產業轉型升級動力的區域差異研究
——來自省級面板數據的經驗分析

薛福根，蔡濛萌

(福建江夏學院 經濟貿易學院，福州 350108)

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【財經與公共管理研究】

產業轉型升級動力的區域差異研究
——來自省級面板數據的經驗分析

薛福根，蔡濛萌

(福建江夏學院 經濟貿易學院，福州 350108)

在我國經濟對外開放持續擴大和技術水平不斷提高的背景下，貿易開放度和全要素生產率的提高日漸成為推動產業轉型升級的雙重動力。在構建貿易開放度、全要素生產率、產業轉型升級指數等指標變量及計量經濟模型的基礎上，對我國東、中、西部地區2000—2014年的面板數據進行了實證分析。結果發現，貿易開放對我國中西部地區產業轉型升級的促進作用顯著高于東部地區；與中東部地區相比，全要素生產率在西部地區產業轉型升級的推動更為明顯；再從經濟發展水平來看，中西部地區具備更大的產業轉型升級潛力。

貿易開放；全要素生產率；產業轉型升級；區域差異

隨著全方位對外開放新格局的逐步形成，貿易開放在通過規模效應、技術溢出等諸多途徑促進國內外資源配置更有效率、產業結構向資本密集型和技術密集型進行調整的同時，也對國內的產業轉型升級造成越來越多的外生性影響。在國內許多地區推動產業轉型升級的實踐中，也越來越多地重視將當地產業結構放在全球產業鏈分工的大視野下加以分析，并主動融入全球貿易分工格局，以期實現與國際接軌的產業轉型升級。與此同時，以全要素生產率為代表的內生因素作為推動經濟增長的主要源泉也對產業轉型升級形成了強勁的內生動力。在我國經濟進入“新常態”的背景下，推動區域產業結構從粗放型向集約型轉變，實現全要素生產率提高基礎上的產業轉型升級已成為當前及今后一個時期區域經濟發展的重要任務。

既有研究已經開始將我國的產業轉型升級放在貿易開放的視野下進行考察[1]，無論是宏觀上對經濟增長問題的研究[2]還是微觀層面的案例式研究[3]，都已發現了開放因素在產業轉型升級中的實際作用，并逐漸形成了貿易開放中垂直分工對產業轉型升級的效應研究等熱點方向。與此同時，全要素生產率也是我國工業，特別是高能耗產業轉型升級中的重要考察因素[4]，其水平的高低可能是影響產業轉型升級進程的重要因素。我國不同區域在貿易開放度、全要素生產率、經濟發展總體水平等方面均存在較大差距，這就決定了各區域產業結構的轉型升級在水平和進度上都可能存在一定區別，相應的政策也就需要“因地制宜”有針對性，但現有文獻對產業轉型升級在不同區域間差異性的研究顯然不夠。因此，本文擬將貿易開放度和全要素生產率的差異作為主要的視角，分析各地區產業轉型升級的動力差異性。

1　理論模型構建

開放經濟條件下的國際貿易增長也為產業轉型升級提供了更為強勁的外部動力，這意味著有必要將產業轉型升級納入開放經濟的分析框架。同時，經典的新古典經濟增長理論主要關注技術進步在推動國民經濟增長中的作用，而對諸如產業轉型升級等經濟結構的變化并未展開深入分析。本位理論模型的構建著眼于將貿易開放和全要素生產率納入產業轉型升級動力的分析框架，主要解決相關變量的數量化衡量問題，并最終將其納入可運用面板數據進行計量經濟分析的模型中。

1.1貿易開放度的衡量

從工業化演進的角度來看，制造業結構與貿易結構之間存在高度的相關性[5]，且有研究認為貿易結構對產業結構具有先導效應[6]，貿易開放推動產業轉型升級的主要機理之一是通過工業產品的進口替代和出口替代等方式逐步推動產業結構的高級化。既有研究已經從國際垂直分工等較為細分的視角關注到了這一點[7]，并進行了區域開放視角下的研究[8]，但這一作用在不同區域之間存在較為明顯的差異[9]。作為反映一國經濟外向性和開放程度的重要指標，貿易開放度在國內外許多研究中常以貿易依存度進行簡單的計算，該方法雖然計算簡便但由于分子分母數值含義不同導致估計結果可能出現不同程度的偏誤。此處借鑒裴長洪等對貿易依存度指標的定義方法[10]并進行修正，在原方法的基礎上另外引入國內生產過程中對國際市場原材料和中間產品的需求。

(1)

公式(1)表示i省份t年份的貿易依存度，OPit等于同省份同年份的出口增加值ΔXit加上進口原材料、中間產品額Mit去除以i省份t年份的生產總值增加值ΔYit與進口原材料、中間產品額Mit之和。通過該方法計算各省市區域的貿易開放度，可以避免傳統貿易依存度在計算過程中可能導致的偏誤。

1.2全要素生產率計算

技術進步作為推動產業轉型升級的根本性力量，其發揮作用的主要形式是推動全要素生產率不斷提高。而全要素生產率作為衡量單位投入產出量的重要指標，不僅反映了生產技術進步的影響，而且囊括了組織管理創新等非物質資源投入帶來的生產效率全方位增長。全要素生產率的主要計算方法包括索洛殘差法、指數法、隨機或確定前沿生產函數法等。本文選擇的Malmquist生產率指數法已經被一些學者在行業全要素生產率的測算中使用和驗證[11]，該方法首先將全要素生產率TFP分解為技術進步TECH與技術效率EFFCH兩個部分，進而將EFFCH分解為純技術效率PECH與規模效率SECH兩部分：

TFPCHi=TECHi*PECHi*SECHi。

(2)

最后將TECH指數、PECH指數和SECH指數的幾何平均數作為全要素生產率指標，該值大于1、小于1或等于1分別意味著生產率增長、下降或無變化。

1.3產業轉型升級水平測度

一般來說，產業轉型升級不僅包括宏觀層面產業結構的改變，而且包括中觀層面產業自身的演進和微觀層面產業內組織結構的變化。但從本文的研究目的出發，對產業轉型升級的測度僅從較為宏觀的產業結構層面參考，即主要衡量我國不同省級區域的結構性產業轉型升級水平。與傳統的產業結構相似系數等指標不同，此處選擇在Michaeli系數方法的基礎上建立如下指標用以反映我國的產業轉型升級水平：

(3)

其中：M表示各行業t年較t-n年占比的變化水平；aijt和aijt-n分別為i省區j行業第t年和第t-n年所占份額。

1.4計量經濟模型的構建

在既有研究中，Fagerberg已經考察了技術進步、產業結構變動及生產效率的關系[12]，國內學者也對產業轉型升級水平和勞動生產率進行了相關研究[13]。考慮到各省市區域在經濟發展階段存在較大的差異性，理論模型除將貿易開放程度和全要素生產率作為影響產業轉型升級的主要因素之外，還將各省市區域的人均國內生產總值作為控制變量納入考量，并構建如下計量經濟模型：

Mit=α0+α1OPit+α2TFPit+α3PGDPit+μit。

(4)

模型中除產業轉型升級水平指數Mit和修正的貿易依存度指數OPit外，另外引入3個控制變量，其中TFP為全要素生產率，可以反映各地區的技術水平，引入的主要依據是新經濟理論認為技術進步可以推動產業變革，可能改變原有產業面貌或刺激新興產業的出現。PGDP表示各省市人均經濟發展水平，用來衡量經濟發展因素，根據配第—克拉克定理，經濟發展水平顯著影響經濟體的產業結構。

2　實證分析

2.1數據選取

本文選取全國除西藏自治區(數據缺失)和港澳臺地區以外的30個省(市)區域在貿易開放度、產業轉型升級指數、人均收入水平、技術水平及資源稟賦方面的數據，考慮統計口徑變化及數據的可得性將樣本區間確定為2000—2014年。其中全要素生產率、各省市進出口總量、人均GDP、產業結構、資源開發水平等相關數據均由歷年《中國工業經濟統計年鑒》《中國統計年鑒》整理計算得出。為消除異方差的影響，對所有變量取對數處理。

2.2模型檢驗

2.2.1單位根和協整檢驗

各經濟變量的時間序列經濟數據可能本身并不存在協整關系，但卻常常可以得出較好的回歸結果，此時雖然回歸的決定系數R平方項較高但卻并不能用以說明實際經濟問題，這一現象被稱作偽回歸。為防止出現偽回歸現象，需對面板數據進行單位根檢驗。

面板數據單位根檢驗方法與單純時間序列數據不同，面板數據單位根檢驗法主要分為相同根檢驗方法和不同根檢驗法。相同根檢驗方法主要包括LLC檢驗、Breitung檢驗、Hadri檢驗；不同根檢驗方法主要包括IPS檢驗和Fisher-ADF檢驗。其中，LLC檢驗、Breitung檢驗、IPS檢驗、Fisher-ADF檢驗原假設含有單位根；Hadri檢驗原假設為不含有單位根。本文分別選擇相同根的LLC檢驗法和不同根的Fisher-ADF檢驗法對各變量進行檢驗，各變量經一階差分后均可得到一階單整變量且P值均不顯著。接著通過協整檢驗來判斷變量間的協整關系是否存在，此處選擇常用的Kao檢驗法和Pedroni檢驗法中的Panel-ADF統計量和Group-PP統計量對面板數據進行協整檢驗，發現變量協整關系均存在，可以做回歸分析，見表1。

表1　各變量的協整檢驗結果

2.2.2全國樣本數據檢驗

在分析區域差異之前，首先對全國樣本數據進行變量擬合，以初步觀察各變量的估值系數和符號，判斷各解釋變量對被解釋變量的作用方向及影響大小，以供分區域研究參考。

從表2可以看出，全國樣本數據的模型估計值顯示貿易開放度變量的估值系數符號為正，貿易開放對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，且貿易開放度指數每增加1%，產業結構調整0.157個百分點，即貿易開放對我國的產業轉型升級起到了顯著的促進作用。根據Grossman和Krueger關于貿易開放效應的研究經驗，將貿易開放效應分為三類，即結構效應、技術效應和規模效應。具體解釋為貿易開放有助于促進產業結構調整升級，發展中國家一面承接發達國家轉出的產業，另一面淘汰國內落后的夕陽產業，通過融入全球產業鏈不斷調整產業結構，促進產業結構的優化升級；技術效應則通常以跨國公司為載體，經濟體通過擴大貿易開放不斷接觸吸收國際領先的生產技術和管理理念來提升產業結構；規模效應是指貿易開放帶來的貿易創造效應，它可以有效擴大國內企業的市場規模，降低生產成本，實現規模經濟。表3數據中貿易開放變量對我國的產業轉型升級起到的促進作用證實了結構效應和技術效應的解釋適用于我國樣本區域內的經驗數據。

表2　全國樣本數據模型估計值

注：**、*分別表示在5%和10%的顯著水平下拒絕原假設

全國樣本數據全要素生產率變量的估計值符號為正，生產技術水平的提升對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，全要素生產率水平每增加1%，產業結構調整0.104個百分點。這一分析結果表明，全國樣本區域內生產技術水平的提升對我國產業轉型升級的促進作用顯著。

表2數據反映出，全國樣本區域內人均GDP變量在10%水平上顯著為正，人均收入每增加1%，產業結構調整0.092個百分點。該現象同樣在現有研究中存在理論基礎，根據配第—克拉克定理，隨著經濟的發展，人均收入水平不斷提升，第一產業國民收入和勞動力占比逐漸下降，第二產業國民收入和勞動力相對比重上升，經濟進一步發展，第三產業國民收入和勞動力占比也開始上升，即產業結構不斷升級。表2數據表明，全國樣本區間內經濟發展水平的提升促進了該地區產業轉型升級，全國樣本檢驗結果驗證了配第—克拉克定理在我國的適用性。

3　省級數據檢驗

我國作為區域經濟不平衡特征顯著的發展中大國，不同省市區域在經濟發展水平、貿易開放程度、產業結構變遷、資源稟賦和技術水平等方面存在較大差異。因此，分區域樣本進行數據檢驗比單一的全國性樣本數據分析更具現實意義，此處選擇用面板聯立方程分別檢驗東、中、西部地區樣本。根據研究需要將全國除西藏外的30個省市作如下劃分：東部地區包括北京、天津、上海、遼寧、河北、山東、江蘇、浙江、福建、廣東、海南；中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、黑龍江、吉林；西部地區包括重慶、四川、貴州、云南、廣西、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內蒙古等，檢驗結果見表3。

就貿易開放度的影響來看，東部地區貿易開放對產業轉型升級的影響在10%水平上顯著為正，貿易開放度指數每增加1%，產業結構調整0.045個百分點，即貿易開放有效促進了東部地區產業轉型升級。其可能的內在機制一方面是，東部地區隨著貿易開放度的提高獲得了更廣闊的市場空間和更大的產品生產規模，并通過吸收國際產業技術溢出獲得了資源配置效率提升，從而實現了產業結構的優化演進；另一方面，貿易開放還可能伴隨著向國內其他區域的產業轉移，即通過轉產淘汰相對落后的生產能力促進了產業的轉型升級。中、西部地區貿易開放度變量的估計值同東部地區一樣符號為正，其中中部地區貿易開放對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，貿易開放度指數每增加1%，產業結構調整0.172個百分點；西部地區貿易開放對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，貿易開放度指數每增加1%，產業結構調整0.318個百分點。比較而言，貿易開放度提高區域產業轉型升級的促進作用在中西部地區比東部地區更大，開放性貿易政策對促進中西部地區產業轉型升級的作用效果更為突出。

就全要素生產率的影響來看，東、中、西部地區全要素生產率變量的估計值符號均為正，其中，東部地區的生產技術水平提升對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，全要素生產率水平每增加1%，產業結構調整0.029個百分點；中部地區的生產技術水平提升對產業轉型升級的影響在10%水平上顯著為正，全要素生產率水平每增加1%，產業結構調整0.022個百分點；西部地區的生產技術水平提升對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，全要素生產率水平每增加1%，產業結構調整0.328個百分點。分析結果表明，東、中、西部地區生產技術水平的提升均對該地區的產業轉型升級起到顯著的促進作用，但西部地區尤為顯著。

表3　東、中、西部地區面板數據模型估計值

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的顯著水平下拒絕原假設，括號中數字為各變量所對應的t值

就經濟發展水平的影響來看，該變量在東、中、西部地區的估計值均為正。其中東部地區經濟發展水平對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，人均產出每增加1%，產業結構調整0.053個百分點；中部地區的經濟發展水平提升對產業轉型升級的影響在5%水平上顯著為正，人均產出每增加1%，產業結構調整0.034個百分點；西部地區的人均經濟發展水平提升對產業轉型升級的影響在10%水平上顯著為正，人均GDP每增加1%，產業結構調整0.251個百分點。這表明東、中、西部地區經濟發展水平提升均對該地區的產業轉型升級起到促進作用，這一結論也驗證了“配第—克拉克”定理中經濟發展水平顯著影響產業結構的觀點。

4　結論與啟示

一是對外貿易開放程度的提高對我國的產業轉型升級起到了顯著的促進作用，但作用的強度存在區域間的差別，貿易開放在中西部地區的產業轉型升級過程中的重要性比東部地區更顯著。東部地區作為全國率先實行對外開放的區域，當前已經具備較高的貿易開放水平，而中西部地區對“貿易開放紅利”的利用還處在相對初級階段，這意味著中西部地區對外貿易開放度的提高會得到更大的邊際回報。二是全要素生產率的提高對產業轉型升級具有顯著的支撐作用，這種作用在西部地區尤為顯著，原因可能在于中西部地區長期以來在技術水平和人力資本方面較為落后，全要素生產率提高帶來的邊際回報尚處于較快上升的階段。三是從經濟發展水平的階段來看，中西部地區產業轉型升級的動力要強于東部發達地區。長期以來，中西部地區的產業結構高度化水平較低，工業化進程顯著落后。這也意味著適逢全方位對外開放的機遇，中西部地區具有更大的產業轉型升級空間和潛力，并存在借助擴大開放擺脫落后面貌甚至實現趕超的可能。

我國區域經濟中的產業轉型升級應在以下方面更有作為：一是應更加注重發揮各地區的優勢，提升貿易開放在帶動區域經濟轉型升級中的動力作用。東、中、西部地區均應及時抓住“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”建設的機遇，找準區域經濟在全方位對外開放新格局中的定位，充分發揮在地理區位、交通運輸、資源環境等方面的優勢。特別是應抓住貿易開放擴大帶來的需求結構變化契機，及時調整產業結構向需求導向型轉變，加快實現有效的產業轉型升級。要發揮當地現有產業結構中的比較優勢，深入挖掘貿易開放帶來的產業轉型升級機會，在提高貿易開放度的同時，實現產業結構的國際化轉型升級。二是應大力加強技術進步作為產業轉型升級的源動力地位。當前我國產業轉型升級一方面要提升傳統產業生產過程中的科技含量，大力推動對污染排放較多的重化工業，對其進行降低污染物排放的技術改造及對資源耗費較多的生產環節進行節能降耗技術改造，實現傳統產業的綠色化轉型升級；另一方面則要繼續鼓勵科研機構技術成果向市場產品開發轉化，增加工農業產品和服務業中的技術含量，特別是要注重運用互聯網技術提升產業運行效率，提升產業轉型升級中的科技含量。三是應更多地通過提升人力資本存量增強產業轉型升級的內生動力。中西部地區在教育水平和人力資本積累有限的情況下，不僅應繼續加大總體的教育投入，改善當地教育條件，而且應充分考慮當地經濟發展和產業轉型升級的未來需要進行人力資本投入。特別是應在重視基礎教育的同時，加大產業應用型人才的培養力度，通過構建多元化、多層次的教育體系提升勞動力素質和全要素生產率，從而獲得支持產業轉型升級的持續內生動力。

[1] 李娟，萬璐，唐珮菡.產業轉型升級、貿易開放與中國勞動市場波動[J].中國人口資源與環境，2014，(1)：140-147.

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[3] 安禮偉，張二震.對外開放與產業結構轉型升級:昆山的經驗與啟示[J].財貿經濟，2010，(9)：70-74.

[4] 沈可挺，龔健健.環境污染、技術進步與中國高耗能產業——基于環境全要素生產率的實證分析[J].中國工業經濟，2011，(12)：25-34.

[5] 彭華.日本貿易結構與產業結構變動的關聯研究——基于1960—2010年制造業數據的VAR模型[J].經濟問題探索，2013，(4)：180-190.

[6] 李榮林，姜茜.我國對外貿易結構對產業結構的先導效應檢驗——基于制造業數據分析[J].國際貿易問題，2010，(8)：3-12.

[7] 張明志，李敏.國際垂直專業化分工下的中國制造業產業升級及實證分析[J].國際貿易問題，2011，(1)：118-128.

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[9] 闞大學.區域對外貿易與制造業產業結構間關系的實證研究——基于省級制造業行業動態面板數據[J].技術經濟，2010，(4)：38-44.

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[13] 譚晶榮，顏敏霞，鄧強，等.產業轉型升級水平測度及勞動生產效率影響因素估測——以長三角地區16個城市為例[J].商業經濟與管理，2012，(5)：72-81.

【責任編輯馬小俠】

On the Regional Difference of Industrial Transformation and Upgrade in Trade Openness——From the Empirical Research on Provincial Panel Data

XUE Fu-gen，CAI Meng-meng

(School of Economics and Trade,Fujian Jiangxia University,Fuzhou 350108,China)

Under the background of expanding openness to the outside world and increasing technical level in China’s economy,trade openness and increase of total factor productivity are increasingly becoming dual power to promote industrial transformation and upgrade.Based on the foundation of indexes as trade openness level,total factor productivity,industrial transformation and upgrading level and a econometric model,the paper does empirical analysis on the 2000—2014 panel data of the eastern,central and western areas in China. The results show that trade openness promoted industrial transformation and upgrading more significant in the central and western regions than in the east region; compared with central and eastern regions,the total factor productivity in the western region promotes the industrial transformation and upgrade more obviously; and from the point of economic development level,the central and western regions have greater potential in industrial transformation and upgrade.

trade openness; total factor productivity; industrial transformation and update; regional difference

F224

A

1009-5128(2016)12-0065-06

2015-11-16

福建省科技廳軟科學項目：產業轉型升級與生態環境優化耦合機制及政策路徑研究(2016R0003)；福建江夏學院青年科研人才培育基金項目：貿易開放條件下產業轉型升級的綠色化路徑研究(JXS2015008)

薛福根(1982—)，男，山東青島人，福建江夏學院經濟貿易學院講師，經濟學博士，主要從事產業經濟研究；蔡濛萌(1984—)，女，吉林磐石人，福建江夏學院經濟貿易學院講師，經濟學博士，主要從事貿易與環境研究。