高校ESI優勢學科的國際比較分析

摘 要：文章按學科比較分析了清華大學、上海交通大學、中山大學、華中科技大學和蘭州大學五所大學與各學科國際排名前三的機構近11年來的多項ESI數據指標，明確這五所高校在全世界范圍內所有高水平科研機構的學術競爭力排名中的真實位置、各自的學科優勢和不足，有的放矢，有針對性地提高科研實力和國際影響力，促進學科的可持續發展。

關鍵詞：ESI 優勢學科 比較分析

中圖分類號： 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）04-220-02

一、前言

隨著科學研究的迅猛發展和大數據的崛起，基于Thomson Reuters公司的SCIE/SSCI引文索引庫建立起來的ESI數據庫越來越受到科研機構的重視。ESI數據庫是一個大型科學文獻分析型數據庫，也是一個專門研究全球科學研究發展動態信息的數據庫。ESI把全世界基礎科學的研究成果，放在同一個數據平臺進行比較，比較科學合理地打破了“文”“理”壁壘。這對于科學客觀地分析和評價世界科研進展、識別有關學科領域的發展趨勢和研究影響、評估個人的研究實績和科研競爭力有很大意義。

ESI數據庫按22個學科領域，分別對世界各個國家、地區、研究機構、論文及個人近11年的總被引頻次進行滾動統計和排序，統計結果每2個月公布一次。

ESI數據庫以選取SCI和SSCI數據庫中過去11年里被收錄文獻的總引用次數的排名前1%的學科文獻。因此能進入ESI數據庫排名的機構顯示出在某一學科領域內具備較高學術科研水平。在數據庫中排名的先后位置，間接地反映出這些機構及其進入ESI前1%的學科在世界范圍內的科研水平。本文通過對ESI數據庫中清華大學、上海交通大學、中山大學、華中科技大學和蘭州大學自2005年1月1日至2015年4月30日近11年期間被SCIE/SSCI收錄的論文數、總引次數和篇均引用次數數據各學科的機構排名、入選論文數、總被引次數和篇均被引次數等多項指標的分析，明確各自的位置、優勢和不足，及與世界排名前三的機構的差距，根據實際情況制定對策，有的放矢，促進學科的可持續發展。

二、五所高校入選ESI優勢學科概況

清華大學、上海交通大學、中山大學、華中科技大學和蘭州大學是我國華北、華東、華南、華中和西部地區實力較強的五所“985”建設工程高校。對這幾所重點大學的整體學科數據進行分析，我們可以管中窺豹大致了解全國各地區高校的科研整體情況。

從五所高校的整體數據來看，如表1所示，五校入選ESI優勢學科都在10個以上，意味著五所高校這些學科的學術論文近11年來被引次數進入世界前1%，說明這些學科的論文具有較高的質量，在某一學科領域內具有較高的學術水平。從五校的機構排名來看，很明顯，清華大學作為我國高校的龍頭，在全球4796個機構中排名180位，顯示出很強的科研實力。上海交通大學、中山大學、華中科技大學次之，蘭州大學作為我國西部的重點高校，排名靠后。ESI數據庫的各校的論文數、總引次數和高影響論文數都代表著科研水平的高低和學術輻射范圍的大小。從論文數、引用次數和高影響論文的數量上看，跟機構的排名位置息息相關，說明我國的大學科研水平北京地區最高，東部、南部次之，中部再次之，西部相對較弱，各地區之間發展不平衡。

三、五校ESI優勢學科與各學科世界前三機構的比較

ESI數據庫根據總被引頻次的高低，分別對每個學科領域排名前1%的機構進行排序。通過統計研究機構被ESI收錄的論文總數與引用數量，可以評價科研機構團體的科研產出量和聲譽。

在ESI的22個學科大類中，五所高校入選ESI的優勢學科共有17個；而經濟與商業、微生物、交叉學科、精神病學/心理學和空間科學五個學科，五校都沒有進入排名，這說明五所高校在這五個學科方面還非常薄弱，未來需要尋求大的突破。下面通過對五校17個學科與本學科排名前三機構的機構排名、位置百分比、論文數、總引用次數、篇均引用次數、高影響論文數多項指標的對比，分析五校在世界上所處的位置，分析各學科的優勢和不足，促進科研發展。

在五校入選ESI數據庫的這17個優勢學科中，排名前三的機構一共有12所機構，分別來自美國、法國、中國、英國和西班牙，其中美國有7所，法國2所，中國1所，英國1所，西班牙1所。

美國排名在各ESI優勢學科前三的7所機構包括：（1）加州大學系統（UNIV CALIF SYSTEM）擁有生物與生物化學、化學、臨床醫學、計算機科學、工程、環境/生態、地學、免疫學、數學、分子生物學與遺傳學、神經科學和行為科學、藥理學與毒理學、物理、植物與動物科學、社會科學15個學科；（2）美國能源部（US DEPT ENERGY）擁有計算機科學、工程、環境/生態、材料科學、數學、物理6個學科；（3）哈佛大學（HARVARD UNIV）擁有生物與生物化學、臨床醫學、免疫學、分子生物學與遺傳學、神經科學和行為科學5個學科；（4）美國衛生和人類服務部（US DEPT HLTH HUMAN SERVICES）擁有臨床醫學、免疫學、藥理學與毒理學、社會科學4個學科；（5）美國農業部（US DEPT AGR） 擁有農業科學、植物與動物科學2個學科；（6）美國國家海洋和大氣管理局（NATL OCEANIC ATMOSPHERIC ADMIN）擁有地學1個學科；（7）霍華德·休斯醫學研究所（HOWARD HUGHES MED INST）擁有分子生物學與遺傳學1個學科。美國的7所機構在這17個學科的前三名中均有入選，說明美國的科研實力和科研影響力非常強大，是值得世界其他地區機構學習的科技強國。

法國排名在各ESI優勢學科前三的2所機構包括：（1）法國國家科學研究院（CNRS）有生物與生物化學、化學、計算機科學、工程、環境/生態、地學、材料科學、數學、藥理學與毒理學、物理、植物與動物科學11個ESI優勢學科；（2）法國農科院（INRA）擁有農業科學1個優勢學科。法國的2所機構共有12個學科入選國際前三名，科研輻射范圍也很廣，實力很強。

此外，英國的機構倫敦大學（UNIV LONDON）進入ESI排名，擁有神經科學和行為科學、社會科學2個優勢學科進入國際前三；中國的中國科學院有化學、材料科學2個優勢學科進入國際前三；西班牙國家研究委員會（CSIC）擁有農業科學1個優勢學科進入國際前三。

五所高校的入選ESI數據庫的各學科，不管是排名前10%的學科還是中等水平甚至排名靠后的學科，論文數、總引用次數和篇均引用次數，與世界前三名機構相比，數量上相差非常大。雖然近年各校的教學和科研相比以前有了長足的發展，論文數量快速上升，但是拿到世界大舞臺來比，我們的成績不值得驕傲，我們還有很長的路要走，要通過努力、不停地追趕世界先進水平。

就工程學科而言，按論文數和總引用次數，五所院校中，清華大學以10350篇和61892次穩居第一位，上海交通大學和華中科技大學次之，緊隨其后的是中山大學和蘭州大學。按篇均被引次數來看，蘭州大學雖然論文總數只有683篇，但是篇均被引7.77次，位列五校之首，是該學科的后起之秀。五校該學科跟工程學科世界前三位的機構相比，論文總數和總引次數的差距不大，足以證明我們向世界頂尖水平邁進還是有實力的。

就材料科學學科而言，按論文數、總引用次數，清華大學分別以6769篇、71542次排名首位，中山大學雖然論文數只有1225篇，總被引次數卻有15301次，篇均被引卻達到12.49次，其科研影響力不可小覷。五校在所有機構的排名中均在前210名，證明他們材料學科的學術研究水平已經達到世界一流水平。世界排名首位的中科院的論文數25625篇，遙遙領先于其他機構，比五校的論文總數還多了8263篇，但篇均被引次數比位列第三的機構少，這說明中科院的科研產出量大，但是科研影響力較美國能源部稍弱。盡管如此，從以上數據來看，我國的材料學科科學研究水平已經處于世界領先水平了。

就物理學學科而言，按論文數、總引用次數，五校中清華大學位列77位，論文總數都在10376篇，總引用次數106014次，科研水平屬于一流水平，上海交通大學位列其后，處于中上水平，華中科技大學、中山大學和蘭州大學在機構排名中比較靠后，屬于中下水平。而排名前三機構的論文數都在30000篇以上，總引次數在740000次以上，篇均被引次數也在13以上，這些科研成果都代表了世界頂尖水平，我國科研學者要奮起直追。

就化學學科而言，按論文數、總引用次數，五校中清華大學在所有排名機構中分別位列28，是非常不錯的成績，中山大學位列95位緊隨其后，蘭州大學129位、上海交通大學133位、華中科技大學407位。前四校位置百分比均在百分比12%以前，顯示出很強的科研實力。五校中論文數最多的清華大學入選論文8478篇，數量是其他四校的2倍以上，其總引次數也相應高出1倍以上。盡管如此，與世界前三的機構相比，這幾所學校仍然有非常大的一段距離。從篇均被引次數來看，總引次數排名第三的加州大學系統以27.94次最高，遙遙領先于排名第一的機構法國國家科學研究院。排名靠前國外的機構有時入選的論文數略低于中國的機構，但是其篇均被引次數卻比中國的機構要高，說明中國的機構研究基礎扎實，有良好的科學氛圍，但是在學術影響力方面國外的機構明顯要做得好些。

其他學科的論文數和被引總頻次在國內高校中來說逐年在增長，但跟世界排名前三的機構相比，無論是論文總數還是總被引頻次在數量上的差距還非常大。另一方面論文雖然數量上比前些年有大幅提高、被引總次數也相應有所提高，但是篇均被引次數普遍較低，除化學、材料科學、數學等學科篇均被引次數差距不大外，其他學科的科研競爭力不具有優勢。

四、結語

近年來，隨著數據庫的推廣和應用，我國教育主管部門的相關評估和項目申報開始將ESI數據庫相關指標作為評審要求，高等院校也將ESI學科建設納入高校學科發展規劃中。通過ESI數據庫的綜合引證分析，能夠定量揭示各機構在世界范圍內、在國內同類機構中的科研實力排名位置，可以了解各學科在世界范圍內和國內是什么樣的發展水平，充分了解本機構和相關學科的優劣，有針對性地、逐步地調整科研政策，提高科學研究的國際競爭力和影響力，并能帶動其他高校和科研機構的學科發展，促進我國高校和科研機構科研實力的整體提升。

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（作者單位：華中科技大學圖書館 湖北武漢 430074）

（責編：紀毅）