農民工的社會分層與社會流動現狀分析

文/顧東東 杜海峰

農民工的社會分層與社會流動現狀分析

文/顧東東 杜海峰

中國自改革開放以來，社會、經濟等方面的不平等狀況發生較大改觀，但階層分化依然存在、社會差距有所擴大、新的結構不平等現象愈發明顯。隨著中國經濟社會發展，大量農民工集聚城鎮，中國社會結構已從傳統的城鄉二元結構轉變為新的城鎮居民、農村居民和城鎮農民工三元結構。由于戶籍制度等一系列制度安排，多數農民工未能實現市民化，經過多年沉淀、繁衍和發展，農民工內部逐漸分化，從一個階層擴展至多個階層，形成了有別于城鄉居民階層結構的新階層結構。新型城鎮化戰略通過有序推進農民工市民化，逐步實現公共服務均等化，能夠有效解決由農民工群體不能很好融入城市而帶來的社會風險隱患，達到社會公平與公正的目標，這將對既有城鄉社會階層結構產生重大影響。筆者試圖從社會分層與流動視角剖析農民工群體內部結構與發展趨勢，為科學推進新型城鎮化、農民工市民化和戶籍制度改革奠定基礎，為引導農民工有序流動提供依據，為有效預防社會不平等提供借鑒。

社會分層與流動的研究現狀

社會階層劃分是社會分層與流動研究的基礎。馬克思階層論和韋伯多元分層論通常采用某種排他性原則來區分階層，是最基本的分層理論和分析框架。賴特等學者在原有資本資產剝削因素的基礎上，加入組織、技術等剝削因素，形成了新馬克思階層理論。韋伯學派學者則依據個體或群體對各種不同類型資源的占有水平劃分階層；一些學者還依據韋伯的社會封閉概念，發展出了新韋伯分層理論。社會地位等級測量學派則基于帕森斯的階層定義，選擇財富、收入、聲望等可量化的指標，劃分出界限明確、高低有序的等級群體和人群階層；職業聲望法和社會經濟地位指數量表是這一流派中最為重要的分層方法，后者進一步發展為國際職業社會經濟地位指數量表。國內學者借鑒西方已有理論成果，立足中國現實問題，結合社會經濟轉型背景，形成了一系列本土的社會階層劃分理論。1978年之前，“兩階級一階層”是普遍認同的階層劃分方式。此后，隨著市場經濟改革、城鎮化深入與戶籍制度調整，計劃經濟時期決定階層地位的政治性、制度性、行政性標準，被一些新的因素取代，新的社會階層分化趨勢逐漸明顯。學者相繼提出了十大階層劃分法、職業分類法、利益群體區分法、多元指標分層法、新馬克思和新韋伯法、“兩階級一階層”改良法等。

社會階層結構能直觀揭示社會不平等狀況。針對中國社會階層結構的現狀與變遷趨勢，中產化理論認為，市場化和城鎮化將提高公民教育水平、增加白領職業，創造大量向上流動機會，使中產階層增加、社會底層減少，中國階層結構將從“金字塔型”過渡為“橄欖型”。斷裂化理論則認為，各類資源將逐步積聚于精英聯盟，社會將分裂為相互隔絕、相互對立、差異鮮明的兩部分——少數上層社會和多數底層群體，斷裂社會雖不會發生社會動亂，但矛盾激化后會引發社會沖突。結構化和再生產理論指出，中國的階層結構和差異格局業已穩定并呈現結構化，這種狀況將持續延續并導致階層再生產。碎片化理論則判斷，中國階層已逐步分化為多元的、相互交叉的群體碎片，階層結構將以界限不明的群體碎片形式存在。集團論認為，當代中國沒有穩定的階層結構，相關利益群體不斷分化、解組和重整，階層多以集團化形式呈現。此外，李強認為“倒丁字型”是中國當前的階層結構，該結構的社會張力小、社會風險性大，城鄉二元分隔是其形成的主要原因。

社會流動是改變階層狀態的重要渠道，是判別社會公平的重要視角，依據社會成員社會階層地位的變化，分為向上、向下和平層流動。社會結構變遷和社會開放性程度是影響社會流動的兩大基本因素，依次體現了產業結構調整和社會包容、公平程度對社會流動產生的影響，綜合兩大因素可以有效評估社會固化與開放程度。較好的社會分層體系應是開放而有彈性、可滲透并可流動的，是非結構化的；相反的，結構化的表現不是流動的停滯與板結，而是長距離流動的減少與短距離流動的頻繁。關于社會流動的機制，主要有兩種對立的觀點：“技術理性-功能主義績效論”認為工業化的深入將使技術理性邏輯取代意識形態邏輯，流動機會將按績效最大化原則進行分配，不受背景因素影響；其相反論斷則基于“市場轉型論”與“權力轉變論”提出，認為技術理性只是影響流動的諸多因素之一，政治、制度、利益、文化等要素的作用同樣顯著。

農民工社會分層與流動現狀的分析策略

以往學界在采用調查數據劃分社會階層方面，主要使用賴特模型和格德索普模型，通常將農民工視為同質性較強的一個層級。但隨著農民工向城鎮的不斷聚集，歷經多年發展，其內部顯現出明顯的異質性，農民工的階層流動趨勢從“自發”過渡到“自為”，代際和代內之間的階層多元分化已由經濟層面向政治和社會層面擴展。在此背景下，以賴特和格德索普模型為代表的西方階層劃分模型，對農民工階層問題的反映力較為有限。陸學藝教授的“十大階層”理論著力解決中國社會分層問題，將職業作為階層劃分的基礎和紐帶，將勞動分工、權威等級、生產關系、制度分割作為階層分化機制，將組織資源、經濟資源、文化資源視為階層社會經濟地位的表征，在繼承西方模型的同時綜合了中外主要理論成果，深刻準確地構建了當代中國階層模型，避免了將農民工視為一個層級。這有助于對農民工社會分層與流動問題的透視與呈現，有助于農民工群際、群內之間的多維度對比分析。

筆者主要借鑒“十大階層”理論模型，基于新型城鎮化背景，結合實際調查情況，將原有產業工人階層分割為技術工人階層和非技術工人階層，最終形成高低有序的五個等級、十一階層，作為進一步分析的基礎?！拔宓燃壥浑A層”依次為：上層（黨政機關與事業單位負責人、企業或商業負責人、私營企業主），中上層（專業技術人員），中中層（辦事人員、個體工商戶、技術工人），中下層（商業服務業勞動者、非技術工人、農林牧漁人員），下層（無業、失業或半失業人員）。

在此基礎上，考慮到伴隨新型城鎮化的推進以及蘊含其中的“四化同步”與全面改革，資源的再分配秩序將會重新調整構造，政治權力和體制作用對資源的支配能力將會有所變化，經濟結構與市場化程度將會產生改變，對農民工既有分層體系與流動模式產生深刻影響。故而，筆者通過在橫向維度下對比農民工群體與城鎮居民之間的階層分布與群際差異，運用“中產化”、“斷裂化”等理論，分析農民工的階層結構和等級格局，進而識別判斷農民工社會分層體系的平等性和結構性問題；縱向維度下通過代際和代內視角，比較不同時點、時期和職業生涯階段農民工群體的社會流動情況，描述農民工的社會結構變遷與階層流動歷程，識別地位繼承性的強弱化趨勢、階層邊界的顯現與否以及階層流動的潮流，進而評估農民工流動模式“結構化與再生產”、“社會封閉”和“階層固化”等公平性情況。進一步的，結合已有分析結構，判斷農民群體內部的社會分化程度。最終，通過把握個體生命歷程與家庭、社會變動之間的互動關系，探討在新型城鎮化背景下，制約農民工社會分層與流動的結構因素與主導機制，并對未來社會分層與流動的開放性趨勢予以判斷，揭示當代農民工社會分層與流動的宏觀現狀。

本文主要使用國家衛計委2012年全國流動人口動態監測調查數據、西安交通大學“新型城鎮化與可持續發展”課題組2013年深圳P區調查數據。前者是針對流動人口進行的全國性專項調查，該數據較為全面地反映了全國農民工的基本情況；后者是相關學者針對農民工群體的專項調查，該數據代表了中國新型城鎮化重點地區農民工的最新狀況。

農民工的社會分層與流動現狀描述

全國和深圳市的農民工階層結構均呈“金字塔型”。全國擁有更加明顯的頂層、底層兩級化趨勢，9%左右的農民工分布于社會上層和社會底層；深圳農民工則在中間層級分布較多，在上層和底層分布較少；與此同時，超過43%的農民工處于中中層及以上的社會等級。從更加細化的社會階層分布發現，農民工大部分集中于工人階層（非技術工人為37.67%、技術工人為21.04%）和商業服務業勞動者階層（15.08%），極少分布于黨政事業單位負責人和農林牧漁人員階層。農民工已基本告別以農林牧漁為主的第一產業，走向以工人、商業服務業人員階層為主的第二產業和第三產業，并向更高層級擴散。

這說明，歷經一定時間打拼，多數農民工完成了生計資產的初期積累與生計策略的初步調整，逐漸適應并融入了城鎮的工作與生活方式，在市場等機制的作用下，農民工群體內部由原始的單一階層逐步分化形成了不同階層。深圳市作為改革開放的首位城市和農民工的主要流入城市，農民工階層分布與全國總體情況接近，但階層結構更加合理、更加貼近現代化社會，具有較強的代表性、獨特性和前瞻性。

透過戶籍視角，通過對比城鎮居民的階層結構發現，城鎮居民社會等級分布呈現“橄欖型”、社會階層分布近似“燭臺型”。在上層、中上層，從黨政事業單位負責人階層到專業技術人員階層，城鎮居民展現出的整體性結構優勢是農民工不具備的。中中層分布中，城鎮居民以辦事人員階層為主，農民工以技術工人階層為主，兩者占比基本相同。但在中下層中，農民工的數量是城鎮居民的一倍，其中，農民工以非技術工人階層為主，城鎮居民以商業服務業勞動者階層為主。

這說明，城鎮居民與農民工之間的階層不平等雖有較大改善，但依然存在。城鎮居民階層分布集中度低，多為管理階層和白領階層，人力資本存量與質量普遍優于農民工群體；農民工的階層結構則從農村社區傳統的“倒丁字型”逐步過渡為“金字塔型”，更多分布于雇員階層和藍領階層。當代農民工的“金字塔型”結構良好銜接了城鎮“橄欖型”和農村“倒丁字型”結構，成為城鄉二元結構之間的紐帶，緩解了中國社會階層結構之間的張力，降低了由結構性問題導致的階層沖突等社會風險事件發生的概率；而城鎮居民更加科學健康的階層結構，是未來農民工市民化發展的主要參考和模型。

在社會流動方面，農民工群體的代際流動較為活躍，流動模式以向上流動為主。社會總流動率為56.89%，社會等級世襲率為43.11%，36.63%的農民工實現了代際社會等級的提升，62.12%的農民工實現了代際社會階層的提高，除上層外，其他層級并未體現出明顯的代際繼承性。這一方面是由于農民工父輩的社會地位普遍偏低，子女較容易超越父輩實現上升流動；另一方面農民工作為“草根精英”，比父輩具有更優越的人力資本和競爭優勢；此外，農民工父輩多處于計劃經濟時期，社會流動機制更多受出身、成分等先賦因素制約，而農民工多是改革開放后產生的群體，受益于此時期政治、經濟體制的改革，其社會流動機制的科學化、市場化程度大幅提高，農民工比父輩具有更加多元的選擇和更加公平的流動環境。

在農民工的社會地位代際繼承中，子承父業的“再生產”現象并不明顯，社會層級結構顯示出較好的開放性和公平性，但上層與中上層出現了一定程度的“社會封閉”。造成這一現象的原因，與農民工多出身底層、生計稟賦有限有關。隨著中國城鎮化改革的深入與農民工市民化的推進，農民工生計資產將有效提高，這一情況應會有一定程度的改變。值得注意的是，中中層作為社會流動的中樞和紐帶，是農民工從社會下層向上躍遷的重要踏板，其在數據分析中顯示的公平性對于背景“較薄”的農民工社會地位提升是一個利好消息。與此同時，一定比例的農民工出現了向下流動情況，這是由于中國正處于“雙重轉變”進程中，雖然城鎮新增了較多就業崗位，但不少崗位缺乏穩定性，農民工的失業風險和轉業概率較大，這些因素都有可能造成下降流動。

農民工的代內流動以平層流動為中心，隨著流動距離的增加，產生流動的人數逐步減少，社會等級流動比社會階層流動的尖峰分布更為明顯。農民工通過進城務工這一生計策略，打破了城鄉二元就業市場分割，實現了社會等級的上升（21.92%）與社會階層的突破（39.47%）；但在城鎮務工期間，由于社會競爭壓力較大，超過半數農民工未能再次提升社會地位，部分農民工的社會地位出現下降。從農民工社會等級的流動路徑看，農民工初次進城打破了戶籍制度、就業制度等壁壘，多數躍遷至中中層和中下層，實現了社會地位的提高；而在城鎮務工期間，農民工社會流動受阻，多數社會層級對其他層級農民工的進入保持了不同程度的排他性，較多農民工受到各個社會等級尤其是偏上等級的社會排斥和封閉。這從側面顯示了農民工群體內部的階層結構逐漸出現“結構化”和“固化”趨勢，城鎮社會對農民工群體也存在一定程度的社會排斥，戶籍制度對農民工的階層流動依然具有一定影響。

農民工作為“底層精英”，生計資產普遍高于農村居民的平均水平，進入城鎮社會后多數能夠找到較好的職業進而提升自身社會地位。在城鎮社會，農民工的人力資本、金融資本、社會資本、政治資本等普遍低于城鎮居民，加之較上層級的職業崗位偏少并趨于飽和，農民工的上升流動受到極大限制，數次更換職業也多屬于同一等級階層；即使如此，依然存在一定比例的農民工精英通過重組生計資本、調整生計策略，進一步鞏固并加強了自身競爭力，繼而實現社會地位的又一次提高，但這一比例不高?？傊?，農民工依靠“外出謀生”普遍提升了自身地位，初次上升流動受益于制度藩籬阻礙的打破，二次上升則需更多體制機制的改革和自身資本的儲備；農民工長距離流動較少、短距離流動較多也從側面說明，農民工在城鎮的社會分層體系呈現“結構化”傾向。

結論

當今中國正處于新型城鎮化進程中，市場轉型和權力轉變共同作用于農民工的社會分層體系，其社會階層結構和再分配秩序受到多種因素的共同影響，處于不斷變化和再塑過程中。目前來看，農民工的階層結構呈“金字塔型”并向“橄欖型”過渡，“結構化和再生產”現象已經發生，“社會封閉”和“階層固化”情況初步顯現，但“碎片化”和“集團化”特征尚未出現。農民工分層與流動體系的平等性、公平性、開放性較父輩有較大改觀，但依然與城鎮居民存在一定差距。隨著我國“四化同步”日益成熟，可以預見農民工的社會分化趨勢將進一步擴大，而農民工分層與流動體系的公正、平等與開放是農民工市民化成功的關鍵。

供給側結構性改革是未來中國經濟工作的重中之重，而優化勞動力配置則是其重要內容。農民工作為中國勞動力的重要組成部分，是供給側改革的主要著力點。新型城鎮化戰略和戶籍制度改革的實施，能夠有效引領農民工分批有序市民化，實現勞動力的優化配置，促進社會公平正義與經濟健康發展。當前，農民工內部已分化為高低有序的不同階層，但相應的社會流動尚存一些問題。如果社會封閉和階層固化現象始終顯著，技術理性績效原則未能占據社會流動的主導地位，則極易誘發下層社會特別是草根精英的不滿。在此背景下，如何通過農民工市民化優化社會結構、連通城鄉發展、促進社會公平，是亟需解決的重大問題。

【顧東東系西安交通大學公共政策與管理學院博士生，杜海峰系西安交通大學公共政策與管理學院執行院長、教授；摘自《西北農林科技大學學報》（社會科學版）2016年第4期；原題為《新型城鎮化背景下農民工社會分層與流動現狀》】