市場經(jīng)濟(jì)下我國初始排污權(quán)差異性公平分配模式構(gòu)建及其實(shí)現(xiàn)

■ 王憲恩　教授　趙婧辰　解品磊　姜一偉　段海燕　副教授 通訊作者（吉林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院 長春 130012）

市場經(jīng)濟(jì)下我國初始排污權(quán)差異性公平分配模式構(gòu)建及其實(shí)現(xiàn)

■ 王憲恩教授趙婧辰解品磊姜一偉段海燕副教授 通訊作者（吉林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院 長春 130012）

本文在借鑒國內(nèi)外初始排污權(quán)分配經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，綜合考慮區(qū)域差異、行業(yè)差異和企業(yè)差異，建立初始排污權(quán)分配的“差異性公平體系”，探析差異性公平分配模式及實(shí)現(xiàn)路徑。結(jié)果顯示，差異性公平包括區(qū)域間的代際公平和代內(nèi)公平，行業(yè)之間的外部公平，以及企業(yè)之間的內(nèi)部公平和個(gè)體公平；考慮通過以行業(yè)為主線，先進(jìn)行行業(yè)配額分配，再從行業(yè)分配到各市，再從市分配到各個(gè)企業(yè)的分配模式來實(shí)現(xiàn)“差異性公平”分配。

初始排污權(quán) 公平分配 可持續(xù)發(fā)展 差異性公平

初始排污權(quán)分配是將污染物排放總量以初始排污權(quán)的形式進(jìn)行層層分解，公平合理的初始排污權(quán)分配是排污權(quán)交易能否有效運(yùn)行的重要前提和基礎(chǔ)。如何在市場參與者中分配初始排污權(quán)仍然是一個(gè)具有爭議的重要問題，這直接影響到區(qū)域污染總量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、成為排污權(quán)交易政策實(shí)施的最大壁壘。基于此，本文在借鑒國內(nèi)外初始排污權(quán)分配經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，綜合考慮區(qū)域差異、行業(yè)差異和企業(yè)差異，建立初始排污權(quán)分配的“差異性公平體系”，探析差異性公平分配模式及實(shí)現(xiàn)路徑。

圖1　初始排污權(quán)差異性公平體系

國內(nèi)外研究綜述

從國外排污權(quán)初始分配問題的研究上來看，Woerdman（2000）指出，合理的排污權(quán)初始分配方法、交易制度及定價(jià)機(jī)制對排污權(quán)交易的市場總量及活躍程度起決定性作用。Peter Cramton和Suzi Kerr（2002）等學(xué)者對拍賣法和祖父法進(jìn)行了比較，得出各自的觀點(diǎn)。Athanasios Kampas（2003）給出了農(nóng)業(yè)初始排污權(quán)分配模型，指出初始排污權(quán)分配對減排的公平性有著顯著的影響；Christoph Bohringer、Andreas Lange（2005）得出了在動(dòng)態(tài)情況下的最優(yōu)排放配額免費(fèi)分配計(jì)劃，認(rèn)為在一個(gè)有排放上限的封閉交易系統(tǒng)中，按過去的排放量等比例分配配額的方法是最優(yōu)方案；Raymond J. Kopp（2007）就美國電力行業(yè)二氧化硫排污權(quán)交易中新污染源排污權(quán)分配與獲得的方法進(jìn)行研究。綜上所述，國外學(xué)者對初始排污權(quán)分配的研究重點(diǎn)是分配效率與排污權(quán)交易市場的關(guān)系，以及不同機(jī)制下排污權(quán)初始分配的有效性問題，對分配的公平性及怎樣實(shí)現(xiàn)公平分配的研究不多。

從我國的研究來看，徐鴻德等（1990）以黃浦江水污染物削減總量分配為例，提出了可對同一江段內(nèi)各污染源實(shí)施“一刀切”的削減協(xié)調(diào)分配方案。隨著國家污染物排放總量控制制度的不斷發(fā)展，國內(nèi)學(xué)者開始討論區(qū)域的差異，如王耕勤等（2000）提出了區(qū)域排污權(quán)的初始分配方法，通過引入“平權(quán)函數(shù)”和“平權(quán)排污量”保證初始排污權(quán)分配的現(xiàn)實(shí)性和公平性；楚君（2010）應(yīng)用環(huán)境基尼系數(shù)研究區(qū)域水污染物排污權(quán)初始分配的新方法；吳克明等（2011）比較研究了不同分配方法；程揚(yáng)、柯興等（2013）綜合考慮環(huán)境現(xiàn)狀、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素以湖北省各市州為分配對象構(gòu)建了區(qū)域排污權(quán)初始分配模型；何慧爽（2015）從水污染物基尼系數(shù)、綠色貢獻(xiàn)系數(shù)、水環(huán)境容量負(fù)荷系數(shù)等多個(gè)角度對我國水污染物總量區(qū)域分配公平性及貢獻(xiàn)因子進(jìn)行分析；此外還有部分學(xué)者運(yùn)用層次分析法、信息熵法（程揚(yáng)，2012；李舒穎，2014等）、基尼系數(shù)法（張有賢等，2009；程揚(yáng)，2012；周玉芬等，2013；等）等研究探討污染物總量配置以及區(qū)域排污權(quán)分配。目前我國的部分學(xué)者已經(jīng)綜合考慮了區(qū)域差異和行業(yè)差異來研究區(qū)域污染配額分配方法，但區(qū)域排污權(quán)初始分配過程中，應(yīng)考慮從發(fā)展和限制的視角，同時(shí)也要考慮同省內(nèi)地區(qū)間發(fā)展問題。

我國排污權(quán)分配主要方法分析

圖2　初始排污權(quán)差異性公平實(shí)現(xiàn)途徑

目前我國的實(shí)踐中，初始排污權(quán)分配主要根據(jù)企業(yè)污染物排放量，運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)法、等比例削減法、排放績效法等方法進(jìn)行指標(biāo)配額分配。從這些方法目前的應(yīng)用來看，雖然可操作性強(qiáng)，但分配方法的公平性較差，如：第一，歷史數(shù)據(jù)法，使用歷史數(shù)據(jù)法進(jìn)行初始排污權(quán)的分配時(shí)，排污單位獲得的配額總量以其歷史的排放水平為基準(zhǔn)。環(huán)境主管部門會(huì)根據(jù)相關(guān)環(huán)境要求對污染物排放總量進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。歷史數(shù)據(jù)法分配過程簡單，易于操作。但主要以歷史數(shù)據(jù)和企業(yè)自主申報(bào)為基準(zhǔn)，缺乏公平性，不利于調(diào)動(dòng)企業(yè)自主減排的積極性，難以實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置。第二，等比例削減法，是根據(jù)某一區(qū)域（行業(yè)）的目標(biāo)控制總量和基準(zhǔn)年的排放總量確定出一個(gè)削減比例，利用該削減比例和各排污單位基準(zhǔn)年的排污量計(jì)算初始排污權(quán)分配量。雖然過程簡單、可操作性強(qiáng)且數(shù)據(jù)獲得較為容易，但這種方法主要參考企業(yè)歷史排放量，沒有考慮企業(yè)的生產(chǎn)工藝以及治污水平上的差異性，在一定程度上就會(huì)造成鼓勵(lì)落后企業(yè)的效果，從而導(dǎo)致企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性不高，影響排污權(quán)交易制度的有效運(yùn)行。第三，排放績效法，總體思想是通過計(jì)算某一區(qū)域（或行業(yè)等）未來污染物控制總量與基準(zhǔn)年總產(chǎn)值的比值得到未來時(shí)間內(nèi)區(qū)域（或行業(yè)等）的平均排放績效，然后利用該平均排放績效與各排污單位的基準(zhǔn)年產(chǎn)值相乘，得到的即為各排污單位的初始排污權(quán)分配量。計(jì)算量較小，數(shù)據(jù)較易獲得，且可體現(xiàn)企業(yè)的效率性，但這種方法不適于不同行業(yè)之間的分配，僅僅考慮效率而忽視了其他影響因素，分配結(jié)果差距大。所以初始排污權(quán)公平分配問題尚未得到有效解決，成為排污權(quán)交易制度實(shí)施的瓶頸。

“差異性公平”的內(nèi)涵界定和體系

“差異性公平”包括體現(xiàn)區(qū)域差異的代際公平和代內(nèi)公平，體現(xiàn)行業(yè)差異的外部公平，以及體現(xiàn)行業(yè)內(nèi)企業(yè)差異的內(nèi)部公平和個(gè)體公平，如圖1所示。

代際公平和代內(nèi)公平。從區(qū)域來看，要考慮代內(nèi)公平和代際公平。當(dāng)代人在追求發(fā)展的同時(shí)，不能剝奪后代人滿足其需要的權(quán)利。這就需要當(dāng)代人和后代人之間能夠公平地分配環(huán)境資源，獲得同等的生存和發(fā)展的物質(zhì)條件。初始排污權(quán)分配量的確定是否科學(xué)合理直接決定代際間環(huán)境容量使用權(quán)的分配是否公平。受國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策及區(qū)域資源稟賦等因素的影響，現(xiàn)階段東中西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展差異較大、環(huán)境容量大小不一，污染總量配額分配因區(qū)域差異應(yīng)存在“合理的差別”。區(qū)域排污權(quán)初始分配過程中，應(yīng)從發(fā)展和限制的角度，既要考慮同時(shí)期內(nèi)，受環(huán)境容量以及資源的限制，區(qū)域-區(qū)域之間的代內(nèi)公平問題，還要從發(fā)展的角度考慮時(shí)間上的代際公平，針對不同區(qū)域的特點(diǎn)來進(jìn)行差異性分配。

外部公平。從行業(yè)來看，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等因素，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾日益尖銳，不同行業(yè)由于生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品屬性等存在差異，因此要注重外部的公平性，充分考慮不同行業(yè)之間存在的差異，鼓勵(lì)發(fā)展的行業(yè)和限制發(fā)展的行業(yè)應(yīng)該進(jìn)行“有差別”的配額分配。

內(nèi)部公平和個(gè)體公平。對于同一行業(yè)而言，由于區(qū)域和同一行業(yè)企業(yè)規(guī)模上的不同，應(yīng)該實(shí)現(xiàn)不同規(guī)模企業(yè)的內(nèi)部公平和相同規(guī)模企業(yè)的個(gè)體公平。通過行業(yè)初始排污權(quán)獲取的難易和成本差異，倒逼生產(chǎn)工藝落后、污染處理設(shè)施落后的企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能、更新污染處理設(shè)施等，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

“差異性公平”分配模式及實(shí)現(xiàn)途徑

初始排污權(quán)分配包括上級(jí)政府—下級(jí)政府之間的區(qū)域配額一級(jí)分配和政府—企業(yè)之間的排污權(quán)指標(biāo)二級(jí)分配。通過差異性公平體系要解決區(qū)域—區(qū)域的代際公平和代內(nèi)公平，以及行業(yè)間企業(yè)的外部公平和行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的內(nèi)部公平和個(gè)體公平問題。由于行政隸屬關(guān)系，區(qū)域到企業(yè)的分配只在本轄區(qū)范圍內(nèi)，很難兼顧到同一行業(yè)不同區(qū)域的企業(yè)間的公平問題，因此“差異性公平”體系下，建立“以行業(yè)為主線”的分配模式，如圖2所示。首先，省政府根據(jù)省內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和要求，考慮行業(yè)差異及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，先將配額進(jìn)行行業(yè)分配，先設(shè)定指標(biāo)體系，然后再運(yùn)用多指標(biāo)綜合指數(shù)法進(jìn)行分配；再建立從行業(yè)分配到市的分配模式；要考慮區(qū)域差異及產(chǎn)業(yè)布局空間優(yōu)化，從行業(yè)往各區(qū)域進(jìn)行分配，同樣運(yùn)用多指標(biāo)綜合指數(shù)法來進(jìn)行分配。其次，在市到企業(yè)的二級(jí)分配中，建立全省統(tǒng)一行業(yè)基線標(biāo)準(zhǔn)、各市有差別調(diào)整參數(shù)的以省政府為主導(dǎo)、市政府和企業(yè)從屬的分配模式體例，通過這樣的分配模式來實(shí)現(xiàn)“差異性公平”。

以行業(yè)為主線，先進(jìn)行行業(yè)配額分配，再從行業(yè)分配到各市，再從市分配到各個(gè)企業(yè)的分配模式來實(shí)現(xiàn)“差異性公平”。其優(yōu)點(diǎn)有以下幾點(diǎn)：首先，從實(shí)現(xiàn)區(qū)域的代際公平角度出發(fā)，因不同時(shí)期的國家政策方針不同，對某一行業(yè)的發(fā)展和限制程度不同，以行業(yè)為主線，能夠結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)和限制發(fā)展行業(yè)進(jìn)行差異配額分配，同時(shí)推進(jìn)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。其次，從可持續(xù)發(fā)展代內(nèi)公平出發(fā)，受不同地區(qū)自然稟賦的影響，同一時(shí)期內(nèi)不同地區(qū)的行業(yè)發(fā)展能力不同，同一地區(qū)對各行業(yè)發(fā)展和限制要求也不同，各行業(yè)的發(fā)展規(guī)模也就不同。以行業(yè)為主線，對同一行業(yè)不同發(fā)展地區(qū)進(jìn)行差異配額，能夠避免各行業(yè)規(guī)模不同造成的公平性缺失問題，還能因不同行業(yè)、不同地區(qū)初始排污權(quán)獲取的難易和成本的高低，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。最后，從企業(yè)的外部公平和內(nèi)部公平角度出發(fā)，以行業(yè)為主線，能夠針對于同一行業(yè)、同一地區(qū)，能夠考慮企業(yè)生產(chǎn)工藝的差異，結(jié)合自身的生產(chǎn)規(guī)模以及技術(shù)水平進(jìn)行公平合理的分配。同時(shí)，能夠使行業(yè)內(nèi)技術(shù)落后企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改造。

綜上，通過構(gòu)建“差異性公平”體系，建立以行業(yè)為主線，從行業(yè)配額分配到區(qū)域，再從區(qū)域分配到企業(yè)的分配模式，能夠解決一級(jí)分配中區(qū)域的代際公平和代內(nèi)公平問題，同時(shí)也能解決二級(jí)分配中的行業(yè)外部公平和內(nèi)部公平、企業(yè)的個(gè)體公平問題，為初始排污權(quán)公平分配提供參考。

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