非典型腐敗及其制度治理

〔摘要〕基于生發的場域視角，非典型腐敗主要包括政治域的隱匿權威、法律域的立法腐敗、經濟域的信息腐敗、社會域的語言腐敗、學術域的學霸腐敗和藝術域的權威腐敗。本質是民主政體和市場體制不完善及相應制度規范缺失狀態下權主為個體或集團利益實施的一種濫用公權、私權和共權侵占公共利益的行為，且具有隱蔽性、全域性、泛權性、階段性、群體性、相生性、致損性等行為特征。非典型腐敗的動力機制可解構為其生發運行的人性基礎、內生力量、心理基礎、社會條件、政治條件、經濟條件和制度條件。從體制轉軌角度看，大量存在于夾縫中的制度租金不但誘發了尋租行為，而且因以權力粗暴干預市場為特征削弱了治理尋租的正當性，也為非典型腐敗的形成提供了條件。相對于權力治理，非典型腐敗宜采用制度治理。以制度約束權力，建立對市場和個人權利的尊重，重塑社會治理結構；制度供給及時響應制度需求，消除制度租金，并堅持以市場化為制度供給的基本導向；強力反腐，制造“奧爾森震蕩”以改變反腐制度的演進路徑，推動反腐制度變遷退出低效路徑依賴。

〔關鍵詞〕非典型腐敗；隱匿權威；立法腐敗；信息腐敗；語言腐敗；學霸腐敗；權威腐敗；動力機制；制度治理

〔中圖分類號〕F0626〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2016）04-0040-11

〔作者簡介〕楊宏力，聊城大學商學院副教授，山東大學經濟研究院博士后流動站研究人員，山東聊城252059。

一、問題的提出

1978年以降，計劃經濟向社會主義市場經濟的轉軌推動我國經濟社會發展取得了巨大成就，同時，社會權利結構得以重構，利益格局得以重塑。在“破”與“立”的交迭中，制度供給無法滿足制度需求，導致制度真空出現，在一些未被清晰界定權利的公共域產生了“租”，滋生了大量腐敗。中共十八以來隨著反腐重拳接連出招，腐敗發展蔓延趨勢得到有效遏制，尤其近年來紀檢監察機關“打虎”“拍蠅”動作頻頻，貪腐現象大為改觀。但路徑依賴乃制度變遷基本特征，良性制度如此，腐敗一類惡規則亦不例外。舊制度結構中生成的既得利益團體變換各種形式維護其既得利益，導致腐敗幻化變種，出現了腐敗的非典型化趨勢。另一方面，制度體系是正式制度和非正式制度雜糅的產物，二者共同維系著一個社會的存在與運轉，而制度經濟學家們一直以來更傾向于認為，在中國社會運行中，非正式制度治理尤為重要。這種特征從正面來看使其中國社會體系表現得更有韌性；而從負面來看，是更易于孳生說不清道不明的非典型腐敗。

作為社會運行中腐敗非典型化的現實因應，對腐敗做深一步的條分縷析是適時且應當的。與制度經濟學中“交易”一詞類似，現時流行的“腐敗”一詞顯然已不再是其詞源所表示的涵義，甚至也不再是阿諾德·海登海默所定義的公職人員濫用公共權力牟取私利的那種犯罪行為〔1〕，而是已被擴展為一種社會主體濫用公共資源謀取集團或個人私利的行為，是一種與合法、常規、約定俗成等狀態相對應的對立存在狀態。特別在中國這樣的轉軌經濟體中，“將腐敗的概念加以分類可以為我們分析問題和提出政策建議提供更加充足的理由”。〔2〕在對腐敗的分類中，眾多的研究者們傾向于將腐敗分為“傳統腐敗”和“非傳統腐敗”〔3〕，這種分類方法值得商榷，因為研究者們所論及的“非傳統腐敗”與所謂傳統腐敗是歷時共生的，只是后者更為常見而已。本文認為，腐敗行為不但在不同場域呈現不同形式，而且還可以基于不同維度予以區分，從現象學意義上則可分為典型腐敗和非典型腐敗。所謂典型腐敗即最為常見的一些腐敗形式，如政治場域的權錢交易、經濟場域的貪污受賄、學術場域的權學交易等行為。而非典型腐敗則指一些非常規的、異形的、較隱蔽的腐敗形式，往往是隨社會進步出現的一些新腐敗形式，也有一些是腐敗現象出現即存在的形式。“非典型腐敗”一詞用者甚廣〔4〕，但究其分析領域均系政治腐敗范疇，與本文所定義的“非典型腐敗”在研究廣度上存有較大差異。在本文中，非典型腐敗意指廣義非典型腐敗，主要包括影響力腐敗、立法腐敗、語言腐敗、學霸腐敗和權威腐敗等。

鑒于這種分析，可以認為，日益顯見的非典型腐敗已然不再是腐敗的個案或偶然，在理論界其必將成為腐敗研究的一個重要趨向，而且，非典型腐敗的產生及運作宜采用制度分析。本文以制度視角切入腐敗問題，應用尋租理論和制度經濟學的工具和方法嘗試分析社會運行中的非典型腐敗現象和行為并討論其制度治理路徑。

二、非典型腐敗的多學科研究回顧

此前已有一些學者在“潛規則”〔5〕“隱性腐敗”〔6〕“非典型腐敗”〔7〕“新型腐敗”〔8〕等詞匯語意下對一些非典型腐敗行為展開過討論，但以新聞報道或文學作品形式為多，深入嚴謹的學術成果則較為少見。若基于對非典型腐敗系社會主體濫用公共資源牟取集團或個人私利的定義對既有文獻進行梳理，還是存在一些相關研究。本文從學科視角對這些成果作簡單回顧。

腐敗研究是政治學的傳統領域，從來沒有哪一個領域的學者像政治學的學者們那樣對腐敗問題保持持久的熱情，當然，他們的產出也是最為豐富的，包括對非典型腐敗的研究。在有關非典型腐敗研究中，學者們似乎有著不同的研究趣向。一部分學者研究權力腐敗的新形式和新動向，比如司馬龍詳列了明官暗商、邊緣娛樂、收藏斂財等非典型腐敗〔9〕，吳鵬森指出非傳統腐敗主要有兩種不同類型：“非法雙贏”和“合法暴利”〔10〕，胡鞍鋼〔11〕、唐麗娜〔12〕、徐德剛和廖文基〔13〕等則重點關注了公職人員的消極腐敗問題。而近年來曝出的一系列官商勾結案件將部分學者引向了對“中介腐敗”“官托”的研究。〔14〕另一部分研究者顯然更關心官員的期權腐敗問題，2003年始人們將期權概念引入反腐敗領域指稱官員在位時“栽樹”離職后“乘涼”的現象〔15〕，權力期權一詞迅速走入大眾視野。早期的成果偏重于對期權腐敗現象的描述，2007年后學術性研究開始增多，重點刻畫權力腐敗的隱蔽性、后發性等特征，從制度設計、權力運行、社會文化等方面剖析其成因〔16〕，并基于德政、制衡等提出防治措施。還有些學者在國家轉型背景下將理論觸角探及“國家俘獲”〔17〕和“灰色腐敗”問題。〔18〕而新一屆政府反腐風暴下逐漸浮出水面的“因公腐敗”〔19〕“集體腐敗”〔20〕也吸引了部分學者的目光。

在法學界，對立法腐敗的研究構成了法律理論者們非典型腐敗研究的最重要內容。司法部劉武俊研究員2001年發表于《人大研究》上的一篇短文可以視為立法腐敗研究的起點，此后作者又持續發聲，結合彩票法的難產等社會熱點問題對立法腐敗作了進一步的闡釋。〔21〕一些研究者基于劉氏基礎拓展分析了立法腐敗的成因及防治。〔22〕而2008年商務部條法司巡視員郭京毅立法腐敗案發激起一波立法腐敗研究熱潮，學者們結合郭案反思立法程序漏洞〔23〕，痛陳授權立法及部門立法之弊〔24〕，力推以立法民主化、公開化、技術化之法予以防治。〔25〕法學界非典型腐敗研究的另一重點是關于影響力犯罪的研究。2009年出臺的《刑法修正案（七）》增設了利用影響力受賄罪之后，學界涌現出一批影響力犯罪的研究成果。學者們以《聯合國反腐敗公約》為參照，對比分析西方發達國家相關法律規定，重點討論我國影響力犯罪的主體、法律適用及現行立法缺陷與完善等問題。亦有學者在反腐研究中提出“權力期權”〔26〕“后權力”〔27〕等概念，但從研究內容來看其成果實為影響力犯罪研究。

經濟學界的專家們對腐敗的關注只是近十年來的事情，對非典型腐敗的分析往往在體制轉軌、市場轉型背景下進行，與漸進式改革模式等中國特有的制度背景相聯系。其中，對國企高管以過度職務消費、隱性福利、天價高薪為表現的隱性腐敗研究文獻構成了經濟場域非典型腐敗研究成果的主體。多數文獻基于腐敗的顯性-隱性二分法將奢靡消費作為隱性腐敗的代理變量，分析發生在國企高管們身邊的腐敗行為。〔28〕其觀點是：由于薪酬管制的存在，在職消費成為國有企業經理人的替代選擇〔29〕，而過高甚至奢靡的在職消費在公司治理研究者那里被定義為隱性腐敗〔30〕，這種隱性腐敗的存在顛覆了高薪酬-高激勵間的正相關關系，因此需要特殊的治理手段。除隱性腐敗外，盛宇明還定義了“代理權腐敗”一詞，用來指稱與被賦予公有資源使用權的公有企業代理人之道德風險相關的違規行為，指出其與一般“政府權腐敗”之差異，并將解決之道寄望于國企改革。〔31〕另一個經濟場域非典型腐敗研究的熱點問題是發生在宏觀經濟、資本市場、工程招投標等領域的信息交易、信息泄露及由此引起的信息尋租行為。〔32〕

2010年前后，一批明清官場文學作品的出現構成了進入新世紀以來非典型腐敗問題研究的一種獨特文化生態。最早描述封建皇權下官僚制運轉邏輯及其由此衍生的獨特政治文化的學者是吳思，其“潛規則”一詞一經肇始便迅速為大眾接受并被廣泛運用于各學科的分析之中。因研究“隱權力”廣為人知的歷史學者吳鉤從歷史社會學的角度通過對中國封建官場種種“陋規”的解說，為我們展現了一系列非典型腐敗案例。〔33〕李松以新聞記者的眼光在“隱性權力”一詞的統攝下細數了官員的隱性福利、秘書腐敗、官員走穴、官員出書熱、中介腐敗、人肉搜索等非典型腐敗行為和現象。〔34〕此外，《泛權力：透視中國歷史上的權力法則》《灰色生存》等著作雖使用了不同的術語，但從內容來看也屬于同類研究。

相比其他領域對非典型腐敗的研究，社會學家們爭論的“語言腐敗”可謂另類中的另類。雖有學者考證認為深圳大學劉英凱教授在1985年發表的一篇短文中即已首論語言腐敗〔35〕，但大家對語言腐敗的熱切關注卻肇始于經濟學家張維迎在某年會上的一次發言。〔36〕雖然張氏也坦承這一名詞并非自己的創造，只是對奧威爾概念的引用，但無疑張氏的這番講話可視作此次學術圈有關語言腐敗討論的初始節點。細讀學者們的文字，可以看出，雖然對張氏此番講話的爭議頗多，但對這一概念絕大多數人是接受的，并對語言腐敗系權人利用話語權謀求集團或私人利益的定義表示認可〔37〕，更有一些研究者基于語言學〔38〕、政治學〔39〕、新聞學〔40〕等視角晰理了語言腐敗之前世今生，并詳解其現象與危害。

從文獻綜述來看，研究非典型腐敗的既有成果呈現四大特征：一是在研究對象選擇上明確以非典型腐敗為對象的成果尚不多見，多數研究者將非典型腐敗定性為常規腐敗的新形式或變種，因而在公權力腐敗的語境下展開討論。二是在研究內容上對非典型腐敗某一領域單一現象的研究多，而系統性研究尚未出現。三是在研究視角上以政治學、法學、社會學的分析為多，少數經濟學角度的研究主要考察發生在國企經營中的隱性腐敗對公司業績的影響以及所需要的治理結構選擇。四是在成果形式上規范的學術性成果較少，新聞報道和評論性成果多。但無疑，這些成果構成了本文研究的基礎。

本文以尚未引起學界充分關注的非典型腐敗為研究對象，系統分析發生在政治、經濟、社會等不同場域的非典型腐敗現象，揭示其生發機理，并基于制度經濟學視角，討論非典型腐敗的制度治理，以拓展反腐敗研究的領域和反腐敗的思路。

三、非典型腐敗及其本質特征

（一）非典型腐敗的面貌及案例

結合經濟社會生活中的代表性案例對非典型腐敗做描述與刻畫，雖不能窮盡非典型腐敗的種種，但借此可樹立讀者對于非典型腐敗的感性認識。同時通過對非典型腐敗的理性解剖進一步明確非典型腐敗的性質，歸納抽象出非典型腐敗具有的一般特征。

1.政治場域之非典型腐敗：隱匿權威

2009年始，筆者連續發表五篇文章圍繞隱匿權威理論詳解其定義、產生與范圍、本質與治理〔41〕，希望以此概念來解釋一些諸如冒充官員或官員親屬行騙、高干后代的權力超富、幼兒園排座位中的差別對待、人大代表具有的威懾力量等說不清道不明的社會現象。隱匿權威的典型案例是某些幼兒園或小學中存在的排座位定等分級、差別對待現象。常有媒體披露，我們身邊的確也存在如下現象：孩子在學校的座位排列不是按照學生的身高來排列的，孩子的家庭背景成為其座位位置的重要甚至是核心決定因素。

2.法律場域之非典型腐敗：立法腐敗

立法腐敗在法學學者那里被定義為“在法律的制定、修訂和解釋等過程中，立法部門或立法人員濫用公共權力謀求不當利益法制化的過程和行為。”政治學專家則稱之為“政府被控”〔42〕或“國家俘獲”。〔43〕而制度經濟學告訴我們，這樣一種情況叫立法尋租和司法尋租。〔44〕立法腐敗的典型案例是2008年案發的“郭京毅案”：1998-2007年，商務部條約法律司原巡視員郭京毅利用其職務便利，在業務活動中受賄845萬余元，濫用手中修改、解釋商務法律法規的權力，極為隱蔽地按照國美、新奧等10家行賄企業需求設計制度，為行賄企業提供便利。此案一出，輿論嘩然，國家立法權威飽受質疑。

3.經濟場域之非典型腐敗：信息腐敗

在信息時代，圍繞信息商品的搜集、加工、整理等環節已形成一個鏈條，為信息提供者帶來了不菲的回報。但有些信息的商品化在法律層面是被嚴格禁止的，如軍事、政策、宏觀經濟等方面的信息。我國市場經濟發育尚不充分，存在要素市場未完全放開等情況，這種扭曲反映出來便是資本市場的“政策市”“消息市”特征，因此，一些政策或經濟宏觀面的信息往往會導致市場的非正常波動。鑒于此，一些靠近信息源的“先知先覺”們往往成為信息挖掘者拉攏腐蝕的對象。典型案例是轟動一時的“泄露經濟數據系列案”。〔45〕2008-2011年以路透社為代表的境外媒體及相關機構累計7次精準“預測”我國月度CPI數據的反常現象引起有關部門警覺并介入調查，內部人員泄露信息一事逐漸浮出水面，其行為屬典型的信息腐敗。

4.社會場域之非典型腐敗：語言腐敗

目前國內研究語言腐敗的文獻尚不多見，且研究者們更愿意從政治學角度看待這一現象。本文并不否認語言腐敗與權力有某種瓜葛，但語言腐敗的主體并不限于政治人士，無論在政治、經濟、文化等哪一個領域，只要是該領域話語權的把持者，其不當的話語權使用均可能導致語言腐敗，意即語言腐敗的主體具有相當的廣泛性。因此，本文更傾向于在社會學意義上理解該概念。在語言腐敗的研究者那里，溫州動車事故處理過程中鐵道部新聞發言人語態驕橫的一句“至于你信不信，我反正是信了”的表態被作為語言腐敗案例的“經典”，引發輿論抗議與批評，并將其戲稱為“高鐵體”。

5.學術場域之非典型腐敗：學霸腐敗

易中天先生述說了課題評審中的打招呼、刊物的人情稿和“非典型學者”等學術界腐敗現象，并稱這些腐敗為現行不科學的學術體制導致的“非典型腐敗”。〔46〕其實從現象上來看，這一類腐敗在一般所言的學術腐敗中都較為常見，而且，從是否存在直接利益輸送這一標準來框定，較之“學術腐敗”一詞這類現象其實更應該用“學術不端”來定義。但毋庸諱言，學術領域確實存在某些以公共權力牟取私利的腐敗，如權學交易、榮譽稱號賄選等，甚至還存在著形式更為隱蔽的“非典型腐敗”，如“學霸腐敗”。“學霸”或“學閥”已成中國學術界一景，而學霸們操控學術項目評審也已成為教育科研行當中眾知的“秘密”。學霸腐敗因其隱蔽性較強，查辦難度較大且涉案單位往往采取庇護處理方式因而被披露的較少。相似案例如中國工程院某院士因侵吞科研經費被查辦一案。

6.藝術場域之非典型腐敗：權威腐敗

經濟繁榮與投資渠道不暢共同促發了我國藝術市場的勃興，與此同時，不斷曝出的藝術圈鑒定、收藏、拍賣丑聞，一次次將一些權威人士和藝術圈推至輿論風口浪尖。這種行為不但違反了相關法律和行業規章，擾亂了藝術品的市場秩序，也導致資源錯配。權威腐敗的典型案例如2011年轟動文物界的“金縷玉衣”事件。〔47〕

（二）非典型腐敗的本質及其特征

1.非典型腐敗的本質

此處，我們嘗試給出上述六類非典型腐敗的定義如下：

定義1：隱匿權威指由于交易雙方信息不對稱，真情實況無法得到有效傳遞和揭示，導致交易置于不完全信息靜態博弈格局中，在經驗、預期等因素影響與作用下，使交易者的行動引起社會資源配置效率、社會福利水平出現增進或衰減的一種權威關系。〔48〕

定義2：立法腐敗指立法機構或代理立法機構的立法者在政治、經濟等利益驅使或被脅迫下不正當地使用立法權，為特定族群、團體或個人牟取政治、經濟及宗教利益的行為或現象。

定義3：信息腐敗即信息擁有者出于獲利性、炫耀性、報復性等目的有意識地將軍事、政務、商業、公益等方面的保密性或階段保密性信息泄露，并造成一定影響和損失的行為。

定義4：語言腐敗指話語權的把持者出于集團或個人的意識形態、政治、經濟等目的濫用話語權，恣意改變語言或詞語涵義，有意背離所指，造成語言文字畸形發展的行為。

定義5：“學霸腐敗”指某些學術權威人士憑借其在某研究領域的權威地位實際形成了與評審主管部門合作壟斷項目評審權力的權益格局，假權威專家之名行借公共權力庇佑“圈子”中人之實，將公共資源轉換為個人或集團私利。

定義6：權威腐敗即藝術圈的權威人士憑借其在某類藝術品評鑒中的權威地位，在利益引誘和不法人士唆使下對藝術品做出不真實評鑒，影響藝術品的成交價格。

根據定義1-6，我們可以得出如下關于非典型腐敗本質的一般性推論：非典型腐敗指與權錢交易、貪污受賄等典型腐敗相對應的非常規的、異形的、較隱蔽的腐敗形式，其本質是民主政體和市場體制不完善及相應制度規范缺失狀態下權主為個體或集團利益實施的一種濫用公權、私權和共權，侵占公共利益的行為。

2.非典型腐敗的特征

上述非典型腐敗之種種，面貌多樣，然細究其構成要件，有如下共同之處。

第一，隱蔽性。相比典型腐敗，非典型腐敗總是“猶抱琵琶半遮面”，打規則的擦邊球或生長于灰色地帶。在發生頻率上雖不見得低于常規腐敗，但形式多樣且善于變換。典型腐敗行為雖也茍且齷齪、不敢明示于人，但一經曝光即可予以明確認定，而多數非典型腐敗孳生之初往往難以明確定性。

第二，全域性。與典型腐敗生發于政治、經濟領域不同，非典型腐敗覆蓋政治、經濟、文化、社會等幾乎所有場域，較之典型腐敗，非典型腐敗對社會的侵蝕性更強，對社會肌體滲透和濡染的流毒也更難以祛除。

第三，泛權性。典型腐敗意味著公權的濫用，而非典型腐敗不僅包括公權的濫用，還包括對私權和共權的濫用，非典型腐敗實施主體的權力或來自政體授予，或來自研究專長，或來自社會信任。

第四，階段性。非典型腐敗在不發達經濟體和轉軌經濟體中最為多發，緣于這些經濟體較多的制度漏洞和不健全的體制機制。隨經濟發展水平提高，制度漏洞減少，非典型腐敗也將向低概率收斂。

第五，群體性。與典型腐敗多系權主中飽私囊不同，非典型腐敗所輸送利益的受體多為利益集團，在未予明令禁止之前，這種利益輸送甚至伴隨著利益集團公開和不遺余力的鼓吹和聒噪進行。

第六，相生性。一些非典型腐敗實為典型腐敗在新的社會狀態下的變種，非典型腐敗亦常為典型腐敗提供萌發的土壤，典型腐敗乃非典型腐敗的常規歸宿。

第七，致損性。非典型腐敗之所以逐漸引人關注并被納入治理軌道在于其給社會、政治、經濟諸方面帶來的敗壞社會風氣、銷蝕政治權威、巨額租金耗散等負面效應。

四、非典型腐敗的動力機制

在政治理論家那里，腐敗常被視作政府壟斷性和缺乏約束性的自由裁量權的函數，因而，較大的自由裁量權、豐厚的經濟租和軟弱且負面激勵效應較強的制度規則必不可少。〔49〕他們的這些觀點可以容易地借鑒到對非典型腐敗的分析中來，用以闡明非典型腐敗背后的強大驅動力量。當然，非典型腐敗之泛濫，乃多種因素雜合的產物，不可能也不應當指望僅僅用政治因素便能將其說明白。

1.人性善惡交纏：人性基礎

倫理道德等人性因素是所有腐敗問題研究者解釋腐敗成因時不能不提的因素，尤其社會學和政治學的學者們。討論人性對腐敗行為影響的文獻眾多，學界對此已有共識：人性并非善惡兩分而是彼此交纏的，人性本善亦本惡，生命的個體性乃人性惡之源，生活的群體性乃人性善之端，人類行為中的善惡交替乃自然界的生存規律在人性中的體現。〔50〕在此意義上，任何腐敗行為的實施都是人性之惡在缺乏約束環境下對物質或精神誘惑的應激反應與對善的逆襲。

綜觀非典型腐敗之種種，不過是人性之惡圖謀一己私利實施機會主義行為而又假借合理合法之形式予以掩蓋，反映出人性之善面臨規則時的有意遵從與人性之惡挾裹欲望對規則的試探性觸犯。善與惡的均衡只在社會提供的有關公私之間中性的條件下才能得以實現，當社會條件呈現偏私特征時，善與惡的均衡被扭曲為人性之惡對人性之善的小幅度勝出。此時，社會主體的行為呈現出非典型腐敗的特征。

2.權力的擴張性和逐利性：內生力量

本文所定義的非典型腐敗，雖說是“非典型”，但畢竟歸于腐敗，主要原因是這些現象的出現均與權力有某種聯系，可借用政治學意義上“腐敗系運用公共權力實現私人利益”這一定義框架將其統攝在“社會主體濫用公共資源牟取集團或個人私利”的定義之中。而非典型腐敗的宿主們能夠不正當地運用公共資源說明他們都是處于某權力集團之中的，不過是離權力中心有遠近之分而已。權力是人與人之間一種法定或世俗的規約關系，權力要以控制或影響他人來顯示自己的存在或者宣示自己的力量，因而，擴張性系其本質屬性。對此，思想家們有著共同的看法。孟德斯鳩言：“一切有權力的人都容易濫用權力，這是萬古不易的一條經驗。有權力的人們使用權力，一直遇到有界限的地方方才休止”。〔51〕伯蘭特·羅素在《權力論》中認為，權力和物理學中的能一樣，具有多種形態，必須是能夠不斷地從一種權力形式轉化為另一種權力形式。〔52〕阿克頓指出：“權力導致腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗”。〔53〕

逐利性乃權力擴張性的衍生屬性，權力的擴張性會以各種途徑各種形態展現出來，但無疑，逐利性是權力擴張性的最直接、最主要體現，二者糾纏交織，共同維護權力的實現。擴張性與逐利性推動權力在無法遏制的沖動下以各種形式突破束縛，當一些顯見的形式已為社會不容時，其擴張與逐利的手段便演化為各種非典型腐敗。因而，當權力的擴張性與逐利性被視作一種規律性存在時，可以認為，非典型腐敗是內生于權力的擴張性和逐利性的。

3.“權力膜拜”與“權威盲從”：心理基礎

權力膜拜指掌權者和局外者對權力的一種癡迷和熱切追隨。霍布斯曾有名句：“我認為全人類共同具有一種普遍的傾向，即一種至死方休、永無止境地追求權力的欲望”。〔54〕兩千余年帝國發展史與歷代當權者對民眾政權乃皇權和神權結合的教化深刻地影響了民眾的心智結構，致使官與民之間“庇護人-委托人”關系的觀念深入人心，造就了國人的大國小民心態。加之建國以來我們在法權意識缺乏充分醞釀條件下快步跨入了現代社會，這種時代心理的缺失和權力至高無上的傳統意識承繼結合起來便釀就了民眾骨子里的權力膜拜，以至掌權者易于唯權、弄權、恃權，而局外者畏權、尊權、近權。

權威盲從指民眾對權威的無條件信服和追隨。權威可視為權力的輻射與世俗化，因此，權威盲從可視為權力膜拜的世俗化和具象化。對權威盲從的解釋我們也許可以從學者們對“李約瑟之謎”答案的探尋邏輯中獲得一些啟示，科學精神缺失和專業素養普遍低下使得國人往往繞過艱澀的科學驗證更習慣于相信權威，雖然“張悟本”、“王林”們足以證明很多的權威是經驗循環累積和炒作者與無良媒介炮制的產物。

權力膜拜和權威盲從使民眾與權人交往時往往限于有一定心理間隔的寒暄與唯唯諾諾，而不是緊密的握手與心貼心的交流，從而給非典型腐敗的出現提供了心理基礎，此心理基礎比政權的意識形態教化更具本源性，也更具傳染性和暗示性，給這些現象的出現以可能，并因較少受到質疑和反對而愈益猖獗。

4.現代化轉型與體制轉軌：社會條件

無論站在哪一個陣營，通才和專家們都承認，一種不健康的行為是內生于一定的環境和社會的。犯罪學家恩里科·菲利認為“每一個社會都有其相應的犯罪，這些犯罪的產生是由于自然及社會條件引起的，其質和量是與每一個社會集體的發展相適應的”。〔55〕而社會學家指出，腐敗是一個由社會，有時是由法律界定而用來評價實際行為模式的術語，它不能脫離貼標簽的社會過程而獨立存在。〔56〕政治學家邁克爾·約翰斯頓曾提出嵌入性腐敗的概念，認為腐敗是深深根植于、嵌入于特定社會環境之中的，并與地方性文化有著密不可分的聯系。經濟學專家們也坦承，由于反腐敗改革與經濟效率的激勵目標不相容，處于快速轉型和發展中的發展中國家控制腐敗的能力普遍低于發達工業化國家。〔57〕現代化進程的加速、由傳統道德和特權社會向現代社會的轉型及由傳統計劃經濟向社會主義市場經濟體制轉軌乃當前中國之最主要特征和背景，因而，討論非典型腐敗這一政治和社會問題必須立足于這一現實情境。本文認為，社會現代化轉型和體制轉軌是誘發非典型腐敗的社會條件。

從現代化進程的角度看，亨廷頓認為由于現代化涉及社會基本價值觀的轉變，腐敗程度與社會和經濟迅速現代化有關。何家弘也指出，新中國成立之后，國家決策者在社會的物質和精神都沒有充分準備的情況下便急促地推行公有制，在人們心底生成了公私不分的思維習慣〔58〕，在這種思維習慣支配下，極易生長出說不清道不明的非典型腐敗。而從體制轉軌角度看，計劃經濟向市場經濟轉軌中的雙軌制等制造了大量存在于夾縫中的制度租金，不但誘發了大量的尋租行為，而且因以權力粗暴干預市場為特征削弱了其治理尋租的正當性，也為非典型腐敗的形成提供了條件。而從社會治理結構轉型角度看，中國正處于從單一的以政府為中心的治理結構向多中心的、自主的治理結構轉變過程之中。目前許多腐敗形式都與轉型期治理結構的某些過渡性特征有著密切關系。〔59〕

5.摸著石頭過河的改革邏輯與漸進式改革模式：政治條件

從改革邏輯來看，摸著石頭過河是中國式改革的哲學方法論，缺乏經驗借鑒和可遵循的成功路徑是推進改革的最大障礙，因此要通過大量嘗試逐步探索。既然要探索，“便宜行事”必不可少，權主們因此獲得了較大幅度的自由裁量權，在監管缺位情況下打擦邊球式的非典型腐敗的出現似乎順理成章。

從改革路徑來看，漸進式改革模式下，大量非典型腐敗的出現具有一定的必然性：在先試點后推廣的改革方式下，為保證試點成功往往給予試點區域或單位政策傾斜，試點權的爭奪演變為改革租金的爭奪；而雙軌制的改革方案直接催生了尋租這一副產品；強制性制度變遷過程則容易產生制度、政策的扭曲，從而刺激政策執行中的繞道行為，衍生出腐敗。〔60〕

此外，行政性集權和權力等級化是我國傳統權力制度的特征，由于漸進式改革模式下重塑權力系統的努力無定章可循因而經歷反復，致行政體制改革滯后，行政權力的行使表現為一定程度上的隨意性控制，也為非典型腐敗現象的出現提供了方便。

6.巨額租金積累：經濟條件

非典型腐敗雖存在于不同場域，并以各種形式表現，但在目的上均可歸結為對租的尋求，只是場域和形式有異，因而可用尋租套路予以分析。改革中權力安排和激勵結構變化帶來的財富迅速積累既是生產性尋利活動的結果，也是非生產性尋租活動的誘因。當前的市場經濟在一定程度上仍有權力經濟特征，生產要素市場仍未完全放開，行業壟斷普遍存在，金融壓抑較為嚴重，這些非完全競爭力量的存在使得市場難以在資源配置中真正發揮決定性作用，也在公共域累積了巨額的租金，引發波次的尋租、創租、抽租行為。在此意義上，我們認為由于各種缺失和不當形成的公共域的巨額租金是非典型腐敗產生的經濟條件。

7.制度供求失衡：制度條件

不走尋常路的非典型腐敗一方面表明既有反腐系統運作的有效性，另一方面也表明仍未實現反腐制度安排的全覆蓋或者說相關制度安排沒有及時跟上，存有制度裂隙才使得非典型腐敗有可乘之機。按照制度供求理論，制度供給總是滯后于制度需求的〔61〕，無論是強制性的還是誘致性的制度變遷，總是對制度需求的回應。制度供給對需求的反應時滯取決于邊際的潛在利潤的大小，潛在利潤的增加促使一種新的制度安排的形成以繼續實現制度的獲利能力。由于新的盈利機會不斷出現，制度供求多處于非均衡狀態。同理，反腐敗的相關安排也總是滯后于反腐形勢發展，留有制度缺口，尤其非典型腐敗相對于傳統腐敗其形式較為隱蔽，往往與常規行為交織，邊際增量不明顯，為該領域的反腐敗制度創設提供的獲利機會較少，致使制度供給更為滯后，為非典型腐敗的生發提供了制度條件。

五、非典型腐敗的制度治理

由上述分析可見，本文所論非典型腐敗并非理論界所說的常規腐敗形式，其橫跨多個場域，形式隱蔽而多變，運行機制較為復雜。腐敗成因不同，治理方式自然也有差異，不可能也不應該存在包治百病的治理手段，非典型腐敗可以借鑒但絕不可照搬政治腐敗的“權力-制度”治理模式。本文認為，相對于權力治理，制度治理因制度在場域覆蓋上的廣度和對人類行為影響較強的滲入性而更具有一般性，因而，本文基于制度視角思考非典型腐敗的遏制路徑。

1.發揮制度的約束功能

制度能約束主體的機會主義動機和行為是制度經濟學家們關于制度功能的基本共識。制度告訴并強制規定人們可以做什么，不可以做什么，從而限制了人們活動的范圍，由此，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。〔62〕政治和經濟體制關于非典型腐敗的制度結構會限制人類的行為并將其努力導入特定的渠道，所以關于治理非典型腐敗的一系列正式制度的創設必不可少，因為，“在近代世界，法律成了社會控制的主要手段，在當前社會中，我們依靠政治組織社會的強力，我們力圖通過有秩序的和系統的適應能力來調整關系和安排行為”。〔63〕而且有研究表明，制度建設能夠顯著降低腐敗發生率。〔64〕

制度治理非典型腐敗應著眼于以制度約束權力的擴張性和逐利性，削弱權力的自由裁量權，樹立各種規范，建立對市場和個人權利的尊重，重塑社會治理結構。具體來說，遏制非典型腐敗的制度體系中應該包括如下選擇：第一，嚴厲的懲腐制度安排。必須出臺約束性制度，完善懲腐機制，重典治亂，縛住貪婪之手。第二，清晰界定政府機構職能范圍的安排。如此不但能有效降低部門之間的扯皮，也有利于公眾形成在與政府打交道時的合理預期，降低他們在權力膜拜和權威盲從驅使下采取不當行為誘發更多政府工作人員及部門非典型腐敗的概率。第三，正式定義更多關于行業規范的安排，如傳媒、教育、藝術各行業的操作規范等。我國立法工作嚴重滯后是不爭的事實，一些核心律典的出臺完善尚得不到保障，遑論處于律政體系外圍且日益增多的行業規范，然相較核心律典，這些外圍規范卻離民眾最近，影響頗大，因此有必要通過增設人大專委會等適當形式強化此類規范的推出。第四，科學分置治理權限的安排，社會治理主體的多元化是現代社會發展的基本趨勢，要建立國家-市場-社會分工合作的新型治理結構，該歸政府的歸政府，該歸社會的歸社會。

2.構建非正式制度為主導的協同治理機制

制度經濟學認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束、國家規定的正式約束和實施機制所構成。而且，最深層次的約束是非正式約束，即便最為權威的正式約束也只有在與非正式約束相容的情況下才能發揮作用。不過，如果缺少實施機制，任何制度都會被虛置。〔65〕因此，以制度創新抑制非典型腐敗，需要一些條件提供支撐。

非典型腐敗的最大特點是游走于灰色地帶，大部分屬于“增量”腐敗，故宜采取邊際治理方式；正式約束的出臺時滯較長，因而非正式約束治理更為重要。非正式約束的社會內生性和文化嵌入性特征明顯，更傾向于人類行為規范自發博弈演化的結果，這意味著政體的意志和導向難以被貫徹其中，但不能說明我們對此會束手無策。非正式約束所包含的意識形態、價值信念、倫理規范、道德觀念、風俗習性等是可以通過某些正式手段予以引導的，如《刑法修正案七》的推出改變了人們對影響力犯罪等傳統非典型腐敗行為的認識，潛移默化地影響了人們的行為。

如上所述，制度是個系統，反腐敗制度體系中正式制度和非正式制度缺一不可，職能部門反腐和體制內反腐應與社會力量反腐結合起來。近年來，類似美國“網絡扒糞運動”的網絡反腐等以公民廣泛參與并為主導力量的反腐形式勃興，一批腐敗分子因此落馬也讓我們認識到這些反腐形式的力量。相對于政體正式的反腐安排，這些民間自發的草根反腐是一種非正式安排，只有二者結合起來，才能將反腐這一社會共識轉化為一股滌蕩力量。另外，體制外反腐作為一種非正式安排，具有一定“野蠻生長”的性質，必須在發揮其作用的同時予以規范和引導，限制其無序化發展對體制自身合法性基礎的削弱。

3.制度供給應及時響應制度需求

按照制度變遷理論，高效制度感知到潛在利潤的存在從而做出反應實現對低效制度的替代是一個緩慢的過程。對于反腐敗制度安排而言，制度供給不能及時響應制度需求的主要后果和表現便是非典型腐敗的多發，因為常規腐敗均已被納入正式的治理軌道，生長在邊緣的非典型腐敗因尚未引起政體足夠的重視而暫時缺乏相應的治理手段匹配。因此，治理非典型腐敗要求反腐敗制度供給及時響應制度需求，縮小制度真空的時間缺口。在實踐中，我國影響力犯罪的立法等都表明反腐敗立法實踐大大落后于成熟市場經濟國家，一些非典型腐敗案件在量刑懲治時甚至缺乏相應的法律規范也凸顯其立法的確滯后于經濟社會發展實踐。而在市場經濟體制下，政府提供的制度性基礎設施對強化市場經濟體制良好運行發揮著重要作用〔66〕，提高反腐立法工作的效率至關重要。

非典型腐敗出現的原因是體制轉軌和經濟轉型創造了大量的制度租金，經驗表明，在經濟發展模式由政府主導型向市場主導型轉變的過程中，市場化改革逐漸耗散了價格雙軌制產生的經濟租金〔67〕，因此，市場化是制度供給的基本導向。其中，當務之急是打破產品市場與要素市場的雙軌制，在產品市場已基本放開的情況下，目前關鍵的是應通過市場化的制度創新糾正要素市場的扭曲，減少制度租金數量，有效降低非典型腐敗發生的概率。

4.重視意識形態教化

對于非典型腐敗的治理而言，“防微杜漸”比“大刀闊斧”更重要。因此，非正式制度治理可能效果更佳。作為非正式制度的重要組成，意識形態教化是一種能極大降低成本的安排〔68〕，較大的意識形態擁有量能減少消費虔誠的影子價格，對現行制度安排合乎義理的意識形態信念能淡化機會主義行為。〔69〕非典型腐敗的發展給現行社會結構帶來了重要變化，一旦社會游戲規則發生變化，形成一個不以灰色活動為恥的新的價值系統，社會治理的成本將極為高昂；而清廉文化則可節約大量的現行制度體系運行的交易成本，治理非典型腐敗的思路和重心應適當前移。因為事后懲治補救式的法律系統總比事前預防性法律系統運轉的成本更為高昂。人言“多一所學校便少一座監獄”，這一言語邏輯在此處可自然轉換為“多一點教化便少一些貪腐”。相關教育宜“從娃娃抓起”，在小學開設的品德課教育中不僅應注重“孝”“誠”等傳統德性教化，也要有“法”“規”等內容宣貫。

此外，權力膜拜和權威盲從作為非典型腐敗的心理基礎助長了這種行為，通過意識形態教育破除民眾的權力膜拜和權威盲從對于非典型腐敗治理將具有根源性意義。對于權力膜拜，根本上是要改變民眾的心智結構，顛覆官與民之間“庇護人-委托人”的關系。因此，一方面應對公務人員施以正確的權力觀教育，培育善治理念，打造服務型政府；另一方面應對民眾施以引導，褪去他們眼中權人頭頂的光環。對于權威盲從，至關重要的是培育科學精神，樹立真正權威。一方面要培育國民科學精神，形成相信科學之氛圍；另一方面也需要創新體制機制，給真正的權威的長成以環境。再者，社會上一些“偽權威”們在經歷一番拙劣表演之后再以被民間反偽斗士揭發而告終的事實也旁證了政府監管的缺位，科技、文化等職能部門在打假、辟謠方面亦應有更大作為。

5.突破反腐制度變遷的路徑依賴

制度經濟學家們認為，制度變遷具有路徑依賴的性質，在自我增強機制的作用下，沿著既有路徑，經濟和政治制度的變遷可能進入良性循環軌道并迅速優化，也可能順著原來錯誤的路徑繼續下滑進入一種低效制度均衡。而后一種情況應是我們極力避免的，一旦出現，則需通過一些非常規的措施來退出這種閉鎖。腐敗具有路徑依賴的特征已被研究者們證明，Lui的世代交疊模型研究了腐敗的多重均衡和歷史依賴性，認為在高腐敗均衡狀態中，由于政府對上一代官員無法實行有效監督，新一代官員的腐敗行為也會比較盛行；在低腐敗均衡狀態中，腐敗行為很可能會被查處并受到懲罰，因此不僅上一代官員的腐敗行為較少，還會抑制新一代官員的腐敗行為。〔70〕改革開放以來我國反腐敗的實踐也表明，腐敗確有路徑依賴的性質，并且從我國反腐敗波折反復的過程來看，我國的反腐已進入一種低效率均衡。強力反腐被認為是新一屆政府最鮮明的政治特征，而且，從已取得的成果看，此輪反腐已經突破官員職務級別、是否在職和任職領域的界限，這種鐵腕反腐構成了所謂“奧爾森震蕩”，肢解了既得利益集團的分肥結構，改變了反腐制度的演進路徑。定論此舉可使反腐制度變遷退出其低效路徑依賴的閉鎖固然為時尚早，但無疑，為此創造了充分條件。

需要指出的是，中國的現代化、體制轉軌與社會轉型是一個大范圍制度變遷的過程，可以理解為是一個效率更高的制度系統對傳統制度系統的替代過程，反腐制度只是其中之一。不僅反腐制度，在制度體系的變遷過程中，其他制度如土地制度、金融制度、社保制度、教育制度等亦具有路徑依賴特征。而且，近年來即使在反腐高壓下，其土地、金融等領域的非典型腐敗仍然高發，表明這些領域存在一定程度的低效路徑依賴特征，尚需深入推進改革，采取開創性措施予以破除。

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（責任編輯：張琦）