都有不同程度的促進作用；第二產(chǎn)業(yè)比重分別與電力行業(yè)總體環(huán)境效率和電網(wǎng)環(huán)境效率呈“U”型關(guān)系，與發(fā)電環(huán)節(jié)市場效率呈反向關(guān)系；表征技術(shù)進步的時間趨勢變量(tech)與各項效率值呈反向關(guān)系，表明隨著社會生產(chǎn)技術(shù)的進步，電力技術(shù)效率不但沒有提高反而下降，其中主要原因是生產(chǎn)技術(shù)的這種進步是依靠增加大量科技投入得到的；煤炭資源豐度虛擬變量(coal)與電力行業(yè)總體和發(fā)電環(huán)節(jié)的環(huán)境效率呈反向關(guān)系，表明煤炭資源越豐富的地區(qū)電力環(huán)境技術(shù)效率越低，也體現(xiàn)了地區(qū)層面的“資源詛咒”、“污染天堂”的現(xiàn)象。

五、政策建議

本文對中國電力行業(yè)發(fā)展提出幾點政策建議：

第一，對電力集中輸入地區(qū)加強節(jié)能減排的監(jiān)管和規(guī)制。針對煤炭資源富集地區(qū)存在的資源浪費和環(huán)境治理不到位等情況，應(yīng)加強對其進行監(jiān)管，引導(dǎo)這些地區(qū)實現(xiàn)電力生產(chǎn)的節(jié)能減排。

第二，建立能源消耗和污染補償機制。在地區(qū)間，為了鼓勵煤炭資源富集區(qū)輸出電力，提高其節(jié)約資源、保護環(huán)境的積極性，解決地區(qū)層面的“資源詛咒”、“污染天堂”現(xiàn)象，應(yīng)建立相應(yīng)的機制對這些地區(qū)付出的資源和環(huán)境代價給予補償；在企業(yè)間，改變環(huán)保成本主要由發(fā)電企業(yè)承擔的局面，對電網(wǎng)企業(yè)增加環(huán)保績效的考核，增加新能源輸電比例、提高輸配電效率的積極性。

第三，促進跨區(qū)電網(wǎng)的規(guī)模化建設(shè)和應(yīng)用。由于跨區(qū)電力市場交易規(guī)模較小，沒有實現(xiàn)電網(wǎng)側(cè)的規(guī)模經(jīng)濟，因此要進一步降低地區(qū)間電力交易壁壘，擴大電力交易市場，促進跨區(qū)電網(wǎng)設(shè)施的規(guī)模化應(yīng)用。

第四，繼續(xù)深化電力行業(yè)規(guī)制改革。深化電力行業(yè)規(guī)制改革，重點主要包括：實現(xiàn)輸配分離、完善電力市場、建立價格形成機制和利益分配機制等。

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收稿日期：2015-08-22;修回日期：2015-11-17

基金項目：教育部社科基金重大項目：“新常態(tài)下中國經(jīng)濟運行機制的變革與中國宏觀調(diào)控模式重構(gòu)研究”(15JZD012)

作者簡介：范玉仙(1978-)，女，山西平遙人，講師，主要從事國有企業(yè)改革、能源環(huán)境研究，E-mail:fanyx2015@xjtu.edu.cn；袁曉玲(1964-)，女，陜西周至人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事區(qū)域經(jīng)濟、能源環(huán)境研究。

中圖分類號：F424.7

文獻標識碼：A

文章編號：1008-407X(2016)03-0027-07

Impact of Government Regulation Reform on Technical Efficiencyof Electricity Industry in China under R-SCP

FAN Yuxian1,YUAN Xiaoling2

( 1. School of Marxian, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710061, China;2. School of Economics and Finance, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710061, China )

Abstract：Starting from the background of regulatory reform (R), this new R-SCP analysis framework is constructed by adding ownership structure to the structural factors (S) and adding environmental performance to the performance factors(P). The paper makes a comparative study of the impact of government regulation reform on environmental efficiency and market efficiency. The conclusion is that the score of environmental efficiency is higher than the one of market efficiency. And the institutional reform of electricity industry in 1998 improved the environmental technical efficiency, but the reform in 2002 failed.

Key words：reform of government regulation； electricity industry； environmental technical efficiency; market technical efficiency