歐盟環保和能效指令對上海出口影響分析和應對策略分析

蔣笑萍

[摘 要] 歐盟RoHS、WEEE以及EuP三大環保和能效指令自實施以來，對于我國對歐出口的影響日益凸顯。從歐盟三大指令對上海市出口影響調查情況看，企業出口受阻后，希望得到政府部門、行業協會和標準化技術機構的幫助。為應對歐盟環保和能效指令，應加強政府部門的組織協調和支持力度，發揮中介機構的溝通和服務功能，企業自身應建立覆蓋產品全生命周期的管理體系，開展綠色供應鏈的研究和實施以及關鍵性環保材料和工藝的研發，以提升企業應對能力。

[關鍵詞] 歐盟環保；能效指令；上海；出口；影響分析

[中圖分類號] F752 [文獻標識碼] B

一、調查開展情況

（一）調查開展背景

歐盟《在電子電氣設備中限制使用某些有害物質指令（RoHS）2002/95/EC》、《報廢電子電氣設備（WEEE）指令》和《關于制定能耗產品環保設計要求框架（EuP）的指令2005/32/EC”》（以下簡稱三指令）自2005年實施，對于上海市出口的影響逐步顯現，該三項指令的主要內容包括：

1.RoHS指令：RoHS指令名稱為“在電子電氣設備中限制使用某些有害物質指令”，規定在電子電氣設備中禁止使用包括鉛，鎘，汞，六價鉻，多溴二苯醚（PBDE），多溴聯苯（PBB）六種有害物質。

2.WEEE指令：WEEE指令名稱為“報廢電子電氣設備指令”，規定自2005年8月13日起，歐盟市場上流通的電子電氣設備的生產商必須在法律上承擔起支付報廢產品回收費用的責任，同時歐盟各成員國有義務制定自己的電子電氣產品回收計劃，建立相關配套回收設施，使電子電氣產品的最終用戶能夠方便并且免費地處理報廢設備。

3.EuP指令：EuP指令名稱為“關于制定能耗產品環保設計要求框架的指令2005/32/EC”。EuP指令原則上涵蓋了除車輛以外的所有投放市場的耗能產品，包括使用電能、固體燃料、液體燃料和氣體燃料等的產品。EuP指令對產品的設計、制造、使用、維護、回收、后期處理提出了全生命周期的環保要求，用以全方位監控產品對環境的影響，減少對環境的破壞。

為了全面了解上海市相關企業遭遇該三項技術法規的影響情況，已采取的應對措施，以及需要解決的困難，上海市質量和標準化研究對歐盟三指令對本市相關出口企業的影響及應對情況做了一次全面的調查。

（二）企業受損情況調查

直接損失方面，根據調查顯示，上海市三項歐盟指令涉及范圍的出口企業共有45.4%受到了歐盟三指令的影響。其中，RoHS指令造成的影響最大，EuP指令次之，WEEE指令第三，無法承擔各類成本和缺乏滿足指令要求的技術能力是被調查企業遭受直接損失的最主要原因。RoHS指令導致的直接損失最主要是被客戶取消訂單，此外還包括遭受退貨和被歐盟海關扣留；WEEE指令導致的直接損失最主要是被客戶取消訂單和遭受退貨；EuP指令導致的直接損失最主要是被客戶取消訂單和遭受退貨。

間接損失方面，根據調查顯示，45.4%的被調查企業為適應歐盟三項指令采取了一系列措施，如開展研發、調整生產線、加強認證/檢測工作。其中，RoHS指令的新增成本因素總共有8項，其中導致新增成本最大的為“加強供應商管理，采購成本上升”和“采用替代材料的成本”。WEEE指令導致的新增成本最主要就是廢棄電氣電子設備在歐盟境內回收所產生的額外成本。EuP指令的新增成本因素總共有4項，研發成本是導致新增成本最大因素。

（三）企業應對情況

（一）信息獲取渠道

調查顯示，67.8%的被調查企業在歐盟正式實施該三項指令時或之前就已了解了相關信息，但也存在少數企業依然不了解該三項指令的詳情，企業獲取三指令相關信息的最主要來源渠道為“境外客戶/進口商（買方）”，52.6%的企業選擇該選項為其信息的主要來源；其次為檢測機構和其他咨詢機構，選擇該項的企業占42.2%；選擇了“質量技術監督、檢驗檢疫部門、國家咨詢點”和“國外網站，如WTO、歐盟官方網站”的企業比相對較低，分別為32.9%和26.3%。

（二）企業應對措施

當企業了解三項指令后，被調查企業的主要做法是“技術攻關，提高產品競爭力”和“尋求技術機構幫助”，選擇該兩項的企業分別有64.9%和39.2%，從總體上看，89.8%的企業反映應對三項歐盟指令存在不同程度的困難。具體而言，企業在應對歐盟三指令方面存在的主要困難依次為“供應商審核管理的難度加大”，占企業總數的51.1%；39.7%的企業選擇了“新增成本壓力過大”；27.3%的企業選擇了“技術攻關難度加大”。

（三）企業需求

1.企業希望政府部門給予的幫助

就企業希望獲得的幫助而言，67.5%的企業“通過政府部門網站提供三項指令發展的最新信息”，46.4%的企業希望“設立專項經費資助相關項目的研發”，42.8%的企業希望“提供針對自身產品的技術指南”。

2.企業希望行業協會給予的幫助

根據被調查企業反饋，大多數企業希望行業協會等中介組織在應對工作中，可以構建行業內的交流平臺，分享應對經驗。

3.企業希望標準化技術機構給予的幫助

根據被調查企業反饋，大多數企業希望標準化技術機構在應對工作中，建立三大指令相關的信息數據庫，供企業查詢。

二、對策建議

（一）加強政府部門的組織協調和支持力度

1.進一步加強應對工作的總體組織協調

建議進一步加強TBT工作組及其成員單位的組織協調作用，根據本市產業結構，建立相應的專業組，吸納相關的行業協會、技術機構參與專業組工作。在TBT工作組的整體組織下，發揮專業組在專業領域的特長和廣泛的企業基礎優勢，形成政府指導，行業應對，企業獲益的良好局面。

2.加大對中小企業的服務力度

針對本市小型企業總體應對能力較弱的情況，切實加強對中小企業的服務力度。一是建議開展中小企業應對能力專項調查分析，掌握中小企業應對TBT的主要困難。二是進一步加強TBT信息服務中小企業工作，建立以行業協會為平臺，以技術機構為支撐的信息服務模式。三是充分發揮政府扶持激勵政策作用，加大TBT專項資金對中小企業承擔專項項目的支持力度，樹立一批中小企業積極開展TBT應對工作的優秀典范。

（二）發揮中介機構的溝通和服務功能

1.充分發揮中介機構的應對作用

實踐和調查顯示，應對TBT的關鍵在于夯實企業自身技術能力，而TBT的影響因素已不再局限于簡單的產品技術要求，管理體系的運行要求也已經成為企業的重要阻礙之一。這就需要充分發揮標準化專業機構在TBT和質量管理方面同時具有的技術優勢，并通過行業協會的企業基礎優勢，在政策和經費保障下，積極開展個性化服務、經驗交流、技術咨詢等應對工作，特別是要促使他們形成應對合力。建議：

（1）在政府質量主管部門的支持下，由行業協會和標準化技術機構針對上海市主要出口產品合作建立專業數據庫，在數據庫建設、運行和信息傳遞各個方面適當地發揮行業協會和標準化技術機構的各自特長。

（2）試點開展企業TBT應對專業顧問服務模式，為企業提供個性化和一站式服務。即，以技術機構為服務來源、以行業協會為溝通橋梁、以企業為服務受眾，從而為特定行業的企業提供個性化的信息服務以及一站式的應對方案設計。

2.建立前瞻性預研機制

調研表明，及時發現信息、分析信息、傳遞信息和指導應對是最大程度降低TBT負面影響的有效途徑。建議建立前瞻性預研機制，以政府購買服務的方式鼓勵相關機構對那些可能對上海市具有重大影響的、尚未正式實施的國外法律或標準進行研究，開展相關的影響調研，分析其應對之策，并向企業有效傳遞。一是可以采用事后立項資助的方式，通過效果評估對相關機構已開展的工作給予經費上的補償；二是可以由TBT工作組下設的專業組統籌規劃，委托相關的專業機構開展前瞻性預研工作。

（三）提升企業應對能力

1.建立覆蓋產品全生命周期的管理體系

RoHS的符合性決不僅僅是一個制造問題，而EuP指令更是將產品生命周期思想整合到產品設計中，提出了更為嚴格的能效指數要求和更為復雜的能效標簽要求，涉及到了設計、原料選用和采購、生產過程管理等眾多方面。這就要求企業必須建立涵蓋產品全生命周期及企業生產過程各個領域的系統化管理體系，同時在產品設計的時候，不僅要考慮外觀、材料、結構、功能、性能、安全性、通用性以及成本等常規的因素，還要考慮整個產品生命周期對能源、環境、自然資源等的影響程度。

2.開展綠色供應鏈的研究和實施

歐盟三指令影響的表面上看起來是產品層面，深入透視后就會發它現的影響面可謂巨大，對包括電子元器件生產商、分銷商、合同制造商、EMS制造商、OEM廠商在內的整個供應鏈都有影響。

綠色供應鏈中的一個關鍵問題就是供應商的管理制度。企業應當在開展供應商符合性調查的基礎上，密切監督和支持供應商提供符合要求的環保原料，同時與嚴格檢測相結合，從制度上確保原料的符合性。因此，企業必須研究如何建立綠色供應鏈，加強供應商管理，特別還要考慮供應鏈如何能夠持續滿足國外不斷變化的技術性貿易措施。

3.深入開展關鍵性環保材料和工藝的研發

歐盟三指令及其潛在的實施措施對產品使用環保材料和提高能效性能提出了高要求，建議對其中特別需要關注的關鍵點開展研究：

一是傳統錫鉛焊料的替代物質、電子產品無鉛焊接工藝以及無鉛產品可靠度的研究；二是能夠滿足RoHS指令的快速定量檢測方法以及檢測結果符合性評價方法的研究；三是能夠有效提高產品能效性能的技術方法研究。

[責任編輯：王鳳娟]