基于一致性的動態組合評價方法研究

李美娟，徐林明，陳國宏

(1.福州大學經濟與管理學院，福建 福州 350116；2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190；3.福建船政交通職業學院交通經濟系，福建 福州 350007)

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基于一致性的動態組合評價方法研究

李美娟1,2，徐林明1,3，陳國宏1

(1.福州大學經濟與管理學院，福建 福州 350116；2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190；3.福建船政交通職業學院交通經濟系，福建 福州 350007)

為了解決多種動態評價方法和動態組合評價方法評價結論非一致性問題，提出基于一致性的動態組合評價方法。確定相容動態評價方法集，應用幾種動態組合評價方法對相容動態評價方法集中的單一動態評價結論進行組合評價，如果評價結論非一致，再利用這幾種動態組合評價方法對動態組合評價結論進行組合或再組合，直到得到一致性的動態組合排序值為止。應用基于一致性的動態組合評價方法對東部地區區域自主創新能力進行動態組合評價，得到一致性的評價結論，通過實例說明本研究實際應用上的有效性。基于一致性的動態組合評價方法對解決多種動態評價方法評價結論非一致性問題提供了思路，是綜合評價方法研究的有益補充，可以利用該方法進行應用研究。

動態評價；組合評價；動態組合評價方法；相容動態評價方法集；一致性

1 引言

在現實的經濟管理與決策中，經常遇到這樣的問題：既需要綜合比較多個系統在某時刻的發展(或運行)狀況，又需要綜合比較某個系統在不同時刻的整體(總體)發展(或運行)水平，也需要比較多個系統在不同時刻的整體(總體)發展(或運行)水平[1]，因此，學術界提出“動態評價”。

動態綜合評價問題是一類很有現實意義和應用價值的多指標(多屬性)決策問題，這一問題已引起重視。郭亞軍教授[1]對動態評價方法進行了開拓性研究，提出二次加權法、具有激勵(或懲罰)特征的動態綜合評價方法、“縱橫向”拉開檔次評價法、基于雙激勵控制線的多階段信息集結方法、一種基于時序算子的動態綜合評價方法和基于增益水平激勵的動態綜合評價方法等動態綜合評價方法。王欣榮和樊治平[2]綜合考慮了評價指標的好壞程度和增長程度，提出理想矩陣法。劉微微等[3]提出具有速度特征的動態評價方法。Kou Gang等[4]提出城市生態環境質量評價的動態評價方法。Tao Yong等[5]提出基于多元網絡連接數的高校領導干部動態評價模型。Shi Li[6]提出基于粗糙集算法的外包服務供應商動態評價模型。Wang Ke等[7]采用DEA視窗分析技術對中國區域能源和環境效率進行動態評價。Guo Sandang等[8]提出基于灰色激勵控制線的動態評價方法。易平濤等[9]針對多指標動態獎勵或懲罰的評價問題，提出了運用修正因子和修正函數對多指標進行縱向與橫向修正的多指標動態綜合評價修正方法，得到帶有獎懲作用的評價結果。張發明等[10]提出改進的動態激勵綜合評價方法。蘇為華等[11]考慮時間和評價主體的雙重動態情形，提出了主體存在變動的動態群組評價方法。廖志高等[12]提出了物元法分類動態綜合評價方法，并對數據進行速度特征分析。李美娟等[13-14]吸收了二次加權法、具有激勵(或懲罰)特征的動態綜合評價方法和理想矩陣法的思想和優點，提出基于理想解法的動態評價方法、基于總體離差平方和最大的動態評價方法、基于灰靶理論的動態評價方法和基于改進理想解法的動態評價方法。

由于各種方法的機理不同、方法的屬性層次相異，在應用中不同方法評價結論存在差異，即評價結論的非一致性，為此，學術界提出了“組合評價”的思路。組合評價就是將組合思想引入評價領域，從而產生新的評價思想或評價方法。評價問題是涉及評價指標體系、評價方法和評價專家等多因素的復雜問題。對應地目前有三類組合問題：第一是基于評價指標賦權的組合問題；第二類是關于多方法的組合問題；第三類是關于多專家評價的組合問題。多方法的組合問題又分為基于綜合評價值的組合評價方法和基于評價排序的組合評價方法。

組合評價目前學術界已有一些研究成果：徐澤水和達慶利[15]、金菊良等[16]、Wang,Parkan[17]、孫瑩等[18]、李剛等[19]、石莉等[20]、劉德海等[21]、石寶峰等[22]對組合賦權法進行研究。郭亞軍等[23]對組合評價方法的相對有效性進行分析。柳玉鵬, 李一軍[24]提出基于降維思想的客觀組合評價模型。俞立平[25]提出共性數據排序選擇模型的組合評價方法。倪淵等[26]將層次分析法(AHP)、熵(Entropy)、雷達圖(Radar Chart)和支持向量(SVM)四種方法結合起來，提出AERS組合評價模型。李珠瑞等[27]提出了基于離差最大化的組合評價方法。張發明等[28]提出一種融合相似與差異特征的組合評價方法。吳開亞等[29]提出基于集對分析的組合評價模型。趙樹平等[30]提出基于VIKOR和誘導廣義直覺梯形模糊Choquet積分算子的多屬性群決策方法。Rao[31]，Ren Jing等[32]，Leonidas等[33]也對組合評價方法開展了一系列研究。陳國宏和李美娟[34-35]提出基于方法集化的組合評價方法，基于漂移度的組合評價方法，等。在現實中組合評價仍然存在結論的非一致性問題，即當采用不同的組合評價方法對同一組單一評價方法結論進行組合時結論也可能是不一致的。陳國宏、李美娟曾對組合評價的收斂性進行驗證實驗，實驗結果表明組合評價具有很好的收斂性，經過若干次組合后，幾種組合評價結論能迅速趨于一致并得到一致性的評價結果，從而基本解決了多方法評價結論的非一致性問題[36-37]。顯然上述研究成果對解決綜合評價過程中多方法評價結論的非一致性問題提供了很好的思路。

同理，利用不同的動態評價方法對相同評價對象進行評價，所得到的評價結論也存在非一致性問題。為了解決多種動態評價方法評價結論非一致性問題，李美娟等提出動態組合評價，即利用組合評價方法對動態評價方法所得到的評價結論進行組合評價，提出相容動態組合評價方法集概念及確定相容動態評價方法集的方法，提出基于方法集化的動態組合評價方法[38]、基于漂移度的動態組合評價方法[39]、基于評價值算術平均的動態組合評價方法、基于熵值法的動態組合評價方法、基于灰色關聯度的動態組合評價方法等基于綜合評價值的動態組合評價方法和基于評價排序平均值的動態組合評價方法、基于Borda法的動態組合評價方法和基于Copeland法的動態組合評價方法三種基于評價排序的動態組合評價方法。利用以上動態組合評價方法對相同待評價對象進行評價，動態組合評價結論還可能非一致。因此，本文提出基于一致性的動態組合評價方法。

2 基于一致性動態組合評價方法

基于一致性的動態組合評價方法的基本思路是：確定相容動態評價方法集，應用幾種動態組合評價方法對相容動態評價方法集中的單一動態評價結論進行組合評價，如果評價結論非一致，再利用這幾種動態組合評價方法對動態組合評價結論進行組合或再組合，直到得到一致性的動態組合排序值為止。應用基于綜合評價值的動態組合評價方法對評價值進行動態組合評價或應用基于排序的動態組合評價方法對排序值進行動態組合評價。

基于一致性的動態組合評價方法的基本步驟如下：

步驟1. 確定可比動態評價方法集M0。所謂可比動態評價方法集是指運用不同的動態評價方法對同一組對象進行評價時其結論之間具備(或可轉化為具備)可比性的所有方法的集合M0[38]。

步驟2. 運用M0中的動態評價方法對待評價對象進行動態評價[38]。

步驟3. 確定相容動態評價方法集。通過直觀判斷和模糊聚類分析確定相容動態評價方法集。相容動態評價方法集定義為：在給定檢驗標準條件下適用于被評價對象的所有動態評價方法的集合M1，且M1?M0[38]。

步驟5. 利用幾種動態組合評價方法對相容動態評價方法集中的單一動態評價方法的評價結論進行組合評價。利用基于綜合評價值的動態組合評價方法(例如基于評價值算術平均的動態組合評價方法、基于漂移度的動態組合評價方法、基于方法集化的動態組合評價方法、基于熵值法的動態組合評價方法、基于灰色關聯度的動態組合評價方法等)或基于評價排序的動態組合評價方法(利用基于評價排序平均值的動態組合評價方法、基于Borda法的動態組合評價方法和基于Copeland法的動態組合評價方法)對相容方法集中的動態評價方法的評價結論進行組合評價。

步驟6. 組合次數加1，即τ(tk)= τ(tk)+1。

基于一致性的組合評價方法具有以下優點：既可以基本解決多方法評價結論的非一致性，又可以得到各評價對象各時刻和總體的動態組合評價結論。

3 算例

以東部地區十個省市作為評價對象，建立區域自主創新能力評價指標體系，指標值數據來自《中國統計年鑒》(2006—2011年)、《中國科技統計年鑒》(2006—2011年)以及中華人民共和國科技部網站提供的中國主要科技指標數據庫。

利用基于灰靶理論的動態評價方法、基于理想解法的動態評價方法、基于改進理想解法的動態評價方法和基于總體離差平方和最大的動態評價方法對2006-2010年東部地區區域自主創新能力分別進行評價，得到評價結果如表1-表4所示，四種動態評價方法對東部地區區域自主創新能力進行評價，評價結論非一致。經過判斷，在給定閾值0.95下，在2006-2010年期間，四種動態評價方法都是相容方法，因此，相容動態評價方法集={基于灰靶理論的動態評價方法、基于理想解法的動態評價方法、基于改進理想解法的動態評價方法、基于總體離差平方和最大的動態評價方法}。

利用基于評價排序平均值的動態組合評價方法、基于Borda法的動態組合評價方法和基于Copeland法的動態組合評價方法對相容動態評價方法集的評價結論進行組合評價，得到的評價結果如表5-表7所示。

表1 基于灰靶理論的動態評價方法評價結果

表2 基于理想解法的動態評價方法評價結果

表3 基于改進理想解法的動態評價方法評價結果

表4 基于總體離差平方和最大的動態評價方法評價結果

表5 基于評價排序平均值的動態組合評價方法評價結果

表6 基于Borda法的動態組合評價方法評價結果

表7 基于Copeland法的動態組合評價方法評價結果

利用基于一致性的動態組合評價方法對區域自主創新能力進行評價，可以得到“十一五”期間各年的評價結果，也可以得到總體評價結果，可以克服評價結論非一致性問題。靜態評價方法只可以得到某一時點的評價結果，利用基于一致性的動態組合評價方法對區域自主創新能力進行評價，可以得到“十一五”期間各年的評價結果，也可以得到總體評價結果；利用多種動態評價方法和動態組合評價方法對“十一五”期間區域自主創新能力進行評價，動態評價結果見表1-表4，動態組合評價結果見表5-表7，評價結果不一致，利用基于一致性的動態組合評價方法對區域自主創新能力進行評價，可以克服評價結論非一致性問題，得到一致性的評價結果(見表9)。

表8 評價排序結果的方差的平均值

表9 基于一致性的動態組合評價方法評價結果

4 結語

利用不同的動態評價方法對相同評價對象進行評價，所得到的評價結論也存在非一致性問題。為了解決多種動態評價方法評價結論非一致性問題，提出動態組合評價，即利用組合評價方法對動態評價方法所得到的評價結論進行組合評價，利用動態組合評價方法對相同待評價對象進行評價，動態組合評價結論還可能非一致。因此，本文提出基于一致性的動態組合評價方法，即應用動態組合評價方法對基于綜合評價值的動態組合評價值或者基于排序的動態組合排序值進行組合或者再組合，直到得到一致性的組合排序值為止。基于一致性的組合評價方法具有以下優點：既可以基本解決多方法評價結論的非一致性，又可以得到各評價對象各時刻和總體的動態組合評價結論。利用基于一致性的組合評價方法對區域自主創新能力進行動態組合評價，說明該方法在實際應用上的有效性，可以利用該方法進行應用研究。

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A Dynamic Combined Evaluation Method Based on Consistency

LI Mei-juan1,2，XU Lin-ming1,3, CHEN Guo-hong1

(1.School of Economics & Management, Fuzhou University, Fuzhou 350116, China; 2.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190,China; 3.Transportation and Economy Department, Fujian Chuanzheng Communications College, Fuzhou 350007,China)

In order to get rid of the inconsistency among evaluation results from different dynamic evaluation methods and dynamic combined evaluation methods,a dynamic combined evaluation method based on consistency is proposed. The thinking of the dynamic combined evaluation method is as following. The dynamic compatible methods set is determined. The dynamic evaluation results from different dynamic evaluation methods of dynamic compatible methods set are combined by several dynamic combined evaluation methods. If the evaluation results are inconsistency, the dynamic combined evaluation results are combined and recombined by these dynamic combined evaluation methods, until the consistency dynamic combined sorting results are obtained. In practice, a dynamic combined evaluation is conducted on the independent innovation capabilities of the provinces in east China. The source data of the evaluation indicators for the regional independent innovation capacities come from China Statistical Yearbook, China Statistical Yearbook on Science and Technology, and the web site of People′s Republic of China Ministry of Science and Technology which provides a database with the major indicators for the science and technology in China. Such an evaluation, as an instance, shows that the findings of this work are practically effective. The consistency evaluation results of the evaluation objects at a certain time and the overall evaluation results of the evaluation objects at a period of time are both obtained by this method. The method proposed in this study provides an idea in dealing with dynamic evaluation and the inconsistency among dynamic evaluation results, helpfully complements the comprehensive evaluation method, and facilitates the researches in related fields.

dynamic evaluation; combined evaluation; dynamic combined evaluation method; dynamic compatible methods set; consistency

2015-06-10；

2015-10-20

國家自然科學基金資助項目(71403055)；國家社會科學基金后期資助項目(15FGL005)；中國博士后科學基金(2015M570155,2016T90140)；福建省社科規劃項目(FJ2015B198)；福建省高校新世紀優秀人才支持計劃

簡介：徐林明(1979-)，男(漢族)，福建周寧人，福州大學經濟與管理學院博士生，福建船政交通職業學院交通經濟系教師，研究方向：技術經濟及管理，E-mail: 68224233@qq.com.

1003-207(2016)10-0149-07

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2016.10.017

C931

A