論家族企業傳承過程

■楊玉秀

論家族企業傳承過程

■楊玉秀

家族企業的傳承是一個復雜的過程，它涉及到家庭關系的重新調整、起作用的傳統方式的改變、長期存在的管理結構和所有權結構的更新（Lansberg，1988）。這個過程充滿了矛盾和不確定性，一旦哪個環節出現問題，都會對傳承的成敗產生至關重要的影響。因此，家族企業的傳承過程一直備受關注，學者們對此也進行了較為深入的研究，目前也形成了一些比較經典的關于家族企業傳承過程方面的理論模型。綜合來看，這些模型大致可以分為三大類：一是把傳承過程看做是各個系統相互作用、相互發展的過程和結果，進而從系統的角度進行研究的；二是圍繞著傳承過程中在任者和繼承人對企業的參與程度和角色的變化，從在任者和繼承人的角度進行研究的；三是從其他角度進行研究的。本文對這些模型進行一個系統的梳理和分析。

傳承過程的系統分析模型

（一）蓋爾西克的三極發展模式在家族企業繼承過程研究中，蓋爾西克的三極發展模型最具影響和最為經典。蓋爾西克在他的經典著作《家族企業的繁衍》一書中，對家族的傳承發展做了詳細深入的研究，他認為家族企業是由所有權、家庭和企業三個相互獨立又相互交叉的子系統系統構成的三環系統，家族企業的繼承發展表現為這三個系統的發展變遷，家族企業的繁衍就是所有權發展進程、家庭發展進程和企業發展進程三極發展的過程和結果。

1.所有權發展進程。所有權發展進程可以分為三個階段：一位所有者控制股權，兄弟姐妹合伙，堂兄弟姐妹聯營。（1）一位所有者控制股權。最初企業的所有權完全由一個人或者一對夫妻控制，其他人即使擁有公司的少量所有權，但是卻不能行使重要的所有權權力。（2）兄弟姐妹合伙。隨著控制家庭由一代向二代發展，企業股權從上一代傳給下一代，企業所有權也開始由一位所有者控制股權變為兄弟姐妹合伙控制股權。此時，兩個或者更多兄弟姐妹控制著所有權，家族企業的有效控制掌握在兄弟姐妹這一代的手中。（3）堂兄弟姐妹聯營。隨著第三代開始掌管企業，就形成所有權的復雜階段——堂兄弟姐妹聯營，共同擁有和掌管企業所有權。此時，所有權由來自不同家庭分支的許多堂兄弟姐妹們掌握，沒有一個分支擁有足夠的有表決權的股份以掌握決策權。一個公司要到達所有權的這個階段通常最少需要三代時間，因此，比起其他兩種類型來，堂兄弟姐妹聯營的公司偏向于更龐大和更復雜。

2.家庭發展進程。家庭發展軸包括四個連續的階段：年輕的企業家庭、進入企業、家庭成員一起工作和傳遞領導權。（1）年輕的企業家庭。當家庭處于年輕企業家庭階段，家庭中的成年人往往在40歲以下，孩子在18歲以下，此時，家庭中的成年人是企業的創業者，他既需要處理好家庭和工作之間的關系，還有處理好同大家庭之間的關系，同時還要撫養孩子。（2）進入企業。此時，家庭中上一代處于中年期，而下一代處于剛成年或者青少年。這一階段三個問題最重要，一是中年的變，二是剛步入成年的年輕人離開家庭并獨立的過程，三是年輕一代決定是否加入公司。（3）家庭成員一起工作。此時，資格較老的一代 （上一代）在50到60歲之間，資格較淺的一代 （下一代）在20到45歲之間。這一階段的重心和挑戰在于：培養跨代的合作與交流、鼓勵能帶來高效率的互有沖突的管理方式、管理三代在一起工作的家庭。（4）傳遞領導權。此時上一代的年齡往往已經超過60歲，下一代已經比較成熟。這一階段的中心任務就是上一代從企業中完全退出，家庭領導權在代與代之間的轉移。

3.企業發展進程。企業發展進程可以分為三個階段。（1）初建期，它跨越公司的頭幾年并包括兩個步驟：創立和生存。這個階段既包括公司僅僅還是力圖要實現的一個想法的時期，也包括創業者與家庭成員 （通常是這樣）整天圍著初創的企業轉的時期。由于企業尚處于初創期，企業往往還不具備正式的組織結構，所有者和經營者并未分離，企業面臨的主要挑戰是生存。（2）擴展期/正規化期，它也許是一個短暫的、爆炸式的時期，或者，它是逐漸進化的一個很長的時期。在這一階段，企業通常由以創建者為中心的結構演化成一個更正式的等級組織，有著更為細致的職責機構；企業產品越來越多樣化甚至跨行業經營。企業面臨的主要任務是強化所有者兼經營者的職責并使企業專業化、戰略計劃、組織的系統與政策和資金管理。（3）成熟期，它的來臨以組織結構與關鍵產品漸漸放慢他們的進化速度為標志。企業在成熟期階段面臨著一個不可避免的兩難選擇：更新或解散。如果組織力圖繼續無限地停留在成熟期階段而不努力做一個大的更新，那么它們將會死亡。

（二）其他系統分析模型

1.家族和企業雙系統模型。Bechhard和Dyer（1983）提出家族企業傳承發展的雙系統理論。他們認為，家族企業實際上是由兩個系統構成：家庭和企業。這兩個系統相互獨立又相互交叉重疊。各有自己的標準、成員身份準則、價值結構和組織結構，因而形成了家族企業獨特的繼承機制。而繼承過程就是兩個系統不斷相互調整、相互作用，由平衡走向不平衡，再由不平衡走向平衡，并最終完成繼承過程的動態過程。蓋爾西克著名的三極發展模式就是在這種雙系統理論的基礎上發展和構建起來的。

2.Lambrecht的三環模型。Lambrecht（2005）對傳統的企業、家庭和所有權三環模型提出質疑，認為它忽略了一個事實：有些家庭不再擁有企業所有權卻還在進行日常管理 ［11］。于是，Lambrecht提出了一個新的模型，這個模型由家庭成員個體、家庭和企業三環組成，這三環之間的關系是由內到外依次嵌套，而時間軸則貫穿其中。在整個過程中有六種基石為其鋪平道路，它們分別是：企業家精神、學習、正式的內部教育、外部經驗、企業角色的正式開始、書面計劃和協議。在這個傳承過程中，企業中的家庭應當堅持的原則是：家庭成員個體屬于家庭，而家庭屬于企業。

傳承過程的“在任者——繼承人參與程度與角色變化”分析模型

（一）基于父子生命周期的傳承模型

Churchill和Hatten（1987）通過父子兩代的生命周期描述了家族企業“子承父業”的繼承過程。他們認為家族企業所有權和控制權的傳遞是被一種純粹的自然生物力量所驅動，而不是由市場來驅動，這種驅動力量就是父子兩代的生命周期。基于父子兩代的生命周期，他們將繼承過程分為四個階段：（1）所有者管理階段。這一階段屬于企業的初創階段，創始人是直接參與企業運營的惟一家族成員，這一階段始于從創始人創業，止于其某一家族成員進入企業參與運營。（2）子女的培養和發展階段。在這個階段，子女不斷學習企業運營知識，并開始到企業做兼職員工或假期工。（3）父子合伙階段。這時子女已經具備了足夠的企業管理能力，開始承擔企業的管理責任，并參與企業的部分決策。（4）權力傳遞階段。這一階段始于父子合伙階段的后期，由經營決策權到企業所有權，權力開始從父輩向子女傳遞。

（二）傳承過程的角色調整模型

Handler（1990）認為，繼承過程是創始人與繼承人之間角色相互調整的過程，據此提出傳承過程的角色調整模型。Handler認為該調整過程實際上就是創始人對企業的參與程度及其領導權威的逐步淡化過程，同時也是繼承人對企業的參與程度及其領導權威逐步強化的過程。因此，這個調整過程是創始人和繼承人之間角色變換的過程，兩者同時進行角色調整。其中，創始人的角色轉變經歷了唯一的執行者、統治者、監督者到顧問四個角色，而繼承人的角色轉變則從無角色、助手、管理者到領導者，此過程中創始人對公司的影響力逐漸減少而繼承人的影響力不斷增強。（見圖1）。

圖1　

Handler根據不同的角色變化將傳承過程分為四個階段。第一階段，創始人更多地關注企業的啟動問題，比如爭取顧客、交付產品等，因而傳承計劃與企業的即期需求是不協調的。第二階段，企業進入生存期，創始人關注的焦點是企業的生存能力，仍然很少考慮到企業的后繼階段，傳承計劃仍被視為未來的目標。Handler指出，角色調整的最后兩個階段是決定企業繼承能否成功的關鍵。在這兩個階段中，企業對繼承人的準備表現得非常明顯，并普遍開始制定傳承計劃。創始人在企業中扮演的角色明顯淡化，他們關注的焦點逐步轉向那些需要經驗和專家技能的方面，主要包括企業籌資、成長選擇、長期戰略決策等。與此同時，下一代家族成員逐漸成為企業的領導者和決策者，而創始人則往往選擇參與董事會來扮演監督者或顧問的角色。此外，在最后階段還有一個重要的方面就是管理權和所有權的轉移。Handler通過訪談發現，下一代家族成員普遍認為，只有股權的真正轉移才能表征傳承的徹底完成。

（三）傳承過程的繼承人分析模型

Longenecker&schoen（1978）首次以繼承人的“行為一學習經歷”為線索，以繼承人全職進入企業和繼任領導崗位為兩個關鍵事件，從繼承人的角度對家族企業代際傳承的過程進行了刻畫。在他們的理論模型中，家族企業代際傳承過程被分解為七個不同的階段：一、接觸企業前階段，在此階段，繼承人尚未涉入企業。二、初涉階段，繼承人剛剛接觸企業。三、初步發揮作用階段，已經在企業里承擔一些工作。四、發揮作用階段。繼承人已經成為企業的全職員工，但是尚未進入管理崗位。五、發揮重要作用階段。繼承人進入管理崗位，開始發揮管理職能。六、傳承早期。繼承人繼任企業領導崗位，但是尚未掌握實際控制權。七、正式傳承。繼承人真正進入領導角色，開始脫離父輩實現“自治”。

傳承過程的其他分析模型

（一）傳承周期模型

Murray（2003）通過對多個案例的縱向對比研究，提出了家族企業傳承周期模型。他認為家族企業的代際傳承是一個包含多階段的過程，整個過程需要持續3-8年的時間，并稱之為傳承周期。在每個階段，家族企業系統都需要完成一些獨特的任務，以適應所有權和領導權從一種形態向另一個形態的轉變。Murray（2003）認為整個傳承周期可以分為6個階段。第一階段，整個家族企業系統為變革做好準備。第二階段，觸發事件引發傳承。第三階段，休眠階段。第四階段，探索階段。第五階段，結束對觸發事件的探索。經過一段時間的探索之后，會發生觸發事件，并終結探索過程，促使系統從前期的選擇中做出抉擇。這也標志著開始進入傳承過程的收尾階段。第六階段，做出并實施選擇。經過2-5年的探索，系統會最終做出進化式變革 （重新回到控制所有權模式）或革命性變革 （從控制所有權轉變為兄弟姐妹合伙控股模式）的選擇，并通過適當的途徑來實施選擇。

（二）傳承接力賽跑模型

Dyck等人 （2002）把家族企業的傳承過程與接力賽跑進行類比，認為傳承的成功與否受四個因素的影響。這四個因素分別是：（1）次序。確保繼承人具備有適當的技能和經驗來組織領導企業。（2）時機。確保領導接力棒能有效地從在任者手里傳給繼承人。（3）技巧。決定繼承取得成功的細節。（4）溝通。確保在任者和繼承人之間能夠相互協作、彼此尊重，并且能夠進行清晰而無障礙的交流和溝通。Dyck等人認為，家族企業在進行繼承決策時，要根據企業所處的歷史階段和企業面臨的任務選擇合適的繼承人，尤其要根據企業所處的環境合理地考慮權力傳遞的時機、技巧和溝通，才能實現企業的成功傳承。

（三）生命周期模型

Neubauer（2003）認為，家族企業由家庭、管理、產權和企業四個部分交織而成，因此繼承問題是在它的歷史中所面臨的最復雜的問題之一。Neubauer通過家族企業的生命周期將繼承過程描述為一個動態的過程，認為繼承過程可以通過兩個生命周期來分析：即，企業所有者的生命周期和家族企業的生命周期。每個生命周期分為開始、發展、成熟和衰退四個階段。

分析與比較

（一）傳統過程的系統模型

傳統過程的系統模型從系統的角度來分析和演示企業的傳承過程，認為家族企業的傳承過程不是某種單一的事件，也不僅僅是企業的事情，它涉及到與家族企業傳承相關聯的多個系統，是多個系統相互作用、相互發展的過程和結果。最典型的如蓋爾西克的三極發展模型，認為家族企業的傳承過程就是家族、企業和所有權三個系統各自發展而又相互影響相互作用的結果。其他系統模型雖然沒有蓋爾西克的三極發展模型全面完整，但是也都是表達了家族企業傳承是多系統共同作用的過程和結果。這種系統分析模型，能比較全面的表現了家族企業的傳承的動態發展過程，跟現實中的家族企業的傳承比較接近。在各類傳承過程模型中，本文認為系統分析模型更具全面性和真實性。

（二）在任者-繼承人角色變換模型

不像系統分析模型，這類模型把傳承過程的著眼點放在了傳承中兩個重要角色上，即在位者和繼承人二者關系變換以及對企業的參與和角色變換上。只是不同的模型側重點和角度又有所不同。如父子生命周期模型，從父子二者生命周期角度出發，論述了企業傳承過程是如何在父子之間進行的。重點強調父子在企業工作中關系的變化。而角色調整模型，則把重點放在了繼承人和在位者之間角色變換的過程，認為傳承過程主要是二者之間角色不斷調整的過程。傳承過程的繼承人分析模型則僅僅從繼承人這一單方面論述企業的傳承過程。這三種模型各自側重點不同，都從不同的側面描述了家族企業的傳承過程，但是和系統模型相比，只關注了傳承過程中的某些方面，而不是對傳承過程的全面系統描述。因此，相對而言，不具全面性和系統性。

（三）傳承過程的其他模型

這類模型和第二類模型的共同之處就是只關注了家族企業傳承過程的某一個方面，認為這個方面在家族企業傳承過程中最為重要，從而忽視了其他因素。不同之處在于，這類模型拋開了傳承中人的因素——在位者和繼承人及其關系和角色的變化，而是從傳承的其他特征或者其他方面進行分析。這些模型也都有其獨特的意義，從某些方面對傳承進行了描述，只是相對零散或者片面。

參考資料

1.蓋爾西克.家族企業的繁衍［M］.北京：經濟日報出版社，1998：5-124.

2.竇軍生.家族企業代際傳承中企業家默會知識和關系網絡的傳承機理研究［D］.浙江大學，2008：27-38.

3.王國保.寶貢敏.國外家族企業繼承研究述評［J］.重慶大學學報（社會科學版），2007，（3）：45-51.

（作者單位：天津社會科學院現代企業研究所）

責任編輯：孫鐵銘