博弈論—在中小企業創新體系建設中的應用研究以佛山市三水區尚高科技有限公司為例

熊 英

（佛山職業技術學院，廣東 佛山 528137）

博弈論—在中小企業創新體系建設中的應用研究以佛山市三水區尚高科技有限公司為例

熊 英

（佛山職業技術學院，廣東 佛山 528137）

現今政府鼓勵中小企業創新且多數中小企業積極開展創新的情況下，文章基于博弈論視角，以廣東尚高科技有限公司為研究對象，對其創新體制進行了系統分析。采用博弈樹方法，并使用序貫理性和逆向歸納進行分析，發現建立中小企業創新體制的影響因素是行業規模、政府政策創新成本和創新資源等。中小企業需把握好自身的實際情況，在掌握政府的各項扶持政策的基礎上，選擇最適合自己的創新博弈形式。

博弈論；實證研究；創新體系

在我國，是以中小企業為主，尤其是廣東省佛山市，在2015年的生產總值中由中小企業創造的最終產品和服務價值占已經超過70%（小微企業為24.3%）；根據佛山市工商部門統計數據可知，截止到2015年12月，在中小企業就業的人員為 203萬人，占城鎮就業人口的37.7%，其中新增就業崗位達到24.48萬人，占去年城鎮新增就業人口的90%，達到90.4%。由此可見，中小企業為佛山市國民經濟的發展和就業率的提升作出了積極的貢獻。

然而在佛山市經濟處于轉型的大背景之下，中小企業普遍存在競爭力差、抗風險能力弱等問題，往往最容易受到經濟波動的影響，因此，本文主要工作是為中小企業尋求一個提升生存和持續發展能力的方法。

技術創新是“通過提升產品差異化水平并持續降低成本，帶來不斷增加的績效，從而達到增強企業生存能力為目的的企業活動”。對于中小企業，應該如何設計其創新機制？本文將用博弈論的視角，提取三水區的典型案例作為研究對象，來設計中小企業的創新機制。

1 智豬博弈理論

眾所周知，中小企業在創新方面處于劣勢的主要原因是資金規模，其規模和大企業相比要小得多。在兩者中博弈并不少見，首先介紹一下“智豬博弈理論”，如圖1所示。

圖1 “智豬”豬舍布局

圖1是豬舍的布局圖，A和B分別代表2頭豬，大的是A，小的是B；1代表豬的食槽，2代表按鈕。在這里，智豬必須在2處按按鈕，那么在食槽1處便會出現8份豬食。

假設智豬按按鈕所需成本是2份豬食，則會出現以下幾種情況：

（1）A和B一起按按鈕，A可以吃到6份，B為2份，除去成本，A的最終收益為4，B無收益。

（2）由A按按鈕，B在2處等著，于是A可得5份，B拿到3 份，減去成本，收益為A是3，B也是3。

（3）由B按按鈕，A在2處等著，于是A吃到7份，B僅僅為1，再減去成本，A的收益為7，而B的收益為-1。

（4）若A和B都不按，雙方收益均為 0。

通過以上分析可知，對于小豬B而言，無論A的選擇是按還是不按，只有“等待”是最優選擇。

市場中的大企業和中小企業之間的博弈關系同樣可以用智豬理論來解釋：大企業可通過創新，以獲得更大的市場份額和更多的利潤；而中小企業的最佳選擇應該是等待，等待大企業創新后，采用模仿或追隨或搶奪等方式去獲得市場份額和利潤。

然而在現實市場中，情況并不是這樣。近年來，中小企業參與創新的熱情持續增高，其中關鍵影響因素就是我國各級政府近期發布各種扶持政策，這些政策鼓勵中小企業通過開展自主創新達到可持續的發展。

由工信部提出的通過“實施中小企業創新能力建設計劃”為中小企業創辦知識產權戰略和信息化推進工程；再如，國家在2014年啟動的“科技型中小企業成長路線圖計劃”等，在中小企業中掀起了一波創新浪潮。

2 研究對象分析

本文選擇的研究對象是廣東尚高科技有限公司，該公司總部位于佛山市三水區，其品牌為“尚高衛浴”。

尚高公司非常重視創新工作，企業培育了大批專業人才，其設計研發中心擁有將近100人，其中有一流的資深設計師。公司通過自主研發，現在已經擁有數百項產品、材料、機械等方面的外觀專利及技術專利保護，通過了10項國家權威認證機構認證，包括：“中國節水產品”“ISO”“UPS”“CE”等。

作為一家成長中的科技企業，其創新能力和創新效率值得關注，其特點有：

（1）自主創新能力強，有專業的創新團隊；（2）創新投入大，每年的研發投入占企業年利潤的15%；（3）企業擁有較多的專利產品，具有核心競爭力。

3 中小企業創新機制博弈論模型構建

3.1 博弈論模型構建

本文所構建的博弈模型，如圖2所示，其中，博弈的參與方為中小企業 （博弈方A） 和大企業（博弈方B）。

圖2 中小企業的創新博弈樹

如圖2所示，開始博弈。

對于大企業來說，有2個選項，模仿和不模仿：（1）大企業選擇模仿，中小企業和大企業的得益數組（R2-C2-M2，R3）；（2）大企業不模仿且不進入該市場，則中小企業與大企業的得益數組為（R3-C2，0）；

對于中小企業，也有2個選項：創新或模仿：（1）采用創新模式，則中小企業也有2個選項：出售或自用；（2）選擇出售，則中小企業與大企的得益數組為（P-C2，R3-P），若選擇自用，則大企業就有了2個選項：模仿和創新；（6）采用模仿的方式，則數組（R2，R1-C1-M1）為中小企業與大企業的得益。

其中，和大企業有關的參數是C1，M1，R1，R3和R5，分別代表了研發新產品成本，競爭中損失的利潤，小企業模仿時的產品利潤，購買小企業創新專利后的壟斷市場利潤和模仿時取得的利潤。

和中小企業相關的參數是C2，M2，R2和R4，分別代表了研發新產品的成本、競爭損失的利潤、模仿帶來的利潤，自用創新技術取得的市場利潤。

P和q則是大企業購買小企業創新產品付出的價格和大企業模仿小企業創新技術的概率，一般來說，R5，>R4>R3>R1>R2。

3.2 創新系統運行模式解析

先來看中小企業。

選擇創新自用，可用公式q（R1-C2-M2）+（1-q）（R1-C2）=R1-C2-qM2，計算其期望收益；

當R1-C2-qM2>P-C2>C2時，有以下2種情況：

一是特定市場技術，由于市場規模的限制，大企業不感興趣，而中小企業可從中得益發展；二是全新的技術，該技術將帶動一個巨大市場，中小企業可順勢發展壯大，成為新行業的領跑者；當R2

再來對大企業的分析。qR5是大企業模仿的期望收益，當R1-C1-M11R3-P>R1-C1-M1時，可模仿小企業的創新技術。

上述分析可以發現：技術創新的主要影響因素是成本、利潤、市場吸引力等。中小企業應考慮企業的內因和外因等變量，據此本文構建創新機制模型，如圖3所示。

由圖3可知，中小企業是否開展創新，“創新成本、創新資源和政府政策”等3個影響因素是關鍵，成本和資源是內因，若要提高創新能力，企業只有不斷降低創新成本并匯集足夠的創新資源；外因是政府政策，政府部門應給予中小企業積極的政策傾斜。

3.3 廣東尚高科技有限公司的實證分析

對廣東尚高科技有限公司（以下簡稱尚高公司）的實證分析如表1所示。

其自主創新的價值：q（R1-C2-M2）+（1-q）（R1-C2）=R1-C2-qM2=11900；P-C2=1350。根據以上計算結果，可知：（R1-C2-qM2）11900>（P-C2）1350>（C2）650。因此，尚高公司的最佳選擇是創新自用。

圖3 中小企業創新機制模型

表1 尚高公司的參數值（單位：萬元）

尚高公司的定位是：時尚、大眾、品質感的家用衛浴品牌。正是尚高公司以時尚前沿的藝術設計、領先行業的研發技術、精益求精的制造工藝成就了非凡品質，才成為中國大眾家用衛浴領域的領跑者。

4 結語

中小企業創新機制的主要影響因素是市場規模、政府政策、成本和資源等。中小企業應及時準確地掌握并利用好政府的各項扶植政策，根據自身實力進行創新博弈選擇，一般來說有以下3種情況：

（1）在中等規模的市場中，若產業特色是資金密集或人力資源密集，則中小企業的創新取決于大企業的購買意愿，同時還有考慮政府政策支持、創新成本等的影響。若大企業購買意愿較強、政策支持力度較大且創新成本較低，此時，中小企業應積極開展技術創新，并將成果出售給大企業而獲得資金積累，同時獲得技術競爭聚焦優勢，以達到企業可持續性的發展的目標。

（2）在中等規模的市場中，中小企業的現狀是規模小、技術人員少且資金緊張，此時不適合開展創新，應采取模仿策略；當面對的市場規模非常小時，可采用小范圍低度創新策略，以滿足市場的需求，因為市場規模小而利潤微薄，大企業不感興趣。而中小企業將其作為生存目標是可取的。

（3）在市場規模巨大時，在具有人力資源優勢和創新成本較低的基礎上，中小企業可集中技術優勢積極開展創新，引爆市場，從而成為市場的領導者。

本文以佛山市深水區尚高公司作為研究對象，建立了中小企業創新體系的博弈模型，在中小企業開展創新工作具有較高的應用價值，具有指導中小企業在充分了解自身實力、市場前景和政府相關激勵政策的基礎上進行創新博弈，中小企業應對自身實力要有足夠的了解，在實力有限時應避免盲目追求創新，以免帶來生存危機；而對于具有一定實力的中小企業應積極開展技術創新活動，爭取更多的政府政策支持，以達到企業可持續發展的目標。

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Game theory application in small and medium-sized enterprise innovation system research: Taking Foshan Sanshui Shanggao Technology Co., Ltd. as an example

Xiong Ying
（Foshan Polytechnic, Foshan 528137, China）

Under the situation of now government encouraging small and medium-sized enterprise to innovate and the majority of small and medium-sized enterprise actively carrying out, the paper based on angle of view of the game theory, taking guangdong suncoo technology co., LTD as the research object, to analyze its innovation system. To use game tree method and sequential rationality and reverse induction analysis, finding the small and medium-sized enterprise innovation system set up by the innovation cost government policy of innovation resources four factors such as the size of the market. Enterprises should according to own actual, active using the government support policy, to select the most suitable for their own innovation game form.

game theory; empirical research; innovation system

2013年度佛山職業技術學院校級科研項目；項目編號：KY2013Y12。

熊英（1971— ），女，江西南昌，本科，館員；研究方向：圖書情報技術。