基于專利產出的安徽省創新能力研究

王 艷

(安徽省科學技術情報研究所，安徽 合肥 230011)

?

基于專利產出的安徽省創新能力研究

王 艷

(安徽省科學技術情報研究所，安徽 合肥 230011)

創新能力對地區經濟轉型升級引領和支撐作用日益增強，成為地區獲取競爭優勢的關鍵因素，作為衡量區域創新能力主要指標之一的專利則越來越受到重視.本文基于國家知識產權局網站公布的安徽省2011-2015年專利數據，通過對安徽省專利產出規模、質量、效率、主體、技術領域分布等進行統計分析，從文獻計量角度研究了安徽省創新能力，揭示其優勢和不足，并提出相應對策和建議.

專利產出；創新能力；安徽省

引 言

隨著經濟全球化趨勢的不斷發展，區域發展的競爭力更多的在于生產率的持續提高，而不是主要來自生產要素的持續投入.而創新能力，尤其是自主創新能力已成為地區經濟獲取競爭優勢的決定因素，不斷增強自主創新能力，從根本上提高經濟競爭力，已成為促進區域發展的關鍵[1].近年來,安徽省全面實施創新驅動發展戰略,加大對科技創新的投入,推進創新型省份建設,創新能力得到較大提升.本文從專利產出與創新能力的關系，安徽省專利發展的現狀以及安徽省創新成效等方面對安徽省的創新能力進行研究.

1 專利產出與區域創新能力

專利是一個國家、地區或機構創新資源的核心，專利的擁有量既能反映一個國家、地區或機構的創新能力，也是衡量一個國家、地區或機構綜合實力的重要標志[2].區域創新能力是指一個地區將新知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力，其核心是促進創新機構間的互動和聯系，表現為對區域社會經濟系統的貢獻能力[3].科技創新和競爭力是區域創新能力的基礎.它不僅是區域經濟獲取競爭優勢的決定性因素，而且也是解釋地區經濟繁榮程度差異的重要因素.

專利產出與區域創新能力有著密切的關系.為了科學評價安徽省各市的創新能力，根據《中共安徽省委

安徽省人民政府關于實施創新驅動發展戰略進一步加快創新型省份建設的意見》(皖發〔2014〕4號)精神，制訂安徽省創新能力評價實施細則并建立簡明可行的評價指標體系，評價指標注重實體經濟發展，注重支撐產業結構優化升級, 見表1.該體系采用多指標綜合評價方法加權平均計算，按靜態、動態、動態靜態各50%比例綜合評價.其中“萬人發明專利授權量”為最重要的指標，其權重占整個指標體系的15%，與科技產出相關的科技投入指標“R&D經費支出占GDP比重”、“每萬名就業人員的研發人力投入”權重分別占12%和10%.本文通過對安徽省專利產出的規模、效率、質量、主體及技術領域的分析，研究專利對安徽省區域創新能力的貢獻和存在的問題，為安徽省的經濟發展和科技創新做決策參考.

表1 安徽省創新能力評價指標體系

安徽省擁有豐富的科教資源，2008年合蕪蚌自主創新綜合試驗區建成，加之全面推進創新型省份建設的戰略引導，安徽省科技創新能力成效顯著，根據《中國區域創新能力評價報告2015》發布顯示，安徽省區域創新能力連續4年位列全國第九位、中部第一位.首先，從高新技術產業方面來看，2015年，全省擁有高新技術企業3157 家，高新技術產業產值15313.8億元，比上年增長11.8%；實現增加值3680.8億元，比上年增長11.8%；增加值占規上工業增加值比重 37.5%，占GDP比重16.7%.為安徽省的經濟增長和產業轉型升級提供了有力的支撐.然后在研發投入方面，近年來安徽省投入力度持續加大，2014年，省政府設立每年10億元創新型省份建設專項資金，增加財政科技投入.全年地方財政科技投入達129.6億元，居全國第8位，2008年以來年均增幅達32%.專利產出方面，2015年發明專利申請量達到68314件，比2011年翻了5.2倍；發明專利授權量達到11180件，增加了9154件.

2 安徽省專利統計分析

自1985年專利法實施以來，安徽省專利申請量持續增長.專利戰略的實施促進專利規模的不斷擴大.2010年，安徽省執行《安徽省專利發展專項資金管理辦法》，對貫徹實施知識產權戰略，促進專利技術的轉化，激勵自主創新起到重要作用.本文研究數據來自中國國家知識產權局網站和安徽省知識產權局所公布的數據 (數據收集時間為2011年1月1日至2015年12月31日).僅選取國內的發明、實用新型和外觀設計三種專利數據進行分析.

2.1 專利產出規模分析

專利產出的規模可以反映出一個區域的創新環境及自主創新的實力.專利申請數量及其增長率不僅能顯示一個區域的創新力水平，也能夠體現出一個區域的科技管理水平和知識產權保護意識水平，而該表現與當地政府的政策導向密切相關[4].近年來，安徽省出臺系列促進科技創新，加大研發投入相關政策，以及專利發展專項資金的設立對安徽省專利產出規模的成長起到非常重要的作用.2015年安徽省共申請專利127709件，居全國第6位，同比增長28.8%；共獲授權專利59039件，居全國第9位，同比增長22%.

圖1 2011-2015安徽省專利申請量及增幅

2011年2012年2013年2014年2015年申請量授權量申請量授權量申請量授權量申請量授權量申請量授權量安徽1098220261939130663485742414996051846831411180湖南8774260699743353119383613144744160194996776山西4602111454171297602513326107155956802432湖北103273160146404050181894052225364855302047766河南88332462109103182155803173196463493213385384江西2796679302389239319234688103357221639

從圖1來看，近五年安徽省專利申請量呈持續上升的趨勢，增幅波動較大，2012年和2015年增幅較高，2013至2014兩年，增幅有所下降.因為2006年開始安徽省專利步入快速發展期，一方面因為經過多年的高速發展導致體量增大，高位運行，難以繼續維持高速增長態勢， 另一方面是安徽省近年在保增長的同時更加注重提升專利質量，主動步入調整期.

圖2 211-2015年安徽省專利授權量及增幅

在授權量上，2015年比“十二五”初期增長了26358件，增長了80.6%.但是增幅有所下降，在2015年開始回升.與中部六省相比，安徽省發明專利申請量“十二五”期間一直居于首位，授權量近3年也連續位居第一.

2.2 專利產出質量分析

《中華人民共和國專利法實施細則》指出“發明是指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案”.發明專利相比實用新型和外觀設計，具有更高的技術含量，發明專利占全部申請專利的比例可以在一定程度上反映出專利申請的質量，也是技術創新質量的一種體現[5].

2.2.1 發明專利申請及授權占三種專利比重 2015年安徽省發明專利申請68314 件，居全國第 5 位，同比增長 36.7%，增幅居全國第 6 位；實用新型專利申請51559件，同比增長 23.1%；外觀設計專利申請7836 件，同比增長 7.2%.三類專利申請比為 54:40:6，發明專利占比進一步擴大.從圖3顯示的趨勢上看，安徽省的發明專利申請增長迅猛，發明專利占比也呈穩步上升的態勢，但增速從2013年開始有所減緩.

圖3 2011-2015年安徽省發明專利申請、增速及占比

數據顯示，2015年發明授權專利11180件，居全國第7位，同比增長115.7%，增速居全國第 1 位.但是發明專利授權占當年授權比重增幅不明顯，2011-2015年分別為6.2%,7.1%,8.7%,10.7%,18.9%，說明了雖然安徽省專利產出的質量有了很大提高，但科技創新的核心競爭力形勢依然嚴峻.

圖4 211-2015年安徽省發明授權、增速及占比

2.2.2 發明專利申請授權率 專利申請授權率，指的是在一定時期內授權的專利與申請的專利的比率，它可以體現出區域創新的活力和質量，是衡量科技創新的核心杠桿.近五年的數據顯示，安徽省發明專利授權量由2011年的2026件增加到2015年的11180件，總量翻了4.5倍.發明專利授權率2011年為最高，達到18.4%，2014年最低是10.4%.2011～2015年，雖然發明專利授權量有大幅度攀升，但發明專利授權率卻基本呈下降趨勢，這主要由于發明專利的申請和授權審核過程嚴格、時間較長，具有2到3年的滯后期.2015年的授權率同比有較大幅度的上升，同樣表明2011年以來申請量連續增加的累積效應得到顯現，同時，也反映了安徽省發明專利質量仍有很大上升空間.

表3 2011-2015安徽省發明專利申請授權率

2.3 專利產出效率分析

2.3.1 萬人發明專利授權量 發明專利授權量是指當年由國家知識產權局授權的發明專利件數.萬人發明專利授權量是指評價年度本地區發明專利授權量與常駐人口的比值.它可以衡量一個國家或地區科技產出質量、效率和市場應用水平.在安徽省對各市創新能力評價指標體系中，這個指標權重達到15%.通過表4可以看出安徽省萬人發明專利授權量在2010年至2014年穩步攀升.這表明安徽省專利創造中心繼續向水平較高的發明專利傾斜，安徽省的區域創新水平不斷提升.

表4 2011-2015年安徽省萬人發明專利授權量

2.3.2 每億元 R&D 投入發明專利產出 發明專利是R&D活動和自主創新的重要產出形式，R&D經費是技術發明賴以進行的前提條件和重要保證.一個區域的R&D投入將直接影響其發明專利的產出乃至技術進步，從而影響工業化進程、經濟發展后勁和經濟競爭力[6].2013-2015年安徽省發明專利申請、授權量及增長速度、每億元 R&D 投入產出發明專利在中部均保持首位，2015年每億元 R&D 投入產出發明專利 28.4 件，居全國第二位.在華東地區安徽省每億元 R&D 投入產出的發明專利超越上海，居華東首位.通過當年發明專利授權量與上年的研發投入比值可在一定程度上反映區域的研發效能和創新水平，在中部六省比較來看，安徽省優勢明顯，處于領先位置.說明科研資金及科研人員對發明專利產出具有正相關性，增加科研投入確實可以極大提高安徽省的創新能力.

表5 中部6省當年發明專利產出比及與上一年R&D投入情況比較

2.4 專利產出主體分析

專利產出的主體主要有企業和高校科研院所，企業是創新的主體，2015年安徽省發明專利中企業申請 45219 件，同比增長 33.8%，占全省申請量 66.2%； 高校申請3499件，同比增長 30.9%，占全省申請量 5.1%；科研單位申請1217 件，同比增長 14.7%，占全省申請量 1.8%.企業獲授權發明專利 7399 件，同比增長 126.1%，占全省授權量 66.2%;高校獲授權發明專利1274件，同比增長 84.9%，占全省授權量 11.4%; 科研單位獲授權發明專利 440 件，同比增長45.2%，占全省發明專利授權量3.9%.

從表6和表7可以看出，企業申請的發明專利占比遠遠高于高校和科研院所，一直高于60%以上，可見企業創新的活力顯著.高校和科研院所發明專利授權數占專利授權總量比遠大于企業數，說明高校和科研院所專利產出效率高但是規模小，體現了安徽的科研資源優勢，但是高校和科研院所的潛力還有待挖掘，從政府需要加大對R&D投入的力度，發揮政府部門的引導作用，帶動高校和科研院所以及其他研發機構的科技創新活動.

表6 2011-2015年安徽省各主體發明專利申請量占比

表7 安徽省各主體三種專利授權量占比

2.5 專利產出領域分析

根據IPC大類對應的技術領域，現階段安徽省專利產出主要集中在傳統的技術領域，而現代高新技術領域分布較弱.2015年數據顯示，授權發明專利較集中的領域是食品化學(1204件，占10.7%)、機械工具(762件，占6.8%)、材料冶金(731件，占6.5%)、藥品(669件，占5.9%)和測量(552件，4.9%)領域，在計算機、通信、半導體等方面授權較少.在戰略性新興產業方面，安徽在新能源汽車、新材料和生物三大產業具有相對優勢，特別是奇瑞、合肥杰士杰新材料有限公司在2013、2014連續兩年分別穩居新能源汽車、新材料發明專利申請量第13位.根據國家知識產權局發布的戰略性新興產業發明專利統計分析總報告(2015年)[7]，2014 年安徽戰略性新興產業發明專利授權總量為1903 件，占國內2014年戰略性新興產業發明專利授權總量的3.11%，由2013年的第十二名上升為第八名，發展態勢良好.2014 年安徽戰略性新興產業發明專利授權年增長率為23.57%，雖遠遠高于國內專利授權年增長率，但比2013 年安徽授權年增長率低28.60 個百分點，發展增速減緩.安徽省戰略性新興產業雖然成果初步顯現，但起步較晚，發展所需的前瞻性技術也較缺乏，對創新能力帶動的效果不大.應加強政策引導，實施加快培育戰略性新興產業專項規劃，鼓勵區域協同聯動發展.

3 結語

本文探討了專利產出與科技創新能力的關系，從專利產出規模、質量、效率、主體及技術領域等方面，對安徽省專利產出情況進行了統計和分析，得到以下幾點結論：

(1)安徽省發明專利產出情況與創新能力呈正相關.其受理量、授權量、每萬人發明量、每億元R&D投入發明量等縱向比較都呈逐年上升趨勢，居中部第一.但我們看到發明專利授權率和發明專利占專利總量的比值沒有顯示出明顯的上升趨勢.與江浙等經濟發達地區相比，其專利產出量還有一定差距，說明安徽省基于技術創新的專利產出能力還有很大的提升空間.同時，科研資金及科研人員對發明專利產出具有正向關聯性，可以通過增加科研投入以提高安徽省的創新能力.

(2)企業是安徽省技術創新最重要主體，要繼續強化企業在技術創新中的主體地位.雖然安徽省特別是合蕪蚌地區科技優勢明顯，但是高校和科研院所專利產出效率高規模小的特點，其創新成果有效轉化特別是在安徽本土轉化不足，利用率低，對安徽的創新能力提升貢獻不足，需要進一步引導和配置好高校人才、資金、政策等資源，加強國家知識產權政策的宣傳、貫徹和落實.進一步提升科教優勢資源對安徽省創新能力的貢獻率.高校、科研院所與企業三者聯系的越緊密，專利產出轉化的效率和價值就越高.要強化產、學、研、用深度融合，協同發展，有效提升安徽省科技創新能力.

(3)在戰略性新興產業方面，安徽省創新能力比較有優勢，發展速度快，在新材料、新能源汽車領域優勢突出.但是整體與發達地區有差距，需要加大高新技術企業培育、充分發揮政策引導和激勵作用，進一步激發企業創新活力，逐步提升專利產出效率，提高安徽省技術創新能力.

[1] 劉鳳朝,沈能.基于專利結構視角的中國區域創新能力差異研究[J].科技管理與科技政策，2006,18(11):43-47.

[2] 劉鳳朝，潘雄鋒．我國八大經濟區專利結構分布及其變動模式研究[J].中國軟科學，2005,(6):96-100.

[3] 柳卸林,高太山,周江華.中國區域創新能力報告2012(M).北京:科學出版社,2012.

[4] 田雅娟,楊志萍,方曙，等.從專利量化角度分析西部地區技術創新能力[J].情報雜志,2008,(11):91-93.

[5] 馬蘭.基于專利產出的京津冀技術創新能力比較分析.情報探索,2015,(11):74-78.

[6] 中國科技統計,R&D經費投入與發明專利產出關系分析[EB/OL].(2005-05-11)[2016-06-20]. http://www.sts.org.cn/tjbg/cgylw/documents/2005/051107.htm

[7] 國家知識產權局.戰略性新興產業發明專利統計分析總報告(2015年)[EB/OL]. (2016-03-04)[2016-06-20].http://www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201603/P020160304353831558455.pdf.

Research on Innovation Capability of Anhui Province Based on Patent Output

WANG Yan

(Anhui Institute of Scientific and Technical Information, Hefei 230011, China)

Innovation ability is more and more important to lead and support the transformation and upgrading of the regional economy, and it becomes the key factor to gain the competitive advantage. Patent as one of the main indicators to measure the regional innovation ability is paid more and more attention. Based on the patent data of Anhui Province between 2011 and 2015 from the public website of the State Intellectual Property Office, this paper, through statistical analysis of patent output scale, quality, efficiency, agent and technology field, studies the innovation ability of Anhui Province from the point of view of literature metrology, reveals its advantages and disadvantages, and puts forward some solutions and suggestions.

patent output； innovation ability； Anhui Province

2016-07-20

安徽省軟科學研究計劃項目(1607a0202043).

王艷(1977-)，女，漢族，安徽泗縣人，助理研究員，主要研究方向為科技統計.

10.14182/J.cnki.1001-2443.2016.05.020

G301

A

1001-2443(2016)05-0505-06