美國貝勒大學學生學術誠信的保障體系

周菲菲，王永春，李朝陽

(1,3.天津師范大學 教育科學學院，天津 300387；2.天津師范大學 人事處，天津 300387)

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美國貝勒大學學生學術誠信的保障體系

周菲菲1，王永春2，李朝陽3

(1,3.天津師范大學 教育科學學院，天津 300387；2.天津師范大學 人事處，天津 300387)

美國研究型大學在推行學術研究的時候，關注學生的“學術誠信”，重視科研聲譽。在研究型大學中享有盛譽的貝勒大學把學術誠信看做是一種“榮譽”,建立了學術誠信保障體系：成立學術誠信辦公室和榮譽委員會，規定教師和學生在學術誠信方面應承擔的責任，制定榮譽守則及違反榮譽守則案件的審理程序。貝勒大學通過成立專門機構、制定政策和懲罰措施，為學生和教師營造了良好的學術環境，引導學術誠信,規范學生的科研行為,保持學校良好的科研聲譽。借鑒貝勒大學的經驗，中國高校在制定學術誠信體系時，應在誠信、道德、公正、正直的理念指導下，制定具體的學術保障機制、學術實施路徑和學術評估制度。大學應制定學術榮譽手冊，建立學術誠信激勵和約束機制，在日常的教育中讓學生了解一些有關學術誠信的常識性知識，把大學生的在校學術表現納入個人的誠信系統，進一步地規范、引導大學生的學術研究。

美國貝勒大學；研究型大學；學術誠信；學術道德

美國研究型大學在推行學術研究的時候，關注學生的“學術誠信”(Academic Integrity)。在美國研究型大學中享有美譽的貝勒大學(Baylor University)成立于1854年，是美國德克薩斯州(Texas)韋科市(Waco)的一所歷史最悠久的基督教大學。建校至今培養了傳教士、牧師、德克薩斯州政府官員、專業運動員、財富500強公司(fortune 500 companies)主管等大批人才。貝勒大學被“卡內基教學促進基金會”(Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching)評為研究成果豐碩的研究型大學[1]。作為研究型大學，科研是貝勒大學的一項重要活動。作為基督教大學，教義要求人們應有良好的道德，包括正直、誠實守信、內在與外在統一等品質，因此，貝勒大學十分重視學術誠信，并把學術誠信看做是一種“榮譽”(honor)。

在英語語境中，“誠信”(integrity)意為保持誠實和極強的道德準則的一種狀態，誠信強調道德的正直。誠信是一種個人的選擇，這種選擇代表了一個人的長期的、堅定的道德、精神和倫理準則[2]。從道德規范角度來講，誠信是正直、誠實以及恰當的行為。因此，誠信是人的內在信仰與外在行為統一的一種美德[3]。學術誠信就是要遵守學術研究的道德規范，開展學術活動時誠實守信。

在這些理念的基礎上，為促進學生的學術誠信，貝勒大學建立了學術誠信保障體系：成立學術誠信辦公室(Office of Academic Integrity)和榮譽委員會(Honor Council)，規定教師和學生在學術誠信方面應承擔的責任，制定榮譽守則(Honor Code)及違反榮譽守則案件的審理程序(Procedures)，如圖1所示。

圖1　貝勒大學學生學術誠信保障體系

一、學術誠信辦公室和榮譽委員會的職責

1.學術誠信辦公室

學術誠信辦公室在基督教的教義下，營造學術誠信的校園文化。學生在貝勒大學進行科學研究時遵守的道德準則，對學生今后職業和個人生活會產生重要影響。因此，學術誠信辦公室對學生進行學術誠信的宣傳，讓學生了解榮譽守則，養成學術誠信的習慣，了解違反學術誠信帶來的后果。

貝勒大學成立學術誠信辦公室有明確的目標： ①每年學術誠信辦公室應給學生宣傳、解釋學術誠信的目的和作用，對學術誠信作用進行年度評審，確保學術誠信的目的與作用和貝勒大學整體目標一致。②學術誠信辦公室對榮譽準則進行宣傳和解釋，確保榮譽準則的實施，并對榮譽準則進行年度評審。③學術誠信辦公室應協助榮譽委員會(Honor Council)出版榮譽守則，以保證貝勒大學的學生都能了解榮譽守則。④學術誠信辦公室應在榮譽準則的框架下，以公平、客觀、合理的方式對每一個違反榮譽準則的案件作出回應。⑤學術誠信辦公室通過組織學生討論學術誠信、學術任務，讓學生了解基督教的核心教義。⑥學術誠信辦公室負責安排學生參與學術誠信學生咨詢委員會(Academic Integrity Student Advisory Board)，并為學生提供專業培訓，使學生能做好榮譽委員會的工作。⑦學術誠信辦公室為在榮譽委員會擔任職務的教師和學生提供專業培訓，以便他們能勝任工作。⑧學術誠信辦公室應主動為所有學生提供培訓，避免學生違反榮譽準則。⑨學術誠信辦公室應保存違反榮譽準則案件的檔案，每學期向學校匯報。⑩學術誠信辦公室負責監督違反榮譽準則案件裁決的執行[4]。學術誠信辦公室的目標有利于更好地執行學校的學術誠信政策，協助教師和學生解決學術誠信的問題，并通過創造學術誠信的校園文化，使學校在學術上更加卓越。

2.榮譽委員會

貝勒大學榮譽委員會的主要職責，是負責處理學生和教師之間無法自行解決的違反榮譽守則的案件，榮譽委員會需要判斷學生是否真的違反了榮譽守則。一旦確定學生違反了榮譽守則，就要對學生作出相應的處罰。同時，榮譽委員會協助學校宣傳榮譽守則。

榮譽委員會由主席、副主席和委員組成，共20名成員，學生和教師各10名。參與榮譽委員會的學生的成績平均分須達到3.0以上，并且在參與榮譽委員會后，平均成績要保持在2.5以上。學生委員由教務主任和副校長任命，教師委員從每個學院和學校圖書館選出。主席和副主席由校長在10名教師委員中提名并任命。在處理違反榮譽守則的緊急案件時，若學生委員人數不足，主席可以從紀律委員會(Disciplinary Committee)、學生法庭(Student Court)、學術誠信學生咨詢委員會中，臨時選出符合榮譽委員會學生委員要求的學生，以便及時處理案件[5]。

二、學術誠信中教師和學生的責任

貝勒大學鼓勵教師、行政人員以及其他的利益相關者都參與到維護學術誠信中來，共同承擔培養學生學術誠信的任務，對學生進行榮譽準則的宣傳和講解。在維護學術誠信的過程中，最為重要的角色是教師和學生，因此，明確教師和學生在學術誠信方面的責任是至關重要的。

1.教師的責任

不同學科的教師授課方式不同，同樣，在進行學術誠信教育的過程中也會有所不同，貝勒大學給教師提出大眾化的策略，明確教師在學術誠信中應負的責任，供不同學科的教師對學生提供學術誠信教育： ①課程的課程大綱中加入榮譽守則的陳述。②在課堂上強調學術誠信的重要性，對學生宣傳學術誠信對自身、對課程以及對貝勒大學的重要性。③對學生講明如何規范引用其他學者的成果。④教師應以身作則，在講義中規范引用其他學者的成果。⑤告誡學生不知如何引用時，及時與授課教師溝通。⑥確保自己所教授的學生了解什么是違反榮譽準則的行為，引導學生不要違反榮譽準則。教授學生如何正確引用網絡資料。⑦對學生講明課程的考試要求，以及如何通過正當途徑獲得與考試相關的資料。⑧如果教師發現學生不在乎學術誠信，可以與榮譽委員會主席或學術誠信辦公室主任溝通解決[6]。教師在培養學生誠信、公平、相互尊重和責任感，以及營造學術誠信的氛圍時有不可替代的作用。因此，教師認真履行這些職責，可有效降低學生違反榮譽準則的可能性。

2.學生的責任

貝勒大學希望學生都可以自覺遵守榮譽守則，維護學術誠信，學校認為學生有義務自覺了解榮譽守則及違反榮譽守則的處理措施。因此，學校明確了學生在學術誠信中的責任： ①仔細閱讀授課教師的課程大綱及課堂要求，認真學習教師提供的榮譽準則。②認識到學術誠信的重要性，了解引用規范。③如對引用規則和其他科研準則有不清楚的方面，及時與教師溝通。④了解違反榮譽守則的具體內容，避免發生違反榮譽守則的行為，正確使用網絡資源。⑤了解授課教師的作業和考試要求，了解授課教師明確規定的違反學術誠信的行為。⑥學生應該了解觸犯榮譽守則的處理措施[7]。

三、榮譽守則的內容

貝勒大學期望學生能在學術研究中做到誠實守信，因此制定了榮譽守則，讓學生了解什么是學術誠信。貝勒大學榮譽守則明確了規范范圍、學術行為的內容以及違反榮譽守則的行為。

1.榮譽守則的規范范圍及學術行為的內容

貝勒大學學術組織包括文理學院(College of Arts and Sciences)、漢卡莫商學院(Hankamer School of Business)、教育學院(School of Education)、工程與計算機科學學院(School of Engineering and Computer Science)、研究生院(Graduate School)、榮譽學院(Honors College)、圖書館(University Libraries)、音樂學院(School of Music)、路易斯·赫林頓護理學院(Louise Herrington School of Nursing)、喬治·W. 特魯特神學院(George W. Truett Theological Seminary)以及社會工作學院(School of Social Work)。

榮譽守則所規范的學術行為是指影響學生成績或獲得學位的所有行為。學術行為主要包括：考試、作業、教師安排的課外任務、匯入課程成績的作業及課程成績的部分活動。

2.違反榮譽守則的行為

貝勒大學為讓學生清楚什么是違反榮譽守則的行為，學校對違規行為進行詳細分類，明確規定以下16種行為都屬于違反榮譽守則的行為： ①把他人成果的全部或某一部分作為自己的課程作業提交，以期獲得學分。②在提交的作業中，引用他人成果，并未對成果的原作者進行介紹，未對引用的部分進行注釋、腳注或其他任何說明。③把已提交的作業，再次交給其他課程。④未得到授課教師的許可，與他人合作完成課程作業。⑤未經允許進入或企圖進入存放考試試卷的地方。⑥在開卷考試中，使用未經授課教師允許的參考資料。⑦替其他同學參加考試或讓其他同學替自己參加考試。⑧在考試前，向他人提供獲取的考試相關信息。⑨參加考試后，向其他尚未參加該科目考試的同學泄露考試內容。⑩未經允許從學校圖書館拿走學術資料。○11為了獲得學術利益或經濟利益(例如投遞簡歷和實習)，謊報自己的成績，或為陷害其他學生而歪曲事實?！?2為獲得不公平的學術優勢，未按授課教師的要求完成作業或考試?！?3提前獲得考試相關信息，還繼續參加考試。無論該信息是否是學生故意獲取，都算作違反榮譽守則?！?4發現其他學生違反榮譽守則，未向榮譽委員會或教師舉報。○15違反榮譽守則的學生在案件審理前與榮譽委員會成員接觸?！?6篡改、偽造學術文件，例如成績單、病假條等。

通過明確違反榮譽守則的行為，可以使學生更好地遵守守則，營造良好的學術環境。一旦有學生違反了榮譽守則，就需要啟動違反榮譽守則案件的審理程序，審理程序包括報告違反榮譽守則的案件、案件聽證會、懲罰措施及上訴等環節。

四、違反榮譽守則案件的審理程序

1.報告違反榮譽守則的案件

其一，授課教師。如果授課教師懷疑自己授課班級的學生有違反榮譽守則的行為，授課教師有兩種處理方式：授課教師自己處理案件、榮譽委員會處理案件。第一種，由授課教師自己處理案件。如果授課教師希望自己直接與學生聯系，處理學生違反榮譽守則的案件，教師必須在發現違反榮譽守則行為后的21日之內，與學生說明案件，展開調查。如果教師認為需要更多時間來進行深入調查，可以在發現違反榮譽守則行為后的21日之內向榮譽委員會主席申請延長調查時間，如榮譽委員會主席認為延長時間對案件調查有益，可以批準教師適當延長時間，具體延長時間由榮譽委員會主席確定。教師通過調查發現學生確實有違反榮譽守則的行為，應向學術誠信辦公室提交報告，描述違反榮譽守則的具體行為以及教師的處理結果。學術誠信辦公室保留報告原件，建立該生的違反榮譽守則的檔案，把報告副本給學生。學術誠信辦公室如果發現學生有前科，就會把該生的檔案提交給榮譽委員會，由榮譽委員會決定是否對學生附加其他懲罰措施。學術誠信辦公室通知學生，并把檔案提交給榮譽委員會。如果教師通過調查發現學生沒有違反榮譽守則的行為，則不需提交任何報告，對學生的指控隨即撤銷，案件結束。第二種，由榮譽委員會處理案件。如果授課教師對學生違反榮譽守則的行為十分確定，并選擇向榮譽委員會報案，對學生的處理權由教師轉移到榮譽委員會，榮譽委員會對案件進行聽證并作出處理。

其二，被指控的學生。被指控違反榮譽守則的學生，如果對教師自行處理案件的結果不滿意，可在收到學術誠信辦公室報告副本21日內向榮譽委員會報告案件。榮譽委員會對案件進行聽證，并給出處理結果。

其三，案件目擊者。學生、教師(非涉案學生的授課教師)發現有學生正在進行或已經做了違反榮譽守則的行為，目擊者在發現該行為的7日內向該生的授課教師或榮譽委員會報告案件。如案件直接報告給榮譽委員會，榮譽委員會聯系該案件學生的授課教師，向授課教師反映案件，由教師決定是由自己處理還是交給榮譽委員會處理。

報告案件的程序充分考慮了各方因素，從授課教師、被指控的學生到案件目擊者都參與其中，讓全校師生共同維護學術誠信，充分尊重當事教師和學生的權利，當事教師有權利決定由誰來處理案件。

2.案件聽證會

對于報告給榮譽委員會的案件，榮譽委員會將安排聽證會，出席聽證會的法定人數為至少3名教師和3名學生。如果榮譽委員會委員認為自己無法對學生是否違反榮譽守則作出判斷或無法不帶有偏見地給出結論，可以申請自動放棄參與聽證資格。委員的申請提出后，榮譽委員會全體人員進行投票，同意票超過2/3，委員就可放棄參與聽證會的資格。聽證會的程序是：通知被指控的學生和申訴人、確定聽證會日期、確定聽證會人員、榮譽委員會裁定以及后期工作。

第一步，通知被指控的學生和申訴人。案件上報給榮譽委員會之后，榮譽委員會主席在10日內以書面形式告知申訴人和被指控學生，告知被指控行為發生的日期、地點、申訴人持有的證據等。如果申訴人有紙質材料證明被控學生有違反榮譽守則的行為，學術誠信辦公室保管這些證明材料。在聽證會召開前，被控學生有權充分了解這些材料。

第二步，確定聽證會日期。榮譽委員會在接到案件后開始認定。聽證會在榮譽委員會通知學生3日后召開，遇到學校節假日或聽證會參與人數不夠法定人數的情況，榮譽委員會主席可根據情況對時間做出調整。

第三步，確定聽證會人員。出于對被控學生隱私保護的考慮，榮譽委員會對聽證會人員有嚴格的限制。只有榮譽委員會委員、申訴人、被指控學生、證人、學術誠信辦公室主任才能參加聽證會。被指控學生的律師、申訴人的律師都不允許出席聽證會。學術誠信辦公室主任出席聽證會只是為了協助榮譽委員會的工作，并不具有投票權。

第四步，聽證會。聽證會由榮譽委員會主席主持。如主席因故不能參加，則由副主席主持。聽證會的主要任務是被指控學生和申訴人進行證據陳述。榮譽委員會通過雙方的陳述，根據證言和證據判斷被控學生是否違反了榮譽守則。被控學生和申訴人在聽證會上都可提供書面證據或人證。為確保被指控學生和申訴人得到公正的審判，所有出席聽證會的榮譽委員會都可向證人提問，被指控學生和申訴人也可以向對方的證人提問。

榮譽委員會主席在聽證會的過程中有自由裁量權，主席可隨時要求休庭。主席通過對被指控學生、申訴人以及證人提問，剔除一些不相關的、不重要的及重復性的證據，使案件更加清晰，從而引導榮譽委員會得出公平、公正的判決。

第五步，榮譽委員會裁定案件。在被指控學生和申訴人雙方陳述證據后，榮譽委員會根據證據對案件進行投票判決。在榮譽委員會討論和投票時，當事雙方需離場。多數委員投票認為被指控學生違反了榮譽守則，就會裁定學生違反榮譽守則。一旦榮譽委員會作出被指控學生違反榮譽守則的裁定，就需要對被指控學生采取相應的懲罰措施。

第六步，后期工作。在聽證會結束后，榮譽委員會主席向教師、被指控學生、學術誠信辦公室報告審理結果，向行政副校長和教導主任提供聽證會總結報告。如果裁定學生違反了榮譽守則，主席還需提供對學生的懲罰意見。

3.懲罰措施

由于案件報告有兩種方式，對被指控學生的懲罰措施也分兩種：授課教師的懲罰措施和榮譽委員會的懲罰措施。

其一，授課教師的懲罰措施。授課教師認定學生違反了榮譽守則，可以對學生進行如下處理：課程作業不及格、重新提交作業、測驗不及格及課程不及格等。若教師認為學生違反榮譽守則的行為十分嚴重，達到了留校察看、停課、開除的程度，授課教師應把案件匯報給榮譽委員會，由榮譽委員會進行處理。

其二，榮譽委員會的懲罰措施。如榮譽委員會裁定被指控學生違反榮譽守則，行政副校長和教導主任根據榮譽委員會提供的聽證會總結報告和懲罰意見，對被指控學生進行懲罰，主要的懲罰措施有：留校察看、停課及開除。行政副校長和教導主任作出懲罰措施后，榮譽委員會負責告知被指控學生的懲罰結果。

留校察看意味著被指控學生還可繼續在學校學習，但是學生的一些活動受到限制，只能參與特定的活動。在留校察看期間，學生被要求參加社區服務或特定的教育課程。停課意味著學生在一段時間內不能參與學校的任何活動。開除是最為嚴重的處罰，意味著學生不再是該校學生，不能再參與學校的任何活動。

4.上訴

榮譽委員會作出裁定、行政副校長和教導主任給出懲罰措施之后，學生如果認為裁決和懲罰措施不合理，可以提起上訴。上訴分為對裁定的上訴和對懲罰措施的上訴。

其一，對裁定的上訴。被指控學生可在接到裁定后5日內，向行政副校長和教導主任提起上訴。行政副校長和教導主任重新審核聽證會記錄，同時對學生提起上訴時提交的證據進行審核。如行政副校長和教導主任認為榮譽委員會的裁決不合理，則推翻榮譽委員會的裁決，重新做出裁決，如認為榮譽委員會裁決合理，則駁回學生的上訴。如學生認為行政副校長和教導主任對上訴的處理還不合理，可向校長提起上訴。校長重新審核聽證會記錄，并同行政副校長和教導主任一起討論案件。根據審核結果，校長做出最終裁決。

其二，對懲罰措施的上訴。被指控學生如認為懲罰措施不合理，可向校長提起上訴。結合學生成績，校長做出終審意見。一般來說，校長的處理意見有三種：懲罰措施合理，駁回學生上訴；修改懲罰措施或重新做出懲罰決定；取消懲罰。

五、啟　　示

貝勒大學學術誠信保障體系有效保障了學校良好的學術氛圍。研究表明：在沒有頒布學術誠信措施的大學，有43%-75%的學生承認自己曾經做過有違學術道德的行為[8]。而在貝勒大學，學生違反榮譽準則案件的比例較低，如表1所示。

表1　2007/2015年貝勒大學四種違反榮譽守則行為的案件次數[9]

從表1可以看出，2015年貝勒大學沒有發生學生觸犯學術誠信的案件。從整體上看，2007年到2015年這四類案件數量發生的概率都較小，足見貝勒大學學術誠信保障體系取得了較好的效果。

通過對貝勒大學學術誠信保障體系的研究看出，貝勒大學通過成立專門機構、制定政策和懲罰措施，為學生和教師營造了良好的學術環境，引導學術誠信和規范學生的科研行為是學校保持良好科研聲譽的重要舉措。在對案件的處理中，充分考慮教師和學生雙方的利益和權利，給予教師充分的自主權，給予學生上訴的權利，這為貝勒大學提高學校的學術聲譽起到了重要作用。

1.建立大學生學術誠信保障體系

以貝勒大學的學術誠信保障體系為借鑒，在誠信、道德、公正、正直的理念的指導下，建立一套學術誠信的保障體系，制定具體的學術目標、學術動力、學術保障機制、學術實施路徑和學術評估體制等，使其在大學的科研系統里能切實有效地運轉。

2.制定學術榮譽手冊

制定學學術榮譽手冊(Honor Handbook)，在榮譽手冊中明確規定學生學術誓言(pledge)、榮譽守則的政策(Honor Code Policy)和學術懲罰措施等，讓學生較早樹立學術誠信和學術道德的意識。在榮譽手冊的指導下，進一步規范大學生的學術態度。

3.建立學術誠信激勵和約束機制

目前，中國高校對大學生(研究生)的科研主要是從量化的角度來考慮，這導致一些學生為了完成科研任務量，通過不當方式進行“學術交易”。通過對貝勒大學的個案分析后發現，對學生的學術引導、學術激勵和學術約束也是不可忽視的環節。在日常的教育中讓學生了解一些有關學術誠信的常識性知識，把大學生的在校學術表現納入個人的誠信系統，進一步地規范、引導大學生的學術研究。

[1]Baylor University. History[EB/OL]. http://www.baylor.edu/about/index.php?id=88778,2015-11-20.

[2]Barbara Killinger.Integrity:Doing the Right Thing for the Right Reason[M].Quebec, Canada: McGill-Queen's University Press,2010:12.

[3]John Louis Lucaites，Celeste Michelle Condit, Sally Caudill. Contemporary Rhetorical Theory:a Reader[M].New York: Guilford Press,1999:92.

[4]Honor Council. Philosophy, Mission, Outcomes and Goals[M].Waco:Baylor University,2015:1-2.

[5]Honor Council. Honor Code Policy and Procedures[M].Waco:Baylor University,2015:8,1,1-3,3-4,4-5,9-13,5-6,14-15.

[6]Honor Council. What Faculty Can Do to Encourage Academic Integrity[M].Waco:Baylor University, 2015:1.

[7]Honor Council. Students and Academic Integrity[M].Waco:Baylor University,2015:1.

[8]Faculty Senate. Honor Handbook[M].Charlottesville:University of Virginia,2014:3.

[9]Honor Council. Reports by Violation Type[M].Waco:Baylor University,2015:5-15.

10.3963/j.issn.1672-8742.2016.03.009

2015 年天津師范大學“博士研究生學術新人”資助項目(2015BSXR)；天津師范大學校博士基金“基于學科建設的師資培訓管理體系的研究與對策”(52WW1213)

周菲菲(1986-)，女，黑龍江佳木斯人，博士研究生，研究方向為外國教育史。

王永春(1980-)，男，山東青州人，博士，研究方向為高等教育管理。

G40-059.3

B

1672-8742(2016)03-0073-09

2016-01-04；編輯：榮翠紅)