家用電器行業民主情況研究

朱淑婷　李國慶

摘要：職工董事和監事制度作為衡量公司民主的重要標準，很大程度上體現著公司法人治理結構是否健全。以家用電器行業上市公司為例，通過歷史演進法分析公司職工董事、職工監事的數量情況，研究公司民主是否存在地區間差異，將上市公司與非上市公司進行比較。針對公司職工董事和職工監事存在的問題提出建議，以此提高企業對職工董監事的重視程度，擴大企業影響力，適應社會主義民主。

關鍵詞：家用電器職工董事職工監事民主

引吾

隨著社會經濟的發展，公司的民主情況也越來越被社會所關注。公司是否民主代表著公司的企業文化能否有強大的認同感，職工能否有定的權利去參與公司結構治理。職工董事和監事作為衡量民主的項重要指標，在公司民主治理方面發揮不可替代的作用。學術界對于職工董事和監事制度已經達到定共識，對于公司法人治理具有特殊的意義。近年來，家用電器行業發展迅速，勢頭強勁。隨著經濟發展、人民生活水平的提高，家用電器逐漸走進千家萬戶，作為不可或缺的生活必需品而存在。本文以家用電器行業為出發點，以珠海格力電器、美的電器、青島海爾等公司為例，研究《公司法》以來上市公司職工董事和監事設立的情況及其存在的問題，并為適應社會主義民主，提出合理建議。以此提高企業內部管理透明度和管理效率，促進社會和諧文明發展。

一、國內職工董事與監事規定的變遷

職工通過選舉方式參與公司的治理、決策與監督，以此積極表達職工的利益與訴求。職工董事和職工監事與其他董事和監事而言，具有其獨特的責任和任職特點。我國的職工董事和監事是現代企業治理的有益革新，益于企業治理結構的發展與完善。

（一）職工董事

1993年的《公司法》確立了職工董事的法定地位。2005年修正的《公司法》較1993年《公司法》新增獨立董事制度。對于設置職工董事的范圍而言，《公司法》明確規定國有企業或者國有控股公司應當有職工董事。而對于其他有限公司和股份有限公司則要求不多，僅僅是表明可以有職工代表。對于產生方式而言，由職工參與職代會公開民主選舉產生。對于任期而言，每屆任期不超過三年，可連選連任。對于職工董事的任期、設置范圍以及產生方式規定，2013年修正的《公司法》繼續沿用2005年《公司法》的規定。

（二）職工監事

對于股份有限公司而言，1993年《公司法》規定其組成成員不得少于三人，監事會應當在成員中推選出一名召集人，股東代表和適當比例的公司職工代表組成監事會。而在2005年修正的《公司法》中明確規定職工代表比例不得低于三分之。對于規模較小的有限責任公司，可以不設監事會。一旦設立，必須遵循不少于三人的規定。2005年《公司法》新設單章專門規定職工董監事的義務。對于監事會的規定2013年修正的《公司法》繼續沿用2005年《公司法》。

二、上市公司職工董事和監事設立的歷史演進

通過利用上市公司公開年報，了解家用電器公司職工董事和職工監事的設立情況。本文選取珠海格力電器、青島海信電器、美菱電器、無錫小天鵝、浙江正泰電器、海信科龍、四川長虹、老板電器、合肥榮事達三洋電器、康佳、澳柯瑪、TCL等股份有限公司作為研究樣本。

在研究中發現自《公司法》實施以來，上述股份有限公司均無設立職工董事，而職工監事設立情況差異較大。在2005年《公司法》實施之前，青島海信電器股份有限公司就已經設立職工監事制度。該公司在2002年監事會成員中包括名職工監事、一名監事會召集人、名監事，職工監事人數占監事會總人數1/3，該比例至今維持不變。珠海格力電器、康佳設立職工監事也相對較早，在2007年公司監事會中出現名職工監事，占比1/3，比例現今保持不變。根據TCL2005年年報可知，在2005年，TCL也已經設立職工監事，占比1/3。美菱電器、無錫小天鵝、四川長虹2008年開始設立職工監事，美菱、小天鵝占比1/3，四川長虹設立監事、職工監事各兩名，監事會主席一名，占比2/5。杭州老板電器2010年職工監事占比2/5。浙江正泰電器2009年、海信科龍2009年、合肥榮事達三洋電器2011年設立職工監事制度，均占比1/3。而澳柯瑪在其年報中并未明確顯示設立職工監事，僅僅表明設立名監事會主席、名副主席、三名監事。

三、實證分析

（一）上市公司未設立職工董事

調查發現，所有上市公司均未設立職工董事。職工董事作為衡量現代公司民主的重要尺度，上市公司為何遲遲都不設立？原因在于方面《公司法》只是對國有和國有控股的公司做了強制性規定，而對于其他公司僅僅做出可以有職工董事的規定。對于這

規定，適用范圍不明確，模糊的規定導致大多數企業有法律漏洞可鉆。另一方面，對于股份制公司而言，董事意味著公司股東的身份。董事會代表著公司的利益，尋求公司利益的最大化。職工董事的職責由于其特殊性，訴求公司職工利益，在定程度上與公司董事利益相沖突。

（二）職工監事制度有待加強

在調查的樣本中不難發現，大多數上市公司建立起職工監事制度，小部分上市公司則到目前尚未明確建立。在設立職工監事的公司中，2005年《公司法》出臺后，較大部分的公司才陸陸續續建立起來。職工監事作為對董事會行為監督而存在，在實際應用方面效果不佳。雖然對董事會的行為進行監督，但也只是監督，對董事會決策產生不了實質性的影響，董事會的決定可能被監事會認定違反規定以及損害公司職工利益，僅僅表現為異議，并未產生實質性變化。職工監事作為國企改革興起的產物，實施的時間并不長，實施過程中，存在難以發揮有效作用的問題，甚至形同虛設。

（三）專業素質普遍不高

職工董事和職工監事是由公司職工直接選舉擔任。對于職工董監事而言，之前處于線生產崗位，接觸的工作大多簡單、易操作。自身文化素質水平以及工作閱歷有限，難以具備很強的專業知識。國家法律法規、公司運作管理方面、金融會計、營銷等方面都有所欠缺。相比較公司股東代表而言，職工董事和職工監事處于劣勢地位。在公司董事會決策中，職工董事和職工監事由于缺乏專業知識，在權利行使過程中，受限較多。在這種情況下，職工董事和職工監事工作熱情高漲，擔負公司職工寄予的期望，由于自身條件的約束，也很難對公司董事會的決議提出異議，最后也只是流于形式。

（四）民主地區差異

調查發現，海信電器最早開始設立職工監事。海信電器位處山東省青島市，青島擁有國際性海港和區域性樞紐空港，經濟發達，貿易往來頻繁。海信電器的得天獨厚的地理位置使其在職工監事方面走在前沿，樹立標桿。珠海格力電器和深圳康佳2∞7年設立職工監事。憑借其便利的交通、沿海區位、開放窗口的經濟與地域優勢，在現代公司治理結構方面革新不斷。從調查中發現，職工監事的設立情況與公司企業文化、發展狀況、區位密切相關。

（五）上市公司與非上市公司比較

在調查上市公司的職工董事和監事情況的同時，筆者調查了浙江幾家非上市公司的職工董事和監事的情況。寧波和杭州幾家電器有限公司年報中并未顯示董事和監事的情況。寧波

家電器有限公司年報中對于企業資產狀況等信息選擇不公開。對于上市公司而言，上市公司的年報相對比較完善，年報公開程度較高，查詢相對容易。而對非上市公司而言，年報公開程度有限，甚至選擇不公開。上市公司的董事和監事制度較非上市公司更加透明與完善。

四、完善措施

（一）獨立董事與職工董事相輔相成

上市公司設立獨立董事制度，以此加強對董事會的監督。針對目前職工董事制度在上市公司中并不常見的現象，獨立董事應該與職工董事相輔相成，積極發揮獨立董事特有的獨立性，加強內部監督，以其獨立的身份來發揮對公司的作用。獨立董事在目前獨立性雖然有限，也正是獨立的特性，使得獨立董事缺乏激勵機制。在實踐中，塑造與內部人相獨立的獨立董事，以此制約內部人，將是獨立董事深層含義之所在。股份有限公司努力做起表率，盡快設立職工董事，明確比例，劃定職工董事的權利與義務，積極推行職工董事制度，革新現代公司治理結構。

（二）完善職工董監事制度

積極推進職工董事和監事選舉渠道的完善與合理化，使選舉得職工董監事能夠真正代表公司職工的利益訴求。公司利益與職工利益出現沖突時，職工董事和監事應以職工利益為首，積極維護公司職工的利益。對于職工董事和監事而言，監督董事會的決議是否合法、合理，本身存在定的局限性。職工董事和監事由于其特殊的監督職能，有時會損害公司利益集團的利益，而有可能遭受不公平的待遇。針對這現象，應在公司章程中明確體現，任何人不得無故侵犯職工董事和監事的正當權利與利益。有激勵才有動力，公司應當建立適當的激勵機制，充分發揮職工董事和監事的工作積極性，物質獎勵與精神獎勵相結合。定期舉辦出色職工代表的活動，由職工選舉出心儀的職工代表。對于勝出的職工董事和監事，頒發證書與給予適當物質獎勵，以此調動職工董事和監事的工作熱情。

（三）提高職工董監事專業素養

是否具備良好的專業素養，是能否在董事會與監事會中發揮重要作用的關鍵因素。職工董監事的專業知識，決定著能否與其他董事和監事處于相對平等地位，能否在對董事會和監事會的監督過程中發現問題、提出問題以及找到較佳的解決方案。目前，大多數的職工董監事專業素養有待加強，要想充分發揮作用，必須努力提高專業素養。就職工董事和監事自身而言，樹立科學的理念，積極補充崗位相關專業知識，努力學習公司業務相關知識，了解公司運作程序，熟悉與公司運作相關的法律法規。就公司而言，加強對職工董監事的培養與管理。定期對職工董事和監事展開培訓工作，教授與公司相關的專業知識，提高職工董事和監事的專業素質。對于培訓工作，公司應當支付全部培養花費，正常支付培訓期問的工資。

（四）完善職代會與相關法律

職工代表大會作為公司職工參與公司民主管理的重要途徑，職工參與管理能夠直接增進公司與員工之問的信任與理解，使公司能夠及時了解員工的想法與期望，通過員工的反映和與員工溝通，對公司決策以及管理方式進行合理的調整，促進公司與員工關系的和諧。通過較為完善的職工代表大會，推選出符合職工利益的職工董監事具有重要作用。對于《公司法》而言，應該擴大職工董事的設立范圍，將定規模的股份制公司與有限責任公司納入，推進我國職工董事和職工監事制度的發展與完善。針對民主地區差異的現狀，法律法規應當向弱勢地區適當傾斜。加強與完善對非上市公司的年報規定，對于不涉及公司商業機密的相關信息，關于公司民主運行的信息應當責令公開，以此促進非上市公司的民主發展。

五、結語

家用電器行業職工董事和職工監事的設立情況，從定程度上反映出其他行業的民主情況。從家用電器行業上市公司的情況可以看出我國職工董事和監事制度的發展任重而道遠。我國上市公司所表現出的問題，不僅僅需要制度的革新與完善，同時還需要職工、企業、社會等各方面去遵守、實施，從而營造良好的民主氛圍。