專利審查中非專利文獻的檢索與應用

黃微

摘 要：在專利審查過程中，為保證專利權的穩定性，需要進行全面檢索。隨著計算機網絡技術的發展，很多證據和信息均可以通過互聯網查詢。這就需要在檢索中，綜合專利庫和非專利庫的特點，針對具體案情選擇合適的檢索手段。本文結合審查過程中的實際案例，探討如何在檢索過程中有效利用期刊庫、網頁、共享平臺等非專利庫獲得合適的對比文件。

關鍵詞：檢索；追蹤；非專利；專利審查

中圖分類號： G252.7 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-1069（2016）21-118-2 0 引言

專利法第二十二條第五條規定，現有技術是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術。專利審查指南中進一步明確現有技術包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，其中，出版物公開可以是以其他形式存在的資料，例如存在在互聯網或其他在線數據庫中的資料等[1]。由此可見，期刊庫、網頁、共享平臺等數據庫中的資料屬于專利法規定的現有技術的范疇。

每一件發明專利申請在被授予專利權前都應當進行檢索。檢索是發明專利申請實質審查程序的重要環節，其目的在于找出與申請的主題密切相關或者相關的對比文件，以確定申請的主題是否具備新穎性、創造性或者是否符合專利法第九條第一款的規定。檢索是否全面，直接關系到專利權的穩定性。專利審查指南中介紹了審查用檢索資料包括檢索用專利文獻和檢索用非專利文獻。其中，檢索用專利文獻主要包括電子形式、紙質形式或縮微膠片形式的各國專利文獻，非專利文獻通常包括電子或紙件等形式的國內外科技圖書、期刊、索引工具及手冊等。

在審查實踐中，會遇到一些高校、科研院所，或與高校進行項目合作的企業作為申請人的專利申請，或者專利申請涉及的技術方案為本領域技術人員熟知的或已經投入工程實踐中的技術，針對這類申請，當在專利數據庫中難以檢索到相關文獻時，需要關注非專利數據庫。接下來，本文將針對上述類型專利申請，從如何綜合利用追蹤檢索與關鍵詞檢索以檢到合適的對比文件出發提出個人的一些建議。

1 案例分析

[案例1]

發明名稱：高速重載液壓系統多功能試驗裝置；申請人：浙江大學；發明人：徐兵 程敏；申請日：2012年09月19日。

權利要求：一種高速重載液壓系統多功能試驗裝置，其特征在于：包括液壓泵站、獨立介質粘度調節裝置、計算機控制與數據采集系統、重載液壓升降平臺和超速保護液壓回路。

①初步檢索。針對高校申請，按照通常思路，第一步選擇中國期刊網全文數據庫以作者“徐兵”或“程敏”為入口進行檢索，得到多篇領域相近文獻，但均不能用于評述本申請權利要求新穎性或創造性。通過閱讀相關論文，了解到發明人之一“徐兵”在相關領域所做工作較多，發表多篇論文。②追蹤檢索。在中國優秀碩士學位論文全文數據庫中以“導師”入口檢索“徐兵”，得到其指導的碩士學位論文《限速切斷閥型式試驗系統設計與研究》，該論文公開了權利要求的主要技術方案，可與公知常識結合評述所有權利要求的創造性。③小結。對于高校申請，以申請人、發明人為入口追蹤檢索是慣用的檢索手段。然而，有時候會存在發明人中僅體現導師的情況，為了避免漏檢，應在中國優秀博士學位論文全文數據庫、中國優秀碩士學位論文全文數據庫中以“導師”入口做進一步檢索。

[案例2]

發明名稱：一種用于核主泵定子屏蔽套無隙貼附精密安裝的液壓系統；申請人：大連理工大學；發明人：蔣瑋 郝明；申請日：2012年04月02日。

權利要求：一種用于核主泵定子屏蔽套無隙貼附精密安裝的液壓系統，它主要包括一個液壓裝置和一個控制裝置，其特征是：所述液壓裝置采用……所述電液控制采用……

①初步檢索。在中國期刊網全文數據庫中以發明人“蔣瑋”或“郝明”為入口進行檢索，得到與本申請密切相關的論文《核主泵定子屏蔽套裝配中PLC控制系統設計》，但是其公開日為2013年06月15日，晚于本發明申請日。②追蹤檢索。鑒于該論文與本申請的高度相關性，逐篇查看其參考文獻，發現另一篇題為《薄壁管件脹形液壓機關鍵技術的研究》的論文，該論文公開了權利要求的大多數特征，公開日為2009年02月15日，早于本發明申請日。經技術特征對比，可作為Y類文獻與另一篇專利文獻結合評述權利要求的創造性。③小結。正如在專利庫中檢索到技術方案相關的對比文件時需要追蹤其引證與被引證文獻，在期刊數據庫中，當以申請人、發明人為入口檢索到與本申請高度相關但日期晚于本申請的文獻時，通過查閱其參考文獻，往往能夠提高檢索效率，更快速的獲得可用對比文件。

[案例3]

發明名稱：起重機伸縮臂架油缸的壓力感應再生平衡閥裝置；申請人：華菱星馬汽車（集團）股份有限公司；發明人：韋邦州；申請日：2012年12月25日。

權利要求：一種起重機伸縮臂架油缸的壓力感應再生平衡閥裝置，其特征是：該起重機伸縮臂架油缸的壓力感應再生平衡閥裝置主要由無桿腔平衡閥、再生解除平衡閥、有桿腔平衡閥、單向閥、前可調節流塞、后可調節流塞、左節流塞和上節流塞組成；該無桿腔平衡閥有三個油口……再生解除平衡閥有三個油口……該有桿腔平衡閥有三個油口……

①初步檢索。在專利庫中采用關鍵詞、分類號充分檢索后未獲得合適對比文件。

②追蹤檢索。在中國期刊網全文數據庫中以“再生”、“差動”、“平衡閥”、“壓力”、“感應”等為關鍵詞進行檢索，瀏覽得到兩篇期刊論文（其中一篇作者為本申請發明人），二者回路圖及工作過程描述與本申請相同，但是公開日期均在本申請申請日之后，進一步查閱其參考文獻未發現可用對比文件。

接著，以“再生”、“差動”、“平衡閥”為關鍵詞，在百度搜索后得到“中國網庫”上一篇題為《具有再生功能的平衡閥》的資訊報道，其日期仍在申請日之后；但是得到重要信息“博世力士樂液壓及自動化有限公司制造了多種集合了再生功能的平衡閥”。

在得到重要線索后，回歸專利庫，以博世公司/CPY為入口，在VEN數據庫中做針對性檢索，未獲得合適對比文件。

在ISI、IEEE、SpringerLink等中以“pressure sensitive”、“regeneration”、“regeneration”、“balance valve”等結合Bosch進行檢索，未獲得相關外文期刊論文。

在GOOGLE中輸入“BOSCH” 以及 “pressure sensitive”，進入博世公司官網，看到關于該再生平衡閥的產品介紹，但是由于未給出有效日期，仍不可以作為對比文件使用。進一步，在GOOGLE搜索結果中瀏覽，獲得“道客巴巴”平臺上一篇題為《03_text with regenerative function introduction》的共享資料，其上傳日期為2012年09月27日，早于本發明申請日，且公開了權利要求1的技術方案，可作為X類文獻評述權利要求1的創造性。

③小結。在非專利庫中檢到與專利申請技術方案高度相關，但日期不可用的論文文獻時，應注意觀察其時間之間的聯系性，從本領域技術人員的角度，判斷技術發展現狀，同時擴展關鍵詞。可以利用百度、GOOGLE等搜索引擎工具進行一個初步篩查，遇到疑似線索后，利用專利庫、非專利庫充分追蹤；對于部分領域，國外處于技術領先地位，檢索時應注意外文關鍵詞的準確性、全面性。

2 結論

通過上述案例分析，針對申請人為高校、科研機構的專利申請，應首先考慮在非專利數據庫中進行檢索。具體的，在非專利數據庫中，應注意將“追蹤檢索”與“關鍵詞檢索”相結合，主要考慮但不限于以下幾個方面：

①以申請人、發明人為入口檢索；當文獻量較大時，可結合關鍵詞降噪；其中，以發明人為入口不應該局限于以發明人為“作者”，也應該包括發明人為“導師”，以發明人所在課題組的主要科研人員為“作者”的檢索。

②當檢索到的文獻與本申請密切相關，但日期不可用時，可進一步追蹤其參考文獻，這樣往往可以獲得事半功倍的效果。

對于有些涉及的技術方案為本領域技術人員熟知的或已經投入工程實踐的專利申請，鑒于使用公開證據較難取證，應充分利用搜索引擎工具、網頁、共享平臺檢索可用的對比文件。在使用網絡證據時，應注意進行證據保全，選擇信譽度高的公開來源、準確認定公開時間[2]。

參 考 文 獻

[1] 中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010

[M].北京：知識產權出版社，2010.

[2] 王立石，等.網絡證據作為現有技術在專利實質審查中的使用研究[J].中國發明與專利，2014（3）.