國外開放獲取平臺對我國科技期刊OA發展的啟示

陳曉峰何培育孫娟

摘要：在當前以“互聯網+”為代表的經濟新形態下，開放獲取與互聯網形態演進趨勢實現了充分融合，促進了學術信息的快速、廣泛傳播。當前我國開放獲取平臺相較于國外而言仍存在政策制度缺失、平臺運營機制不健全、缺乏對外合作與交流等問題。應總結國外開放獲取平臺的先進運營經驗，對國內科技期刊開放獲取平臺從加大政策支持力度、構建平臺運營機制、加強國際間交流合作等方面逐步加以完善。

關鍵詞：開放獲取；開放獲取平臺；數字出版；科技期刊

DOIDOI：10.11907/rjdk.162282

中圖分類號：TP319

文獻標識碼：A文章編號文章編號：16727800（2016）009013403

基金項目基金項目：湖北省科技信息研究院學術基金項目（HBSTI2014-YB12）

作者簡介作者簡介：陳曉峰（1983-），男，湖北武漢人，湖北省科技信息研究院科技進步與對策雜志社編輯部主任，研究方向為數字出版、新媒體、科技管理； 何培育（1983-），男，河南洛陽人，重慶理工大學知識產權學院副教授，研究方向為文化產業管理、知識產權；孫娟（1986-），女，湖北安陸人，湖北省科技信息研究院編輯，研究方向為科技管理、數字出版。

0引言

從20世紀60年代開放獲取（Open Access，簡稱OA）理念的萌芽，再到20世紀90年代開放獲取倡議的提出，開放獲取的演進經歷了一個漫長過程。在當前以“互聯網+”為代表的經濟社會發展新形態下，開放獲取旨在實現用戶及時方便地通過網絡免費獲得所需文獻，代表了科技文獻數字出版的發展方向。相較于國外成熟的OA出版經驗，我國當前無論在政策支持以及管理制度、運營機制等方面均存在不足，亟需對國外開放獲取的發展、政策指導以及運營現狀進行梳理，從而為國內科技期刊開放獲取的發展提供借鑒。

1國外主要開放獲取平臺及其運營

1.1PLoS——科學公共圖書館

PLoS是一家推廣世界各地科學和醫學領域最新研究成果的非利性機構。它號召出版社在期刊出版6個月內將期刊存入檔案庫，提供開放獲取服務。其主要特點如下：

（1）起點高。PLoS目前出版的8種期刊均為生命科學與醫學領域實力雄厚、口碑佳、受眾基礎好的核心期刊。通過核心期刊OA出版，可提升知名度，形成影響力，吸引更多人的接受與認可，以后續向其它學科發展，實現核心期刊與一般期刊及專業期刊的共同OA出版。

（2）質量控制機制較為完善。平臺的主編、編委、編輯等都是非常優秀的學科專業人士，且成員結構國際化；審稿流程、同行評議制度，以及在線咨詢等比較完善與人性化，有詳細的投稿、審稿指南，以規范作者來稿，從源頭抓質量；稿件評審由以前僅有的發表前同行評審轉變為發表前與發表后網上公開評審共存的模式，質量控制上進一步完善；高度重視論文質量，質量好但經濟困難的可降低或免除發表費用。

（3）收入渠道多元化。平臺收入來源主要有會員費、基金贊助及廣告三種。根據繳納年度費用將會員分為不同等級，屬于會員機構內的作者可享受不同優惠，發表費折扣率按會員等級依次提升。對于沒有經費支持出版的文章，可降低其發表費用。在基金贊助方面，Gordon and Betty Moore基金會在PLoS成立之初向其捐助了900萬美元作為啟動基金，之后還得到很多其它基金會的支持，同時接受來自各地的捐助和贊助。

（4）衍生發展。啟動了PLoS Currents趨勢網站，為當前熱點領域的最新科研成果和觀點提供創新性的在線出版，同行評議通過后即可在線發表，目的在于縮短出版時滯。PLoS Hubs可將PLoS擴展到其它OA平臺，也使開放文獻能夠更好地再利用，甚至重新整理及評估。

1.2BioMed Central——生物醫學中心

BMC是英國一家致力于通過因特網為科研人員提供經同行評議的生物醫學領域研究論文免費訪問服務的商業性出版機構，被認為是全球第一個純網絡版期刊開放獲取出版商[2]。其主要特點如下：

（1）BMC期刊種類多，覆蓋領域廣。它擁有242種經同行評審的開放獲取學術期刊，近百種期刊被SCI 收錄，其內容涵蓋生物學和醫學主要領域，擁有15萬注冊用戶。

（2）創收渠道多樣化。收入來源種類繁多，如論文處理費、廣告、增值服務、基金支持與社會贊助、會員收入、開放倉儲建設與維護費用、文章訂閱費及出售打印件、復印件收入等。同時通過積極樹立自己的公眾形象，多途徑擴大自身影響力，培養潛在用戶群。

（3）采取不同的開放策略。其開放獲取策略有即時OA與延時OA、完全OA與部分OA。平臺中標示Open Access的論文，表示可永久獲取；標示Free的表示可免費獲取；標明Subscription的需訂購才可獲得，兩年后方對注冊用戶開放。

（4）質量控制方法好。同行評審充分、嚴格，大部分為匿名同行評議，有部分為公開同行評議，即要求評審者在評論處簽名；每篇已刊發文章都留有發表前記錄（包括提交的版本、評審者的報告和作者答復）的鏈接，連同文章一起刊出，作者可與編輯直接交流，以達成修改協議；有詳細的投稿指南、評審流程、格式參考等，以規范來稿，減少編輯工作量，縮短出版時間；同行評議考慮回避因素，即推薦的評審專家近5年內沒有與待審文章作者中任何一人合作發表過文章，非來自作者所屬研究機構，非編委會成員。

（5）檢索功能強大。BMC系統提供快速檢索和高級檢索功能，并設有歷史檢索和二次檢索方式。可跨庫檢索，設有數十個檢索入口，檢索結果處附有檢索歷史列表，而且每次檢索結果處都有二次檢索，只需點擊“refine”即可。還可以點擊“store”實現檢索結果的存儲功能，直接將檢索結果以Email的方式郵寄到用戶郵箱保存，這種便捷的服務是它獨有的[3]。

1.3HighWire

HighWire創建于1995年，隸屬于美國斯坦福大學圖書館，非營利性質，主要致力于高影響因子的同行評議學術期刊的網絡傳播。它一方面依靠斯坦福大學在計算機技術方面的優勢，努力保持其在網絡技術上的領先性與創新性；另一方面，不要求加入其網絡平臺的期刊出版商接受統一的期刊網絡化解決方案，而是在技術上幫助出版商做好自己的網站，保持自身網站風格和經營特色，并與出版商密切合作，實現期刊編輯出版的數字化、網絡化目標[2]。其主要特點如下：

（1）不出版任何原創性文章，不生產、擁有或授權任何內容。其成立之初致力于紙本期刊全文電子化，幫助出版商進行在線出版，同時也是一種在線托管，將許多出版商的期刊集中到一個平臺上[4]。

（2）互惠免費期刊鏈接。免費提供參考文獻全文鏈接，鏈接點包括文獻索引、主題、作者等，是通往其它相關文獻的入口，讀者可免費獲取第一篇文章的全文，而且HighWire上的文章能夠被PMC、Google和Scirus等多個倉儲和搜索引擎收錄、檢索和鏈接。

（3）服務功能強大。它只推銷服務，除提供在線技術外，還提供諸多服務，如運用計量工具為出版商進行個人和團體訂閱市場分析；生成報告供編輯等相關人員閱讀以了解行情；通過保持科技領先，有針對性地提供菜單式服務；進行最新文章提醒與推薦，實時追蹤領域新進展；提供“免費回溯過刊”服務（6或12個月）；提供新工具創新服務，考慮終端用戶的潛在需求，以應對互動銷售的市場機會；為出版機構量身定做Web站點；提供高級搜索功能、發現機制，如分類瀏覽、內容聚合等；提供出版管理平臺，方便生成各類報告，幫助出版機構在市場、商業、技術方面作出正確決策；提供出版者論壇，加強各出版商之間的交流互通。

2國外開放獲取給我國帶來的啟示

2.1完善的開放獲取政策法規保障

開放獲取政策制定為開放獲取的發展提供了保障。2014年，美國、澳大利亞、歐盟等國的國家科研基金以及部分私人科研基金，都已經采用強制性開放獲取政策，要求其資助的學術研究所發表的出版物實現免費開放。在國家政策層面上，美國制定了國有科學數據“完全與開放”共享政策，而各大科研資助機構、科研教育機構也相繼實施強制性開放獲取，頒布開放獲取標準，并建立開放獲取相關知識庫，積極推動學術資源共享。這些政策均要求受政府或相關機構資助的科研成果必須在發表一定時間后實現開放獲取，以保障OA出版平臺的持續發展，推動學術資源的開放與共享[7]。

我國政府部門在高度關注OA知識庫發展的同時，應加大對OA期刊發展的相關政策支持，避免因政策不當導致OA平臺內部發展失衡。在OA期刊發展具體政策上，應著重于科技期刊OA出版資助。目前國內OA期刊行業普遍存在資金不足的問題，一定程度上影響了OA期刊的長遠發展，因此應當制定OA期刊資助政策，加大資助力度，提高政府、各類基金會、科研學術機構的資助金額，同時結合我國科技期刊發展中存在的缺乏技術支持、專業辦刊人才缺乏、著作權制度有待完善等問題制定政策。另外在宏觀政策方面，可以借鑒美國政府制定的國有科學數據“完全與開放”政策，將開放獲取上升至國家層面，制定開放獲取政策，促進科研學術成果進入公知領域，實現社會免費共享。

2.2健全的OA平臺運營機制

良好的運營機制是科技期刊OA平臺可持續發展的重要保障，國外有諸多經驗值得借鑒。

（1）沿用傳統學術期刊同行評議體系。目前，國外知名開放獲取平臺大多沿用傳統學術期刊嚴格的同行評議制度，以保障其收錄學術論文的質量。諸如BMC的同行評議制度要求每篇論文須由3位相關領域專家審核、推薦才能發表，同時對審稿人的身份、學術聲譽、參審意愿以及作者和編輯的評價都有嚴格指標[6]。

（2）完善的OA期刊質量控制機制。國外OA平臺多為單一學科平臺，不同學科或領域有不同的OA平臺，可有效沿用傳統的同行評議制度，為期刊質量提供有力保障。而國內多數OA平臺屬于綜合性平臺，通常跨學科領域，同行審議制度并不能有效實施。國內OA平臺的發展趨勢是發展單一學科平臺，并堅持以同行評議制度作為學術論文質量控制的核心，選用同行評議人員時可以從學術造詣、專業素養、社會評價等方面進行嚴格考核，同時建立回避制度。

（3）健全的OA期刊價格控制機制。雖然通過收取OA費用來支持開放期刊可持續運行的做法得到普遍認可，但OA價格控制機制并不完善。鑒于此，可建立合理的價格控制機制，同時采取資助開放出版的OA政策，通過資助部分教育科研機構集團支付OA費用，以降低作者OA出版成本。還可以借鑒PLoS、MBC的做法，實行會員制，根據會員等級差別定價。

（4）多樣化的盈利模式。國外OA期刊盈利模式多樣化、 資金來源渠道廣泛[7]。一般包括作者付費、廣告、增值產品以及加入會員、舉辦會議等盈利模式，同時還可以通過科研資助機構獲得基金支持與贊助。國外OA在運營過程中很好地發揮了不同模式的優勢，最大程度地滿足了OA期刊的運營需求，實現了OA期刊的可持續發展。

目前，國內OA期刊平臺的資金來源主要依靠主辦單位撥款，少量來自作者的版面費、廣告收入，運營模式單一，在資金支持不足的情況下，OA平臺的生存環境堪憂。因此，可以從多方面積極拓展資金來源，實現多種模式的收入。國外OA平臺大多擁有成熟的營利模式，可以借鑒其方法，通過OA平臺進行廣告招租盈利；加入搜索引擎提供的關鍵詞廣告；將OA平臺與電子商務活動相結合，銷售附加產品，提供增值服務；線下積極尋求各類基金支持；探索與科研機構合作路徑；定期舉辦學術會議或吸納OA期刊會員收取會費[8]。通過不同盈利模式，拓展資金來源，實現OA期刊健康運營。在當前“互聯網+”時代背景下，OA出版應當抓住機遇，運用互聯網思維進行轉型升級和提質增效，例如可以通過眾籌出版（Crowd-funding publishing）籌集資金，解決經費來源問題。

3推動我國科技期刊OA發展的建議

3.1確立OA期刊學術評價體系

我國的科技成果評價體系以傳統期刊為主，因此科研人員及科研機構對傳統期刊的認可度遠高于OA期刊。對此，應當加大學術界對OA期刊的認可度，在職稱評定、碩博士學位授予、課題結項等認定中將OA期刊論文納入科研評價之列，讓OA期刊與傳統期刊具有同等效力和待遇。同時，還可以借鑒傳統期刊的學術成果評價體系，對OA期刊進行級別分類，嚴格劃分OA期刊等級。

3.2探索OA期刊論文退出機制

目前，我國OA平臺內容繁多，涉及領域廣，學術論文層次水平參差不齊，難免會出現各種學術不端或質量過低的論文等。此外可能出現受害人通知OA平臺刪除侵權論文或論文作者因為某種原因要求OA平臺刪除論文等情況。面對上述情況，應當建立一套規范的問題論文退出OA平臺制度。OA平臺方應對此類作品進行主動清理，比如關閉瀏覽頁面下載渠道，刪除論文等，如遇版權侵權問題，更應主動聯系作者，告知情況，及時作出補救措施，以此保障用戶、作者以及公眾的權益。

3.3加強OA領域的國際交流與合作

我國科技期刊出版量僅次于美國，但科技期刊國際地位較西方發達國家而言相對落后，學術信息開放度較低。而國外OA期刊有強有力的政策制度作為保障，OA平臺自身運營模式成熟，盈利模式多樣化，學術論文開放度高，學術論文質量高。因此，我國應當在OA領域加強國際合作與交流，借鑒國際OA期刊的先進經驗，學習OA平臺成熟的運營模式，消除我國科技期刊論文獲取壁壘，加快研究成果傳播速度并擴大其傳播廣度，提高我國科技期刊顯示度及影響力。

參考文獻參考文獻：

[1]邱炯友，洪詩淳.臺灣開放存取（OA）期刊之發展[J].出版科學，2014（1）：1418.

[2]程維紅，任勝利，王應寬，等.國外科技期刊開放存取網絡平臺[J].中國科技期刊研究， 2009（1）： 3643.

[3]房美麗.國外OA平臺運營特點淺析[J].科技與出版，2013（3）：8689.

[4]史海娜.HighWire Press 期刊平臺研究[J].出版科學，2009（3）：8891.

[5]劉曉霞，張新鶴.我國學術期刊參與開放獲取的調查研究[J]知識學習管理，2015（1）：107115.

[6]馮蓓，許潔.我國開放存取期刊平臺的發展思路與對策[J].中國科技期刊研究，2010（4）：417420.

[7]GNASI L I J.Copyright issues related to the implementation of open access policies[J].Intl J. Legal Info，2014，42（1）：135.

[8]張曉林.推動開放獲取履行社會責任[J].中國科學基金，2015（5）：321322.

責任編輯（責任編輯：黃健）