兵團工業企業技術創新能力綜合評價及提升對策

程廣斌　龍　文　陳景沛

（石河子大學經濟與管理學院，新疆　石河子　832000）

兵團工業企業技術創新能力綜合評價及提升對策

程廣斌龍文陳景沛

（石河子大學經濟與管理學院，新疆石河子832000）

文章在分析兵團工業企業發展及其技術創新活動現狀的基礎上，將技術創新能力分解為技術創新環境支撐能力、投入能力和產出能力等“子能力”，并構建指標體系，運用熵權TOPSIS法對兵團工業企業技術創新能力進行評價，結果表明：2008-2013年，兵團大中型工業企業技術創新能力呈現出先稍有下降后震蕩上升的波動趨勢；技術創新投入能力和產出能力是影響兵團大中型工業企業技術創新能力的主要因素；技術創新投入能力呈現出波動上升的趨勢，技術創新產出能力并不穩定，技術創新環境支撐能力呈現出穩步上升的態勢，但對企業創新能力提升作用不明顯。基于此，提出相關政策建議。

工業企業；技術創新能力；熵權TOPSIS法；綜合評價

一、引言

隨著世界經濟的不斷發展和科學技術的日益進步，技術創新能力已經成為直接影響地區競爭實力和區域經濟能否持續穩定增長的重要因素［1］。企業作為技術創新的主體，其技術創新能力高低不僅是企業自身獲取持續競爭優勢、實現進步發展的關鍵，現如今更是成為推動區域經濟增長，促使區域競爭力提升的重要推動力［2］［3］。

新疆生產建設兵團（以下簡稱“兵團”）肩負著屯墾戍邊的偉大使命，而工業企業在兵團國民經濟中扮演著主導和引領的角色，也是當前承擔大量技術創新活動的重要力量，工業企業的發展對于兵團產業結構的調整、經濟水平的整體提高起著關鍵的作用。新的歷史背景下，加快推進“三化”建設進程是兵團在新時期改良傳統屯墾戍邊模式的重要途徑之一。近年來，兵團堅持以科學發展觀為指導，圍繞“三化”建設，以市場為導向、企業為主體，不斷提高企業技術創新能力，相繼出臺了《新疆生產建設兵團中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》《關于增強自主創新能力，促進兵團經濟社會又好又快發展的意見》等政策文件，著力改善工業企業技術創新環境，建立健全科技管理與服務體系，工業企業技術創新能力獲得顯著提升。但總體而言，兵團工業企業的技術創新能力還很薄弱，新技術和新產品自主研發水平不高、市場競爭力不強。按照中央新疆工作座談會的戰略部署，實現兵團經濟社會科學的、跨越式的發展，根本支撐在于科技，因此，客觀評價兵團工業企業的技術創新能力，找出制約其技術創新能力提升的關鍵因素，并在此基礎上提出相應的對策建議具有重大的現實意義。

二、兵團工業企業發展及技術創新活動現狀

（一）兵團工業企業發展的基本情況

近10年來，兵團工業經濟發展取得了顯著的成效，工業企業數量逐年增加，工業總產值穩步提高，形成了以農副加工業、能源、建材、機械、化工業等相交織的門類較多、品種較全的工業體系，成為促進新疆經濟發展，改善人民生活的重要推動力。2013年，兵團工業法人企業1811個，其中，規模以上工業企業有519個，大中型工業企業有108家，與2004相比規模以上工業企業的數量在10年間增長了171.7%，大中型工業企業數量增幅更為明顯，增長了208.6%。2013年，兵團工業總產值達到1502億元，是2004年的10倍有余，其中，規模以上工業企業的總產值為1159億元，大中型工業企業的總產值755億元。僅占兵團企業總數5.96%的大中型工業企業卻擁有超過一半的產值，可見兵團大中型工業企業作為兵團工業發展的主力軍，為兵團經濟發展所做出的突出貢獻，有效地推動了兵團經濟、社會的發展，其技術創新能力水平更是成為影響兵團工業發展乃至兵團未來經濟發展的重要因素。

2013年，兵團大中型工業企業擁有總資產合計2199億元，固定資產合計1043.2億元，主營業務收入合計1095.7億元，利潤總額83.6億元，企業全部從業人員年均人數為140131人。其中，大中型工業企業的資產總額達到1625.5億元，固定資產合計780.8億元，主營業務收入為699億元，利潤總額高達41.3億元，企業全部從業人員年平均人數為90366人，分別占兵團規模以上工業企業的73.9%、74.8%、63.8%、49.4%和64.5%。進一步說明兵團大中型工業企業雖然在數量上并不占優勢，但是其企業規模大，經濟效益高，充分發揮了大中型工業企業的領頭羊和主力軍的作用，帶動兵團經濟增長。

（二）兵團工業企業技術創新活動現狀

1.技術創新投入

（1）資金投入。R&D經費投入、科技活動經費投入等可以用以反映技術創新活動的投入強弱。2013年，兵團規模以上工業企業和大中型工業企業用于科技活動方面的經費投入分別是10.5億元和7.8億元，與上一年相比分別增長了47.9%和23.8%。其中，兵團規模以上工業企業、大中型工業企業R&D經費投入分別為6.5億元和4.4億元，較上年分別增加了124.1%和100.9%，漲幅較為明顯，但是R&D經費投入在其主營業務收入中的占比分別是0.59%和0.66%，說明兵團規模以上工業企業和大中型工業技術創新活動的資金投入強度均仍顯不足。

（2）人才投入。2013年，兵團規模以上工業企業所擁有的科技活動人員共5197人，其中大中型工業企業投入到技術創新活動中的人數為3607人，可見大中型工業企業是兵團工業企業從事科技創新活動的主力軍。2013年，兵團規模以上工業企業的科技活動人員中R&D人員與中、高級技術職稱人員分別是2277人和1405人，分別占科技活動人員總數的43.8%和27.0%；兵團大中型工業企業所擁有的R&D人員與中、高級技術職稱人員的數量分別是1481人和1047人，分別占兵團大中型工業企業所擁有的科技活動人員的41.05%和29.0%，均比上一年有所提升。

2.技術創新產出

（1）科研技術成果。科研技術成果是反映企業自主創新能力的重要標準。2013年，兵團規模以上工業企業所發表的科技論文99篇，較上一年增長了15.1%，其中，大中型工業企業所發表的科技論文有73篇；擁有有效發明專利64個，與上一年相比增加了18.5%，其中大中型工業企業所擁有的有效發明專利占兵團全部規模以上工業企業的59.3%。說明最近兩年兵團各工業企業紛紛開始重視技術創新能力，尤其是自主創新能力的發展。

（2）新產品產出。2013年，兵團工業企業的新產品生產、銷售情況較上年有一定幅度的提升，出口額有大幅的下降，與全國平均水平相比比重偏低、差距較大。2013年，兵團規模以上工業企業的新產品產值、銷售收入、出口額分別為19.2億元、18.67億元和2.66億元，分別占工業總產值、主營業務收入、出口總額的1.67%、1.7%和0.03%，顯著低于全國規模以上工業企業的平均值。說明兵團工業企業的新產品產出與全國平均水平相比存在很大差距，其新產品在國內外市場中競爭力不強，技術創新產出能力嚴重不足，嚴重制約兵團工業企業技術創新能力的提升。

表1　兵團工業企業技術創新能力評價指標體系

三、指標體系構建、評價方法與數據來源

（一）評價指標體系的構建

參考相關文獻［4］，為綜合評價兵團工業企業的技術創新能力，本文將技術創新能力分解為技術創新環境支撐能力、技術創新投入能力和技術創新產出能力等三個方面的“子能力”，并構建指標體系（如表1所示）：（1）技術創新環境支撐能力是指企業內部的技術創新環境支持和企業外部的技術創新環境支持，主要包括財政環境、經營環境以及科技環境，良好的創新環境可以對企業技術創新能力的提升起到很好的支持作用，具體包括5個二級指標。（2）技術創新投入能力是企業對于技術創新方面的投入能力，主要包括經費投入、人才投入和項目投入，它直接影響到企業的技術創新水平，也直接決定企業技術創新能力的大小，是衡量企業整體技術創新能力情況的關鍵，具體包括7個二級指標。（3）技術創新產出能力，技術創新產出是技術創新活動過程中的關鍵一環，反映了技術創新活動的創造能力，具體包括6個二級指標。

（二）評價方法

本文選取熵權TOPSIS法作為評價兵團工業企業技術創新能力的研究方法。熵值賦權法是根據信息熵所反映信息的價值量來確定各個指標的權重，熵值越大，說明該系統各部分發展越均衡，變量越具有不確定性，該系統越是混亂，權重則越小；反之，熵值越小，則該系統越是有序，權重則越大。采用熵值法確定權重可以反映信息的效用價值，有效地避免了人為主觀因素所造成的誤差，客觀性較強。熵權TOPSIS分析方法是將熵值賦權分析方法與TOPSIS分析方法相結合的一種綜合分析方法，它的基本原理是根據信息熵對各項指標進行賦權并構建加權決策矩陣，測算待評對象與理想解和負理想解的相對距離并據此進行排序選優。該方法具體步驟如下：

（1）設xij表示第i個待評對象第j個指標的值，其中i=1，2，…，m；j=1，2，…，n。對該原始數據xij進行無量綱化處理：

其中，當kij≤0時，lnkij無意義，此時定義：。

（2）計算熵值：

（3）最后，計算第j個指標的權重系數：

其中，wj∈p［0，1］，且

（三）數據來源

鑒于數據可獲得性，本文兵團工業企業技術創新能力的評價主要針對大中型工業企業，數據來源是：（1）新疆生產建設兵團統計局和國家統計局兵團調查總隊共同編輯的2009年至2014年《新疆生產建設兵團統計年鑒》。（2）訪問兵團統計局和兵團科技局及其相關網站，并實地走訪相關工作人員。（3）實地走訪和調查了多家大中型工業企業。

四、兵團大中型工業企業技術創新能力評價

（一）指標權重

根據研究方法步驟（1）對原始數據進行無量綱化處理，得出2008-2013年兵團大中型工業企業技術創新能力各項指標的規范化數據。根據步驟（2）和（3），計算出各項指標的權重，如表2所示。

表22008　-2013年兵團大中型工業企業技術創新能力指標權重

表32008　-2013年兵團大中型工業企業技術創新能力的聯系向量和接近程度

表42008　-2013年兵團大中型工業企業技術創新相關子能力的聯系向量和接近程度

（二）創新能力的測度

首先，根據表2計算的2008-2013年兵團大中型工業企業技術創新能力指標權重和熵權TOPSIS法的步驟（4）-（7），計算出2008-2013年兵團大中型工業企業技術創新能力各項指標數據分別與理想解和負理想解的距離和，以及其與理想解的接近程度，如表3所示。

同樣，根據上述方法的步驟（1）-（7），分別計算出2008-2013年兵團大中型工業企業技術創新環境支撐能力、投入能力和產出能力距離理想解和負理想解的距離，以及接近程度，如表4所示。

（三）評價結果分析

從表3可以看出，兵團大中型工業企業技術創新能力在2008-2013年間呈現出先稍有下降后震蕩上升的波動趨勢。在2009年和2010年，兵團大中型工業企業技術創新能力的下降趨勢較為明顯，并在2010年跌至最近六年的最低水平。主要原因在于：第一，受全球金融危機影響，2008-2010年兵團大中型工業企業科技活動人員投入與經費投入均有不同程度的下降，其中經費投入的下降幅度最為明顯，在一定程度上限制了企業技術創新能力的提升。第二，兵團大中型工業企業的技術創新效率不穩定，新產品產值、有效發明專利數、新產品銷售收入和新產品出口額等反映技術創新產出能力的各項指標在2009、2010年均有較大幅度的減少。另外，從技術創新投入能力、技術創新產出能力以及技術創新環境支撐能力等3條曲線與整體技術創新能力曲線的擬合程度來看，技術創新投入能力和產出能力與整體技術創新能力擬合度較高，說明與技術創新環境支撐能力相比，技術創新投入能力和產出能力是影響兵團大中型工業企業技術創新能力的主要因素。

表4顯示，2008-2013年，技術創新投入能力呈現出波動上升的趨勢，這說明兵團各大中型工業企業以及兵團各級政府逐漸重視技術創新相關資源的投入，逐漸加大投入力度。技術創新產出能力并不穩定，科技成果轉化同時受到國內、國外環境等多方面因素的影響，存在一定偶然性，成果轉化情況不容樂觀。技術創新環境支撐能力呈現出穩步上升的態勢，但其變動趨勢與整體技術創新能力的變動趨勢相差較大，說明反映技術創新環境支撐能力的企業規模、生產經營環境和其盈利能力等指標并未對企業創新能力起到顯著影響的作用。

五、提升兵團工業企業技術創新能力的對策

（一）加強政策引導與扶持，完善相關政策法規

兵團各級行政部門（尤其是科技管理部門）應通過規劃、資金、政策、立法、服務、協調等措施加強宏觀指導，積極發揮其在技術創新活動中的引導作用，幫助企業合理有效地配置技術創新各類資源，推動企業技術創新活動的展開。從兵團工業企業實際出發，系統地制定和完善有關企業技術創新方面的稅收、金融、貿易和人事等政策和法規。完善金融政策，鼓勵金融機構加大對企業開展研發活動的貸款支持力度，為企業新產品開拓國際市場提供信貸服務，有利于幫助解決企業融資難的問題。

（二）加大技術創新資源投入力度

企業技術創新資源應該包括資金和人才，它們分別是企業進行技術創新活動的基礎條件和基本保障。資金投入方面：（1）兵團工業企業應充分理解相關優惠政策并對其充分利用，以企業自身投入為主體，積極拓寬資金來源途徑，同時利用金融和資本市場吸收企業科技創新資本。（2）要加強對技術的引進和消化吸收資金投入強度，注重二次創新，形成適應自身和市場需求的研發和制造能力；人才投入方面：（1）兵團工業企業（尤其是大中型企業）應該制定高層次人才引進戰略，構建和完善人才激勵機制，通過收入分配制度改革、股權分配改革等手段，引進高層次科技人才。（2）加強與高等院校、科研機構的合作與交流，強化培訓，提高企業領導者與員工的科技創新意識，積極營造尊重人才、敬畏科技的科研氛圍，同時為有技術創新突出貢獻的骨干人才提供良好的工作和生活環境。

（三）提高技術創新產出成果轉化效率

技術創新產出能力是影響兵團技術創新能力的最重要因素之一。因此，應著力提高兵團工業企業的科技成果轉化水平，提高技術創新產出能力。首先，要繼續鼓勵工業企業加強與科研院校的“產學研”合作，以市場為導向，積極推進發明專利的創新，降低企業從事科技創新活動過程中的可能遭遇的風險；其次，鼓勵員工開展技術創新活動，結合本企業生產實際，開展新產品、新工藝等方面的發明創造；再次，鼓勵企業制定靈活正確的創新戰略和發展模式，保障自主科技創新項目的研發和對吸收引進新項目的“二次創新”同時進行。

（四）加強和完善科技信息網絡建設

企業能否順利獲取相關信息成為企業技術創新能力能否得到提升的關鍵之一。為提高兵團工業企業技術創新能力，避免企業技術和市場信息缺乏的問題成為制約企業技術創新能力提升的障礙，一方面，要針對兵團工業企業建立起聯結企業、科研機構、政府、高等院校的信息交流和服務平臺，例如科技孵化器、技術交易中心等，為兵團工業企業技術創新活動的展開提供技術成果、市場、金融、政策法規等方面的信息咨詢，使這些平臺成為企業開展技術創新活動的警報器和加速器，另一方面，要充分利用互聯網等網絡資源，為兵團工業企業技術創新活動的開展創建完善的數據庫，為其提供精準的技術創新的相關信息，從而減少企業獲取相關技術信息資源的成本，以提升兵團工業企業技術創新能力。

［1］熱孜婭·阿曼.FDI對新疆技術創新能力影響分析［J］.現代經濟信息，2012，（3）：357-358.

［2］吳延兵.不同所有制企業技術創新能力考察［J］.產業經濟研究，2014，（2）：53-64.

［3］張宗益，周勇，等.基于SFA模型的我國區域技術創新效率的實證研究［J］.軟科學，2006，20，（2）：125-128.

［4］易偉明，劉滿鳳.區域創新系統創新績效分析與評價［J］.科技進步與對策，2005，（3）：119-121.

（責任編輯：李亞利）

兵團軟科學項目（項目編號：2014BB026）。

程廣斌（1976-），男，安徽淮南人，博士，教授，碩士生導師，研究方向：區域經濟與產業經濟；龍文（1989-），男，湖南婁底人，碩士研究生，研究方向：區域經濟；陳景沛（1991-），女，陜西西安人，碩士研究生，研究方向：產業經濟。