河北省高耗能行業創新能力評價

□文/李子寧　李從欣（.石家莊市第一中學；.河北地質大學河北·石家莊）

河北省高耗能行業創新能力評價

□文/李子寧1李從欣2
（1.石家莊市第一中學；2.河北地質大學河北·石家莊）

［提要］本文從創新人員投入、創新經費投入、創新活動能力和創新產出能力等方面構建河北省高耗能行業創新能力評價指標體系，運用熵值法對河北省高耗能行業進行排名。結果顯示：除黑色金屬冶煉及壓延加工業歸入創新綜合能力最強一類外，其他五大高耗能行業歸入到創新綜合能力一般和弱這兩大類中。根據河北省高耗能行業創新能力評價結果，提出提升高耗能行業創新能力建議。

高耗能行業；創新能力；熵值法

原標題：河北省高耗能行業創新能力評價研究

收錄日期：2016年8月26日

十八大報告明確提出要實施創新驅動發展戰略，創新成為企業競爭的核心，經濟發展的動力，社會進步的靈魂，創新可以保證一個民族永續發展。河北省高耗能行業是河北省經濟的基礎產業，2013年河北省規模以上工業企業總產值是46，316.66億元，其中高耗能行業總產值22，628.54億元，高耗能行業總產值占全省工業總產值的48.86%，接近一半。而河北省規模以上工業綜合能源消費量20，895.79萬噸標準煤，其中高耗能行業能源消費總量18，981.84萬噸標準煤，高耗能行業能源消費總量占規模以上工業綜合能源消費量的90.84%，河北省高耗能行業更是一個時時需要創新的行業。本文通過熵值法對河北省高耗能行業創新能力進行了分析，并根據高耗能行業不同的創新情況提出了相應的對策建議。

一、文獻綜述

高耗能行業是指生產過程中一次性能源或二次性能源消耗比重較高，能源成本在產值中所占比重較高的產業。高耗能行業涵蓋范圍較廣，學術界中我國高耗能行業所包含的產業范圍沒有統一的標準。但在政府層面，河北省高耗能行業的界定范圍比較明確，主要包括石油加工、煉焦及核燃料加工業，化學原料及化學制品制造業，非金屬礦物制品，黑色金屬冶煉及壓延加工業，有色金屬冶煉及壓延加工業，以及電力、熱力的生產和供應等六大行業。

最早提出“創新”一詞的是美國的熊彼特，他概括了五種創新的基本情況：開發新產品或改造舊產品、采用新的生產方法、開辟新市場、獲得原料或半成品新的供應，實行新的企業組織形式。范群林等對中國汽車產業進行分析時，把創新分成產品創新和過程創新兩個角度。王海兵在分析創新驅動及其影響因素時，把創新形式分為產業創新、技術創新、制度創新、組織創新、協同創新等內容。河北省高耗能行業創新主要從產品創新、工藝創新、組織（管理）創新和營銷創新四個角度來分析。

對創新能力評價的論文比較多，有兩千多篇，如魏江等運用層次分析、問卷調查、專家審議等多種研究方法對高技術服務業創新能力進行了評價；魯繼通運用復合系統協同度模型對京津冀區域協同創新能力進行了測度與評價；姜鑄等運用模糊層次綜合評價方法確定指標權重對制造業企業創新能力進行了評價；陳戰波通過信息熵確定創新能力權重，采用改進了的灰關聯度評價方法對科技型中小企業的持續創新能力進行了評價，等等。而對高耗能行業創新能力評價的只有一篇論文，即李國柱等采用因子分析和聚類分析對區域高耗能行業創新能力進行了綜合評價與實證分析，得出了全國31個省市、自治區在高耗能行業創新能力的排名。而對高耗能行業內各個產業的創新能力的評價，則是無人涉及。本文通過熵值法對河北省高耗能行業創新能力進行綜合評價，分析高耗能行業內各個產業創新能力的具體狀況。

二、指標體系和研究方法

（一）構建河北省高耗能行業創新能力指標體系。對河北省高耗能行業創新能力進行綜合評價，前提是構建科學、合理、符合實際的評價指標體系，指標體系的各指標之間必須有一定的聯系，具有一定互補性，但又不能完全相關。對于創新能力指標體系的研究，國內學者已經相當成熟。如曹洪軍等從創新意識、創新投入能力、創新產出能力、創新活動管理能力、創新方式等五個方面構建了企業自主創新能力評價指標體系；李國柱等從技術創新保障能力、技術創新投入能力、技術創新轉化吸收能力、技術創新產出能力、技術創新環境五個方面構建了高耗能行業技術創新能力評價指標體系。

本課題以文獻指標體系為基礎，遵循指標選取的基本準則，將河北省高耗能行業創新能力評價指標體系分成4個二級指標，11個三級指標，具體如表1所示。（表1）

1、創新人員投入是源泉，由R&D人員、R&D人員中研究人員比重和R&D人員強度三個指標構成。R&D人員反映的是創新人員投入總量，R&D人員中研究人員比重反映的是創新人員的結構素質狀況，R&D人員強度反映的是創新人力資源的擁有狀況。

2、創新經費投入是支撐，由創新費用總額、內部R&D經費占創新費用比重和創新費用投入強度三個指標構成。創新費用總額反映的是創新經費投入總量，內部R&D經費占創新費用比重反映的是創新費用結構狀況，創新費用投入強度反映的是創新產業對創新活動的資金支持力度。

3、創新活動是靈魂，由有R&D活動企業比重、科技機構擁有率和產學研合作比率三個指標構成。有R&D活動企業比重反映的是創新活動的活躍程度，科技機構擁有率反映的是創新活動的專業化程度，產學研合作比率反映的是企業與科研機構和高等學校的相互協作、實現轉化吸收外部科技資源的能力。

4、創新產出是動力，由新產品銷售份額和有效發明專利數占全行業有效發明專利數比重兩個指標構成。新產品銷售份額反映的是創新的實際產出效益，有效發明專利數占全行業有效發明專利數比重反映的是各產業的潛在產出效益。

（二）河北省高耗能行業創新能力評價方法。對河北省高耗能行業創新能力進行評價時，單個創新指標不能描述創新能力水平，需要不同性質的指標構成一個綜合評價體系。由于每個指標性質不同，計量單位不同，所以不能簡單加總，即使進行加總，也沒有實際意義。為了解決上述問題，本文采用熵值法。改進的熵值法主要步驟如下：

（1）數據標準化處理。公式為：xij=（Xij-xˉj），式中，xij是標準化后的數據，Xij是原始數據，表示第i個樣本的第j項指標，i=1，2，3…n，j=1，2，3…m表示第j項指標的均值表示第j項指標的標準差。

（2）坐標系平移消除負值。公式為：zij=xij+M，指標值xij經過指標平移后變為zij，M為坐標平移的幅度。

（3）指標權重的計算。計算第j個指標下第i個樣本的比重，公式為

（4）計算指標j的熵值ej。公式為其中k= 1/lnn。

（5）計算第j個指標的權數wj，公式為

表1　河北省高耗能行業創新能力評價指標體系及權重

其中，gj是第j個指標的差異性系數，gj=1-ej，gj越大，指標j在綜合評價中的重要性就越強。

（6）河北省高耗能行業創新能力的評價。第i個樣本的第j個指標的評價值為：Vij=wjzij；第i個樣本的總體評價值為：

三、河北省高耗能行業創新能力評價結果

本文原始數據來源于2014～2015年河北省統計局全省企業創新調查，使用軟件是SPSS16.0。為了便于比較高耗能行業之間的差異及高耗能行業與其他行業的差異，本文在評價時選取了河北省所在工業行業。根據熵值法的計算步驟，對河北省工業行業的數據進行了標準化處理，為了消除正負問題，標準化的數據向右進行了平移，采用熵值法計算公式計算了ej值，由此計算出11項評價指標的差異性系數gi，進而計算各指標的權重wj如表1所示。

從二級指標權重排序來看，創新經費投入權重最大，其次是創新人員投入，然后是創新活動能力，最后是創新產出能力，除創新產出能力權重小于0.2外，其他三個二級指標的權重均大于0.2。根據權重大小計算得出各二級指標及一級指標的分值排名如表2所示（由于篇幅有限，表中各二級指標只顯示排名，未顯示得分情況）。（表2）

表2　各產業創新能力得分排名表

根據各產業創新能力綜合評價得分與排名，將河北省39個產業創新能力劃分為五類。

第一類，創新綜合能力最強的產業有4個，分別是石油和天然氣開采業、醫藥制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、汽車制造業。

第二類，創新綜合能力較強的產業有5個，分別是專用設備制造業，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業、電氣機械和器材制造業，儀器儀表制造業，金屬制品、機械和設備修理業。

第三類，創新綜合能力一般的產業有4個，分別是煤炭開采和洗選業、化學原料和化學制品制造業、通用設備制造業以及計算機、通信和其他電子設備制造業。

第四類，創新綜合能力弱的產業20個，分別是有色金屬礦采選業，非金屬礦采選業，農副食品加工業，食品制造業，酒、飲料和精制茶制造業，紡織服裝、服飾業，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業，造紙和紙制品業，印刷和記錄媒介復制業，文教、工美、體育和娛樂用品制造業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，化學纖維制造業，橡膠和塑料制品業，非金屬礦物制品業，有色金屬冶煉和壓延加工業，金屬制品業，其他制造業，電力、熱力生產和供應業，燃氣生產和供應業，水的生產和供應業。

第五類，創新綜合能力最弱的產業有6個，分別是黑色金屬礦采選業，煙草制品業，紡織業，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業，家具制造業，廢棄資源綜合利用業。

綜合分析評價結果顯示，除黑色金屬冶煉及壓延加工業歸入創新綜合能力最強一類外，其他五大高耗能行業歸入到創新綜合能力一般和弱這兩大類中。

四、提升河北省高耗能行業創新能力的建議

高耗能行業均是產能過剩行業，單純行政性壓減過剩產能，雖然能起到立竿見影的效果，但也會產生極大的負作用：一是降低經濟增長速度；二是造成大量職工失業，甚至產生社會問題。因此，不論是政治制度的變遷，還是經濟或產業的轉型升級，都不適合采用休克療法，而應采用漸進性的改革措施。

（一）產能國際合作。基于“錦標賽競爭”機制，各級政府爭相上一些資本密集型企業，尤其是高耗能企業，因為這些企業能帶來更高的GDP，這是造成高能耗行業過剩的重要原因之一。但產能過剩在某種程度上也說明了中國在這些產業上積累了豐富的經驗，達到了一定的技術水平。實際上，在為實現“十一五”節能減排目標而實施的對標過程中發現，當時河北省的鋼鐵冶煉技術已達到甚至超過了世界先進水平。中國完全可以利用豐富的經驗和先進的技術，利用“一帶一路”的機遇，開展與亞歐國家的合作，就地取材開展高耗能行業的產能合作，實現互惠互利。

（二）綠色金融促進轉型升級。產業結構調整是經濟轉型升級的核心內容，而傳統產業綠色改造和綠色產業的發展又是產業結構調整的核心內容。

高耗能行業是傳統產業的重要組成部分，尤其在河北省更是支柱產業。各金融機構要向高耗能行業綠色技術創新提供資金支持。對高耗能、高污染、產能過剩產業設立環境評判標準，達不到標準的“一票否決”；對達到標準的，金融機構應創新服務方式，通過變通抵押方式、提供金融租賃服務、推薦上市融資和再融資等提供融資傾斜；構建全國統一的碳金融交易體系，通過排放權減排額作為抵押進行融資；通過與國外銀行簽署中間信貸項目委托代理協議，重點扶持高耗能行業現有設備以節能為目的的改造與更新。嚴格高耗能行業的信息披露制度，對環境影響大的企業進行貸款額度限制，實施懲罰性高利率；將金融機構在環境保護方面的績效納入金融機構信用評級的考核因素之中。

（三）建立高耗能、高排放行業落后產能退出補償機制。高耗能行業是河北省的支柱產業，雖然近年來一直壓減產能，但截至2015年底其占規模以上工業增加值比重仍達到38%。在行政性壓減產能的壓力下，一些不在國家淘汰序列、具有正常生產能力的企業也被拆除，僅2013年、2014年石家莊兩次集中拆除的35家水泥企業直接損失達10.8億元。淘汰產能對改善空氣質量起到了明顯作用，但也給企業帶來了較大的負面影響。一是資金短缺，缺乏自主創新能力；二是大批職工失業。

轉型的損失不能由企業自己負擔，要對企業進行財政補助，加大投融資政策、銀行擔保等金融政策規定的扶持；要強化對職業的培訓、再就業指導，幫助工人減少失業沖擊；要求京津進行生態補償，河北壓減產能除了應對河北省氣候變化，更重要的是為了京津的氣候、京津的產業圍殲，根據外部性理論，京津理應進行相應的生態補償。

（四）運用環境政策引導技術創新。綠色技術創新是由環境政策誘導出來的，因為環境政策產生了對技術創新的需求，從而人為地創造了一個新的技術創新領域或者新方向。一項具體的環境政策和標準的實施，必然會迫使企業在進行技術創新時要考慮這種政策的變化。企業或者是通過進行“世界領先”的創新來自己發現和創造解決的辦法，或者更經常地是從國外吸收技術并獲得在國內的領先地位。

（五）通過綠色消費需求推動技術創新。綠色需求及其形成的巨大綠色市場是企業進行綠色技術創新的強大外在動力。在發達國家，公民對其購買產品的環境影響十分關心，不僅在購物時會選擇有綠色標志的產品，也愿意為購買綠色產品多支付一定的費用。綠色需求正逐漸成為世界范圍內普遍存在并且不斷增長的需求熱點，它必然推動綠色市場的不斷成長。

主要參考文獻：

［1］（美）約瑟夫·熊彼特.何畏，易家祥等譯.經濟發展理論——對于利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的考察［M］.北京：商務印書館，1991.

［2］范群林，邵云飛，唐小我.中國汽車產業環境技術創新影響因素實證研究［J］.管理學報，2012.9.9.

［3］王海兵，楊蕙馨.創新驅動及其影響因素的實證分析：1979-2012［J］.山東大學學報（哲學社會科學版），2015.1.

［4］魏江，黃學.高技術服務業創新能力評價指標體系研究［J］.科研管理，2015.12.

［5］魯繼通.京津冀區域協同創新能力測度與評價——基于復合系統協同度模型［J］.科技管理研究，2015.24.

［6］姜鑄，張永超.差異性服務化戰略下制造企業創新能力的評價［J］.科技管理研究，2015.1.

［7］陳戰波，朱喜安.科技型中小企業持續創新能力評價體系研究［J］.技術經濟與管理研究，2015.3.

河北省社會科學基金項目：“河北省科技創新能力評價及提升路徑研究”（編號：H B16Y J023）

F127

A