國際智庫研究態(tài)勢及其熱點主題分析*

呂　紅

(湖北醫(yī)藥學院 公共衛(wèi)生與管理學院，湖北 十堰 442000)

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國際智庫研究態(tài)勢及其熱點主題分析*

呂紅

(湖北醫(yī)藥學院 公共衛(wèi)生與管理學院，湖北 十堰 442000)

為厘清國際智庫研究的主要態(tài)勢及其熱點內容，對Web of Science 數據庫平臺收錄的233篇智庫研究文獻進行計量分析和內容挖掘。國際智庫研究始于20世紀60年代末期，整體上呈攀爬式上升的演變趨勢，研究具有明顯的跨學科交叉綜合特征。智庫在國際關系事務領域的應用，醫(yī)學與健康智庫、教育智庫等專業(yè)型智庫建設問題近年來引起較多國際同行的關注。但是國際智庫研究領域大多數研究者未保持持續(xù)性研究的態(tài)勢，不同研究者間的協同合作研究還亟待加強，現有25個國家/地區(qū)參與到智庫領域的研究之中。無論是從發(fā)文總量來看，還是國家/地區(qū)間的合作網絡分析來看，目前美國在國際智庫研究領域均處于重要的核心地位。中國沒有與其他高產國家/地區(qū)進行智庫方面的協同合作研究。美國與英格蘭、加拿大和德國等開展了較多關于智庫方面的研究，澳大利亞與德國也有較為緊密的研究合作關系。中國的智庫研究者應加大與國際上其他國家研究者的協同攻關與合作研究力度。杜克大學、哥倫比亞大學、華盛頓大學、芝加哥大學、華威大學等研究機構是國際智庫研究領域較為重要的高產研究機構。當前國際上關于智庫研究的四大研究熱點，分別是：智庫集團發(fā)展運行及其影響力、智庫在國家/機構公共政策中的角色定位與決策作用、美國智庫分類領域及其功能等研究、智庫案例分析與中國智庫建設。國內外在智庫研究熱點主題方面具有較多共同內容，都將智庫運行機制及其影響力分析、智庫在政策中的角色定位、以美國智庫為代表的智庫功能與案例分析、中國智庫建設四個研究主題作為該領域的研究熱點。智庫作為國家軟實力的重要組成部分，建設具有中國特色的新型智庫具有重要的戰(zhàn)略意義和作用，該主題是中國智庫研究領域的重點內容。為更好地促進中國特色新型智庫的建設與創(chuàng)新發(fā)展，一方面應從機制層面來建立健全智庫保障機制體系；另一方面應從建立健全科學合理的智庫服務評價標準體系來不斷推動各行業(yè)領域智庫的發(fā)展。

智庫；智庫研究進展；智庫研究熱點；智庫合作網絡；領域智庫

智庫是從事公共政策分析的研究機構，其為公共決策提供思想和行動方案，智庫是國家軟實力的重要組成部分[1-2]。即智庫實質上就是以公共政策為研究對象的專業(yè)化咨詢機構。黨的“十八大”以來，中國的智庫建設進入快速發(fā)展期，表現出發(fā)展形態(tài)多樣化、研究方式專業(yè)化、資金來源多元化、團隊構成復合化、決策參與全程化的特色[3]。隨著國家層面對智庫關注熱度的增加，國內相關的智庫研究將進入一個新的階段[4]。同時，由于與國外智庫研究相比，國內智庫研究起步較晚，因此，本文針對國際智庫的研究態(tài)勢與熱點主題進行識別分析，希望能為國內智庫領域的進一步發(fā)展與創(chuàng)新提供一定的研究借鑒與參考[5]。

一、國際智庫研究態(tài)勢

本文以Web of Science (簡稱WOS)為數據檢索平臺，并根據智庫的本質內涵進行題名高級檢索，檢索表達式為：TI=(“Think tank*”) OR TI=(“Brain trust*”) OR TI=(“Policy institute*”)，檢索數據庫限定為SCI-E、SSCI和A&HCI三大引文索引，選擇文獻類型為Article，檢索得到233篇文獻。研究文獻數量變化情況能在一定程度上表征出研究領域的發(fā)展變化趨勢[6]。數據檢索時間為2015年4月18日。根據233篇文獻的年度分布數量描繪領域相應的年度變化趨勢情況，如圖1所示。

圖1　基于WOS平臺的國際智庫研究文獻年度變化

國際智庫研究始于20世紀60年代末期，且整體上表現出攀爬式上升的變化趨勢。研究發(fā)現，WOS平臺中最高與智庫研究相關的學術論文發(fā)表于1968年，是一篇對美國智庫專家赫爾曼·卡恩(Herman Kahn)在從事智庫領域工作方面成功與失敗的評述[7]。

國際智庫研究大致可劃分出三個階段：摸索期、研究波動期和快速增長期。首先，在20世紀60年代末至20世紀90年代初，是國際智庫研究的摸索期，每間隔5年出現一次智庫研究高峰，表現為1978年4篇、1983年5篇、1988年6篇、1993年8篇。在1994年至2004年間是國際智庫研究的平穩(wěn)過渡期，該期間領域文獻保持平穩(wěn)變化，文獻量介于在4篇至7篇。其次，在2005年至2013年期間，國際智庫的研究呈現出較為明顯的波動，但總體增長趨勢明顯，在2006年達到9篇，2009年達到14篇。最后，2014年以來國際智庫研究進入快速增長期，2014年達到16篇，2015年達到18篇。從國際智庫研究文獻變化趨勢以及國內外的關注熱度來看，可以預計，未來一段時間內國際范圍內智庫研究將保持較高的研究關注度。需要說明的是：由于檢索時間和WOS平臺數據更新的原因，存在著2015年少部分和2016年部分數據的更新不全。

針對某領域重要的期刊情報源進行分析可進一步明確該領域成果的分布情況，并能為領域研究者提供研究過程中的情報支撐與方向指引。統(tǒng)計分析發(fā)現：233篇國際智庫的研究文獻分布于169種期刊中，表明國際智庫研究成果分布極為分散。筆者將刊載文獻量≥4的期刊界定為國際智庫研究領域的重要期刊，國際智庫研究領域重要的期刊情報源如表1所示。

表1　國際智庫研究領域重要的期刊情報源

注：發(fā)文量≥4，且2000年以來發(fā)表智庫研究成果；2014 IF來自2014年JCR報告。

需要說明的是，盡管Platingandsurfacefinishing、Canadlanpublicadministration-administrationpubeliqueducanada、Smithsonlan三本期刊發(fā)表智庫的研究文獻數量≥4，但這些期刊從2000年起至今已沒有再刊發(fā)智庫研究領域的學術論文成果，故將其從表1國際智庫研究領域重要的期刊情報源中刪除。

表1顯示，國際智庫研究領域的重要期刊影響因子大多較低，且從學科分布來看，其主要分布在政治科學、國際關系、公共行政、教育研究、心臟病學和區(qū)域研究。從國際智庫研究期刊所屬學科分類的結果來看，反映出智庫研究的交叉學科特性。體現了該研究領域明顯的綜合性和跨學科特征，同時，結合期刊發(fā)表文獻的年份可看出：目前智庫在國際關系事務領域的應用，以及醫(yī)學與健康智庫、教育智庫等專業(yè)型智庫建設問題是國際智庫研究的前沿主題和發(fā)展趨勢。文獻調研發(fā)現：相比于智庫在國際關系事務領域的應用研究、醫(yī)學與健康智庫研究兩個主題來看，目前國內對教育智庫的研究較多。國內部分研究者對教育智庫與高校智庫發(fā)展問題進行了研究，如，有研究者指出教育智庫研究是亟待關注和開拓的研究領域，在進行教育智庫構建過程中需思考其與綜合性智庫的區(qū)別，要基于不同類型的教育智庫特色來充分發(fā)揮其應有的作用，并重點考慮高校智庫的特殊性問題[8]。同時，為提高社會服務質量，高校必須注重智庫建設，即高校智庫是大學服務社會功能的表達路徑[9]。有研究者針對新型高校智庫建設的主要機構形態(tài)問題進行了探討[10]，并提出了地方高校智庫發(fā)展策略：包括差異化策略、本土化策略、多元化策略和品牌化策略[11]。

數據分析發(fā)現，若在不考慮作者發(fā)文順序的情況下，233篇文獻共涉及479位作者(篇均2.1位作者)，且422位作者(占作者總數的88.10%)僅發(fā)表過一篇文章；若僅統(tǒng)計第一作者，233篇文獻共涉及207位作者，且192位作者僅發(fā)表了一篇論文，占第一作者總數的92.75%。可見，目前國際智庫研究領域大多數研究者未進行持續(xù)性的研究。發(fā)文量≥5篇的作者僅兩位，分別是Douglas, Pamela S和BORRUSO, M.Pautz, Hartwig發(fā)表了4篇文獻；發(fā)文量≥3篇的作者共8位，分別是Medvetz, Thomas Marinac-Dabic, Danica、Al-Khatib, Sana M、Krucoff, Mitchell W.Abelson, D.Kamat, Ashish M.Stone, D.Patel, Manesh R。通過對479位作者中發(fā)文量≥3的11位發(fā)文量較高的作者間的合作情況進行分析發(fā)現，除了Douglas, Pamela S和Patel, Manesh R兩位作者有過合作外，其他高產作者之間均無合作。可見，目前國際智庫研究領域的作者合作研究度十分低下，而作為具有交叉學科屬性的智庫研究領域具有很低的研究合作度將很可能會影響到智庫研究的深度和廣度。從文獻的國家/地區(qū)分布分析可知，233篇文獻共涉及25個國家/地區(qū)，而其中發(fā)文量≥5篇的國家/地區(qū)依次是美國(74篇)、加拿大(19篇)、英格蘭(18篇)、澳大利亞(13篇)、德國(9篇)、中國(8篇)、意大利(7篇)、蘇格蘭(7篇)。可見，美國在國際智庫研究領域處于重要的地位。國家/地區(qū)之間合作情況網絡圖譜如圖2所示。

圖2　國際智庫研究的國家/地區(qū)合作網絡圖譜

圖2顯示出：發(fā)文量較多的中國沒有與其他高產國家/地區(qū)進行合作研究，而其他國家/地區(qū)至少與一個高產國家/地區(qū)有過合作研究。美國與英格蘭、加拿大和德國之間有關智庫研究的合作較多，澳大利亞與德國也有較多的合作。智庫研究是一個具有國際開放性的領域，在一些國際問題上需要進行國際間的協同聯合攻關，因而智庫研究領域應加大國際地區(qū)間的協同攻關與合作研究力度。

從研究機構來看，發(fā)文量≥4篇的研究機構依次是Duke大學(7篇)、Columbia大學(5篇)、Washington大學(5篇)、Chicago大學(4篇)、Warwick大學(4篇)，這些研究機構是目前國際智庫研究領域較為活躍的研究機構，是該領域重要的研究力量。發(fā)文量≥3篇研究機構有21所，通過對這21所高產研究機構的合作情況進行分析并利用Pajek繪制國際智庫研究領域機構合作網絡圖譜，如圖3所示。

圖3　國際智庫研究領域機構合作網絡圖譜

圖3顯示，21所高產研究機構有4所研究機構沒有與其他高產研究機構進行合作研究，在圖3中以孤立點顯示。國際智庫研究機構合作網絡中存在一個由14所高產研究機構組成的大型研究合作網絡，以及有3所高產研究機構組成的小型合作網絡。

二、國際智庫研究熱點主題分析

研究熱點能較好地揭示某領域當前的研究重點主題和研究主題內容分布情況，其對該學科領域研究者的選題具有一定的指導意義。基于關鍵詞對的共詞分析方法常被用來分析該學科領域研究熱點[12-14]。由于WOS數據庫文獻數據存在較多的文獻無作者關鍵詞，因而直接采用基于關鍵詞對的共詞分析不能很好地反映領域研究主題的全貌。從本文數據分析來看，233篇文獻數據中占66.53%共計155篇文獻無作者關鍵詞，故為避免由于數據本身作者關鍵詞的缺乏而導致分析結果的偏差，本文通過基于共詞分析原理，對從論文標題和摘要字段中抽取的高頻名詞術語進行共現分析，進而對國際智庫研究領域的研究熱點主題內容進行挖掘分析。首先，對文獻的標題和摘要進行分詞處理并抽取相應的名詞術語，并選擇二進制計數方式作為名次術語的計數方式，即僅統(tǒng)計名詞術語在文獻中出現與否，經數據處理后從233篇文獻中共抽取3 528個名詞術語；接著，選擇名詞術語頻次≥9次的共計50個名詞術語作為高頻名詞術語，并計算50個名詞術語之間的共現情況，且對共現矩陣數據進行歸一化處理；最后，利用科學知識圖譜繪制工具VOSviewer(Version 1.6.3)[15-17]對處理后的高頻名詞術語進行共現聚類分析，基于WOS的智庫研究領域高頻名詞術語共現聚類圖，如圖4所示。

圖4　基于WOS的智庫研究領域高頻名詞術語共現聚類圖

圖4中每個圓形節(jié)點代表一個高頻名詞術語，節(jié)點大小與高頻名詞術語成正比例。分析發(fā)現：出現頻次大于50的，僅有tank、think tank和role三個高頻名詞術語，可見智庫作用與角色定位問題是國際上智庫研究的重點主題內容。VOSviewer將節(jié)點的聚類情況用不同的顏色進行顯示，即不同顏色的節(jié)點歸屬不同的研究聚類主題。圖4顯示出：基于WOS的國際智庫研究主要包括四大研究主題，分別是：(1)智庫集團發(fā)展運行及其影響力；(2)智庫在國家/機構公共政策中的角色定位與決策作用；(3)美國智庫分類、領域及其功能等研究；(4)智庫案例分析與中國智庫建設。結合各研究主題聚類高頻名詞術語的數量分析發(fā)現，其中研究主題(1)和研究主題(2)為國際智庫領域的主要研究主題，研究主題(3)和研究主題(4)為智庫領域的次要研究熱點主題。為進一步分析國內外智庫研究熱點在主體內容上的差異，筆者將2015年發(fā)表在圖書情報學核心期刊上的三篇國內智庫研究熱點分析文章進行對比分析如表2所示。

表2　國內智庫研究熱點主題對比分析

從表2可知，目前國內智庫研究熱點主題內容主要包括四部分內容：智庫運作機制及影響力評價、智庫角色定位、美國智庫與國外智庫案例分析、中國特色新型智庫建設[18-20]。結合本文對國外智庫研究熱點主題的數據挖掘與內容分析發(fā)現，目前國內外在智庫研究重點主題上具有高度的一致性，即表現為：將智庫運行機制及其影響力分析、智庫在政策中的角色定位、以美國智庫為代表的智庫功能與案例分析、中國智庫建設四個研究主題作為重點研究內容。

三、結　　語

本文針對WOS數據庫平臺收錄的233篇智庫研究文獻作為研究對象，對國際智庫研究領域發(fā)展態(tài)勢及其研究熱點進行了分析。其研究結論主要有：(1)國際智庫研究大致可劃分出摸索期、研究波動期、快速增長期三個階段，目前國際智庫研究正處于研究的快速增長期。(2)國際智庫研究特點：一是智庫研究本身具有很強的交叉學科特性；二是國際智庫研究領域的作者合作研究度十分低下；三是美國在國際智庫研究領域處于重要的地位；四是國際智庫研究機構合作網絡中存在一個由Duke大學和Columbia大學等14所高產研究機構組成的大型研究合作網絡。(3)目前智庫在國際關系事務領域的應用，以及醫(yī)學與健康智庫、教育智庫等專業(yè)型智庫建設問題是國際智庫研究的前沿主題和發(fā)展趨勢。(4)識別出國際智庫研究的四大熱點主題：智庫集團發(fā)展運行及其影響力、智庫在國家/機構公共政策中的角色定位與決策作用、美國智庫分類領域及其功能等研究、智庫案例分析與中國智庫建設。通過合作網絡分析發(fā)現：目前應加大智庫領域研究者的合作力度，特別是具有不同學科背景的研究者進行合作，智庫領域相關問題的協同攻關與合作研究。智庫建設既是一項系統(tǒng)工程，也是一個典型的多學科交叉領域，因而智庫理論研究需要多學科研究方法的支撐[21]。此外，分析發(fā)現目前國內外在智庫研究重點主題上具有高度的一致性，即都表現為將智庫運行機制及其影響力分析、智庫在政策中的角色定位、以美國智庫為代表的智庫功能與案例分析、中國智庫建設四個研究主題作為重點研究內容。目前建設具有中國特色的新型智庫具有重要的戰(zhàn)略意義和價值，是目前中國智庫研究熱點主題。中國特色新型智庫是黨和政府科學民主決策的重要支撐，是國家治理體系和治理能力現代化的重要內容，是國家軟實力的重要組成部分[22]。

為更好地促進中國特色新型智庫的建設與創(chuàng)新發(fā)展，筆者認為：一方面應從機制層面來建立健全智庫保障機制體系；另一方面應從建立健全科學合理的智庫服務評價標準體系來不斷推動各行業(yè)領域智庫的發(fā)展。從機制層面來建立健全智庫保障機制體系，能有利于更好地推動智庫的發(fā)展及其重要作用的發(fā)揮，智庫保障機制體系框架至少應包括如下內容：政府信息公開機制、政府數據開放機制、重大政府決策意見征集機制、政府內部評估與智庫第三方評估相結合的政策評估機制、智庫資政建言路徑機制、政府購買決策咨詢服務機制、智庫社會輿情引導機制、智庫評估反饋機制。對于行業(yè)領域專業(yè)智庫建設來說，其同樣離不開完善合理的智庫保障機制體系，對于以醫(yī)學與健康智庫、教育智庫等為代表的行業(yè)領域智庫來說，領域信息公開與數據開放機制顯得尤為重要。構建智庫服務評價標準體系是確保行業(yè)領域智庫質量和水平的重要方式和手段，也是智庫規(guī)范化和科學化管理的重要實現路徑。由于智庫的發(fā)展應服務特定行業(yè)的決策需求，如構建醫(yī)學與健康智庫、教育智庫等行業(yè)領域智庫服務評價標準體系還應充分結合專業(yè)領域特點來進行領域個性化設計。

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10.3963/j.issn.1672-8742.2016.05.005

2016年度教育部人文社會科學研究青年基金項目“大數據環(huán)境下教育數據開放政策體系協同機制與評價研究”(16YJCZH069)；湖北醫(yī)藥學院校基金資助計劃項目“醫(yī)療衛(wèi)生機構信息公開制度與績效評價研究”(2015QDJRW-01)

呂紅(1987-)，男，四川遂寧人，講師，博士，研究方向為信息計量與科學評價、教育信息政策。

G40-011

A

1672-8742(2016)05-0042-08

2016-06-15；編輯：榮翠紅)

*第九屆全國科學計量學與科教評價研討會優(yōu)秀論文