氣候變化與中國連片特困地區資產貧困陷阱

文/周力 孫杰

氣候變化與中國連片特困地區資產貧困陷阱

文/周力 孫杰

識別貧困，是困擾發展中國家扶貧濟弱的一大政策難題，而在動態中刻畫貧困對于制定減貧政策而言則難上加難。已有研究表明，資產法可被視為收入法和支出法的長期綜合效應測度，更好地刻畫長期貧困特征，且基于資產法測度的扶貧對象名單更加“穩定”。因此，與傳統的收入法和支出法相比，基于資產指數的貧困陷阱理論可剔除收入與消費在時間序列上的隨機性，使落入長期貧困的農戶更易于被識別，這有利于提高扶貧政策的目標瞄準性和成本有效性。

但是，以往基于資產指數的貧困研究未重視貧困分布的空間隨機性。當資產水平相當的貧困戶地理位置連片時，如何確定優先扶貧對象則是精準扶貧面臨的一大困境。具體而言，若連片特困農戶擁有的資產稟賦（土地、人力、機械等）基本同質，那么在遭遇區域協同風險時，同一地區（村落）應呈現整村貧困、或者整村非貧困，戶與戶之間差別不大，難以鎖定目標。可以推論，扶貧政策究竟是采取“項目入戶”還是“整村推進”，都必須首先測度農戶間各類資產稟賦的差異性。中國連片特困地區為上述議題提供了良好的研究樣本。現階段，中國制定了《中國農村扶貧開發綱要（2011—2020年）》，將六盤山區、武陵山區等14個集中連片特殊困難區（以下簡稱連片特困區）作為新一輪扶貧攻堅主戰場。越來越多的學者開始關注連片特困區的扶貧問題，因此研究連片特困區農戶的福利動態具有重要的現實意義。

從區域協同風險視角出發研究連片特困地區的資產型貧困，則是本研究的重點與創新之處。以氣候變化作為區域協同風險的代理變量，可以較好地反映連片貧困戶共同面臨的生產風險。連片貧困與協同氣象災害具有高度擬合性，中國農村絕對貧困戶呈現區域集中連片特征的同時，還呈現出區域氣象風險的協同脆弱性。可見，在貧困戶集中連片的背景下，氣候變化以及極端氣候事件對連片式減貧無疑是一項重大挑戰，尤其對于高度依賴農業生產并缺乏氣象災害應對能力的特困地區而言。當面臨氣候沖擊時，連片特困區農戶的福利動態呈現何種路徑，是否落入多均衡狀態貧困陷阱？解答該問題，對于占中國70%以上貧困人口的連片特困區而言至關重要。

本文對現有研究主要作以下幾方面的補充：

（1）現有研究多以單一連片特困區（主要為武陵山片區）為對象，缺乏對14個連片特困區的全面論述，本文將彌補這一方面的空缺。（2）已有研究多基于收入、消費等視角測度貧困，但測度結果較為“脆弱”，貧困群體在年度間變動較大、難以被有效瞄準。與收入、支出法相比，資產法可以更好地測度貧困。此外，資產稟賦還影響著農戶對外生沖擊的應對策略，從農戶風險應對行為順序來看，農戶應對外生的風險沖擊時，往往傾向于選擇改變收入結構（比如，外出打工）或消費支出（比如，節衣縮食），而不是變賣資產（比如，變賣拖拉機）。因此，作為農戶可持續生計最后屏障的生產型資產，若因氣候風險發生損失，則意味著農戶減少收入及降低消費策略均失效，此時，失去生計資產的農戶則更加可能陷入“貧困陷阱”之中難以自拔。

理論機制

本文的理論基礎為貧困陷阱假說。與收斂于單一均衡點的索羅經濟增長模型不同，貧困陷阱指出經濟增長可能存在兩個動態均衡點，以及一個介于兩點之間的臨界點，可用S型曲線描繪其經濟增長路徑。貧困陷阱強調貧困的自我持續及自我強化性質，貧困戶無法自主擺脫低水平均衡吸引，需借助顯著、積極的沖擊跨過臨界點，達到高水平均衡。原因在于經濟中的正反饋性——外部沖擊及初始條件變化會逐步放大，看似短暫的沖擊，卻會造成永久性后果。一次正向沖擊，會使貧困群體通過自我強化路徑積累資本及提高生產率；反之，患病、失業、干旱等不利沖擊，會導致原來脫貧個體再次返貧并難以恢復。

農村貧困人口與自然生態系統息息相關，而氣候變化對自然生態系統產生強烈干擾，進而影響農村貧困人口發展?；谪毨葳逡暯牵瑲夂蜃兓瘯氖虑?、事后兩方面對資產動態產生影響：一方面，氣候變化帶來的風險會導致農戶（特別是貧困戶）不愿意進行具有高回報率的投資，這種事前預防行為，會對正常資產積累產生影響，致使其陷入低水平均衡；另一方面，氣候沖擊也會直接損害農戶資產，當其資產水平降低到資產閥值以下時，農戶將陷入“貧困陷阱”之中難以自拔。

與非連片特困區相比，“片區內”農戶抵御風險能力差，面對氣候沖擊多采用變賣資產的方式，且由于缺乏金融市場準入能力，災后恢復時期較長，導致“片區內”農戶資產動態對氣候變化的敏感性更高；此外，較富裕農戶往往擁有較多非農收入，農業生產比重較低，故其對氣候變化的敏感性較低。周力與鄭旭媛（2014）通過分組對比證實，富裕程度最高的農戶對氣候變化最不敏感，故與“片區外”農戶相比，“片區內”農戶的資產動態更容易受到氣候變化影響，即連片特困區農戶的資產動態對氣候變化的敏感性更高。

數據、模型

本文研究所使用的數據來自“中國氣象科學數據共享服務網”及全國農村固定觀察點調查數據。筆者利用stata軟件構建平衡面板，篩選出1986—2009年連續參加調查的農戶作為研究基礎。本文每年包含6520個農戶（分布在157個村），樣本總量為156480。 本文在構建模型時，通過納入滯后期資產指數的一元四次項，檢驗資產增長路徑是否呈非線性增長，進而探究貧困陷阱的存在性。筆者不僅將資產分類，分析氣候變化對不同類別資產動態的影響，對樣本進行分組，分析“片區內”與“片區外”農戶資產動態差異，分組依據如下：選取樣本中進入名單的農戶為A組（連片特困區），將樣本中與連片特困地區臨近（同一省份）但未進入名單的農戶作為B組（非連片特困區）。此外，筆者還將所有農戶作為C組，反映全國平均水平。

結論與啟示

本文具體結果如下：

第一，中國農村不存在多重均衡貧困陷阱?？傮w而言，農戶資產趨向高水平均衡點，這與貧困陷阱預期存在差異。政府在制定政策時，應注意加快趨同進程，促使農戶達到較高福利水平。

第二，極端天氣及降雨增多，將導致連片特困區農戶減少各類資產投資，而氣溫上升則促使“片區內”農戶增加生產/固定型資產投資，對消費型資產投資不產生影響。

第三，極端天氣增加對“片區內”農戶資產動態產生負向影響，且其資產動態對氣候變化的敏感性更高。由于農村較富裕農戶往往也是非農收入較高的農戶，保留的農業生產比重較低，因此較富裕農戶的資產動態對氣候沖擊的反應更不敏感。故與“片區外”農戶相比，“片區內”農戶的資產水平更低。這一結論同時也為連片特困區名單選定的合理性提供佐證。

第四，連片特困區農戶村與村之間貧困差異程度較大。與“片區外”農戶相比，“片區內”農戶村與村之間的資產動態對氣候變化反應具有更高異質性，即“片區內”農戶村與村之間的資產水平具有較大差異。

本文認為，連片特困區扶貧問題是一個值得長期關注的話題。在制定連片特困區扶貧政策時，筆者認為“整村推進”或許是最好的選擇。一方面，“片區式”扶貧覆蓋范圍太廣，針對性不強，扶貧中容易出現低質、低效等問題。另一方面，連片特困區農戶具有地緣上的相似性，特別是在同一村內，農戶擁有的要素（勞動、土地、人力等）基本同質，貧困程度相似，精確識別貧困戶難度較高。因此“整村推進”應是更為合適的選擇。本文通過村級層面補充研究也發現“片區內”村與村之間，農戶貧困差異程度較大，為“整村推進”的可能性提供佐證。結合本文研究結果，筆者做出如下建議：

（1）健全農村社會保障體系，加大對農業保險的扶持力度。農業保險可以降低農戶因氣象風險而帶來的資產損失（如牲畜死亡、房屋倒塌等）。政府應盡快建立政策性保險機構，降低交易成本，依據農戶需求開發不同的保險種類，將災害風險造成的農戶資產損失減少到最低限度。

（2）完善農村金融服務體系，為農戶提供信貸支持。缺乏金融市場準入能力是制約農戶投資的關鍵性因素。政府應合理設置農村信用社網點，為農戶提供信貸、各項中間業務等服務，解決農戶金融服務難，尤其是信貸服務難的問題。

（3）加大連片特困區教育、培訓支持力度，提升非農就業能力。本文研究表明，與“片區外”農戶相比，“片區內”農戶的抵御風險能力較弱，面對氣候變化時，多采用變賣資產的方式應對風險。已有研究表明，隨著勞動力外出打工人數增多，一些長期貧困地區不僅提高了抵御風險能力，而且貧困問題也得到有效解決。鑒于教育及培訓是提高非農就業能力的有效途徑，政府應注重連片特困區農戶的教育、培訓問題，加大連片特困區教育、培訓支持力度。一方面，根據當地實際、因地制宜地推進教育扶貧，統籌教育安排和經費投入，努力提升教育辦學水平；另一方面，為農戶提供培訓機會，提升其轉移就業能力和科學務農水平。

【周力系南京農業大學經濟管理學院副教授，孫杰系南京農業大學經濟管理學院博士生；摘自《南京農業大學學報》（社會科學版）2016年第5期】