我國高校進入ESI學科排名的計量分析與政策建議

唐廣軍

（北京石油化工學院，北京 102617）

我國高校進入ESI學科排名的計量分析與政策建議

唐廣軍

（北京石油化工學院，北京 102617）

ESI學科排名是衡量科研績效、跟蹤學科發展趨勢的全球性第三方評估工具。以2015年10月國務院發布“世界一流大學和一流學科建設”政策為節點的ESI數據為基礎，針對我國高校進入ESI前1%的現狀，分學科、院校類型、地域等進行了計量分析和縱橫比較，在此基礎上從宏觀、微觀及相關層面提出了合理利用ESI學科排名推進學科建設的政策建議。

ESI；學科排名；計量分析；學科建設

ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標）學科排名是根據學術機構發表的SCI、SSCI論文被引用情況對其科研績效、學科發展水平進行的評價，ESI排名的學科領域有22個。[1]ESI學科排名屬于全球性的第三方評估，具有客觀性、公正性、權威性和國際可比性，其數據每兩個月更新一次，監測周期短、數據更新快、可靠性高，在一定程度上反映了全球各個學術機構在過去11年在相關學科領域取得的科研成果和學術影響力，成為政府、社會及高校自身了解、判斷學科發展水平的重要窗口。[2]2012年，教育部、財政部在“高等學校創新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”）實施方案的評審要求中提出，申報面向科學前沿的協同創新中心，“牽頭高校以及主要參與高校，依托的主體學科原則上應進入ESI學科排名的前1%”。建設一流學科是一流大學的重要標志，更是建設世界一流大學的必由之路。2015年10月，國務院印發了中央全面深化改革領導小組審議通過的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，開啟了一流大學和一流學科建設的新階段。由于ESI指標和一流學科、一流大學評價的相關性，對我國大陸地區高校進入ESI排名前1%的相關數據進行計量分析尤為必要。[3]考慮到世界一流大學和一流學科建設政策的啟動節點，本文以2015年9月的ESI數據為基礎進行計量分析，[4]并結合最新的ESI數據進行縱向分析和國際比較。

一、ESI學科排名計量分析

基于2015年9月的ESI數據分析表明，國內高校進入ESI前1%的學科已經覆蓋其22個學科領域中的20個，國內164所高校的631個學科入圍，學科領域的覆蓋面和入圍的高校范圍都在不斷拓展，近八成的入圍學科來自“985工程”高校和“211工程”高校，越來越多非“211工程”高校的特色優勢學科也開始在ESI排名中取得突破。學科領域方面，空間科學和綜合交叉學科的前1%沒有國內高校入圍，經濟與商業領域、精神病學與心理學領域、微生物學領域入圍的國內高校學科均少于3個，在ESI其他的17個學科領域入圍的國內高校學科均多于10個。

1.ESI學科排名前1%的院校數

截至2015年9月，國內共有164所高校的631個學科入圍ESI前1%，覆蓋22個學科領域中的20個。其中，1所高校有19個學科進入ESI前1%，16所高校有10個以上學科進入ESI前1%，38所高校有5個以上學科進入ESI前1%，81所高校有3個以上學科進入ESI前1%。僅1個學科進入ESI世界前1%的高校為56所，2個學科進入ESI世界前1%的高校為27所。具體到高校，北京大學有19個學科入圍ESI前1%，就入圍學科數量而言排名國內高校第一位。按入圍學科數量排名第二到第九位的高校分別是浙江大學（18個）、中山大學（17個）、上海交通大學（16個）、復旦大學（16個）、南京大學（15個）、清華大學（14個）、山東大學（13個）、華中科技大學（13個）、四川大學、武漢大學、蘭州大學、北京師范大學等4所高校都有12個學科入圍，并列第十。

2.ESI學科排名前1%的學科數

在進入ESI前1%的631個學科中，化學領域有102所高校的化學學科入圍，工程學領域有90所高校的工程學學科入圍，材料科學領域與73所高校的材料科學學科入圍，臨床醫學領域有60所高校的臨床醫學學科入圍，而經濟與商業領域、精神病學與心理學領域、微生物學領域分別只有1所、2所、3所高校的相應學科入圍。綜合交叉學科領域、空間科學領域仍為空白。進入ESI各學科領域前1%的高校學科數如圖1所示。

3.ESI學科排名前1%的院校類型

圖1 進入ESI各學科領域前1%的高校學科數

164所進入ESI前1%的高校中，“985工程”高校有37所，非“985工程”的“211工程”高校52所，75所“211工程”以外的高校進入ESI前1%排名。就入圍的學科數而言，37所“985工程”高校有344個學科進入ESI前1%，占國內高校631個入圍學科數的55%，平均每所有9個學科入圍。52所非“985工程”的“211工程”高校有146個學科進入ESI前1%，占國內高校入圍學科數的23%，平均每所有3個學科入圍。其他75所高校有141個學科進入ESI前1%，占國內高校入圍學科數的22%，平均每所有2個學科入圍。有15所非“211工程”的高校進入ESI前1%的學科數超過3個，其中5所高校在江蘇省。78%入圍ESI前1%的學科來自89所“211工程”高校。進入ESI前1%的高校類型情況如圖2所示。

4.ESI學科排名前1%的院校及學科地域分布

從地域分布的視角分析，國內有25個省份有高校進入ESI前1%。北京有21所高校的111.5個學科進入ESI前1%（兩地辦學的中國地質大學、中國石油大學、中國礦業大學、華北電力大學均計入辦學所在省份的院校數，但學科數按0.5權重計量），排名全國首位。江蘇有21所高校的75.5個學科進入ESI前1%，上海有12所高校的73個學科進入ESI前1%，湖北有7所高校的40.5個學科進入ESI前1%，廣東有11所高校的40個學科進入ESI前1%，山東有11所高校的37個學科進入ESI前1%，浙江有9所高校的32個學科進入ESI前1%。青海、貴州、內蒙古、寧夏、西藏、海南等6個省份尚無高校進入ESI前1%。地域分布如表1所示。

圖2 各類高校進入ESI前1%學科占國內高校總入圍631個學科的比例

按東部、中部、西部三個地區分析，東部地區有109所高校的431.5個學科進入ESI前1%，入圍高校數和學科數的占比分別為66.5%和68.4%；中部地區有35所高校的126.5個學科進入ESI前1%，入圍高校數和學科數的占比分別為21.3%和20.0%；西部地區有24所高校的73個學科進入ESI前1%，入圍高校數和學科數的占比分別為12.2%和11.6%。

5.ESI學科排名前1‰的院校及學科

ESI排名前1‰標志著該學科處于世界頂尖學科之列，國內共有26所高校的48個學科進入ESI前1‰。清華大學有5個學科進入ESI前1‰，在國內高校中排名首位。國內高校進入ESI前1‰的學科覆蓋化學、計算機科學、工程學、地球科學、材料科學、物理學、農業科學、臨床醫學、植物學與動物學等9個學科領域。化學領域ESI前1‰有浙江大學等15所高校進入，工程學領域有清華大學等12所高校進入，材料科學領域有清華大學等8所高校進入，臨床醫學領域有上海交通大學等5所高校進入，農業科學領域有中國農業大學等3所高校進入，物理學領域有中國科學技術大學等2所高校，計算機科學領域、地球科學領域、植物學與動物學領域各有1所高校進入，分別是清華大學、中國地質大學、中國農業大學。進入ESI前1‰的高校及其學科領域如表2所示。

表1 進入ESI排名前1%的院校及學科的地域分布

6.我國高校ESI排名的縱橫比較

縱向比較分析，國內高校自2010年以來進步迅速，進入ESI前1%的學科數從2010年12月的304個增加到2016年10月的745個，翻了一倍還多，年均增加73個入圍學科。入圍院校數量從2010年12月的92所增加到2016年10月的187所，增長了一倍，年均增加近16所院校進入ESI學科排名前1%。2010年以來國內高校進入ESI前1%的院校和學科數量增長情況如圖3所示。橫向比較而言，國內頂尖的九校聯盟高校（C9）與國外一流高校相比還是存在著明顯的差距，前者進入ESI前1%的學科數均值為15，而后者為17至19之間。比較進入ESI前1‰的差距則更為明顯，前者進入的學科數均值為4，而后者為5至10之間。[5]

表2 進入ESI前1‰的高校及其學科領域

二、結論與政策建議

1.結論

圖32010 年以來國內高校進入ESI前1%的院校和學科數量增長情況

我國高校近年來在ESI學科排名中不斷取得突破，進入前1%的院校數量、學科數量均呈現出快速增長的態勢；化學、工程學、材料科學、臨床醫學等領域進入前1%的院校數量均超過50所，形成了學科高原；若干所高校的部分學科領域已經進入ESI學科排名的前1‰，躋身世界頂尖學科行列，學科高峰顯現。但從總體上分析，進入前1%的院校僅占5000余所入圍學術機構的4%，進入前1%的院校平均入圍學科不足4個，ESI的22個學科中能有10個領域以上進入前1%排名的院校數不足20所，近半的學科領域入圍的院校數同樣不足20所，空間科學領域仍有待突破。同時，進入ESI前1%的院校和學科在院校類型、地域、科類等方面的分布存在結構性失衡，不利于一流大學和一流學科建設。因此，無論在數量、質量還是結構上，我國高校在ESI學科排名上依然存在很大的提升空間。

2.政策建議

學科既是“形而上”的知識分類，也是“形而下”的學術組織與建制，正如伯頓·克拉克所認為的：“當我們把目光投向高等教育的‘生產車間’時，我們所看到的是一群群研究一門門知識的專業學者。這種一門門的知識被稱作‘學科’，而組織正是圍繞這些學科確立起來的。”[6]學科是高校知識生產、人才培養和社會服務的載體，學科劃分和以學科為基礎的專業設置是現代大學的立學之本、教學之范。[7]在此意蘊下，學科方向、學科帶頭人、學術團隊、人才培養、科學研究、資源配置、評價體系以及學術環境與學科文化都是學科建設的重要內容，且彼此聯系并相互影響。[8]科研是學科建設的重要內容而不是唯一內容，論文及其引用情況也只能是學科建設成效與科研產出某一側面的反映。一流學科的評價標準既包括認識論哲學的高深知識生產，也包括政治論哲學的服務國家需求和社會貢獻，是客觀性學術標準和主體性實踐標準的統一。[9]世界一流學科是世界一流大學的標志和建設路徑，一流學科建設對我國絕大多數高校而言更具現實意義。ESI學科排名可以在全球視野下客觀評估、監測高校科研績效與學科建設成效，但也存在其自身的局限性。因此，在學科建設和各類評估項目中，包括政府、高校及社會評估機構在內的利益相關者既要合理利用ESI學科排名作為全球性第三方評估的科學性和國際可比性，也要對其本質和不足有充分的認識。

從宏觀層面，政府可將ESI學科排名納入世界一流大學和一流學科建設的政策工具箱。一是從整體上利用ESI數據，將國內高校和科研機構的ESI排名狀態和發展趨勢與國外學術機構進行比較分析，對劣勢學科進行扶持，補足學科領域發展的空白和短板，同時鼓勵學科交叉和學科融合，引導高校特色發展和學科結構、學科布局的動態調整。二是在評估體系中合理利用ESI排名，在適當的范圍內將ESI排名作為學術評價的標準之一，為確定政策實施范圍、進行資源配置提供參考。三是在政策實施過程中充分利用ESI排名，持續監測排名的動態變化，為評判一流學科建設的政策成效提供依據。

從微觀層面，高校要合理利用ESI開展學科規劃和學科建設。應充分利用ESI排名數據對本校學科建設成效進行監測分析，積極開展ESI學科排名數據的挖掘分析，特別是運用ESI排名數據與國內同類高校、國外目標高校進行比較分析，跟蹤學科發展趨勢，找出優勢、差距和不足，為學科規劃、學科評估、學位授權點動態調整提供數據支撐和決策參考，從而更好地提升科研創新能力和學科發展水平。學校發展最強的學科往往是學校辦學水平的集中體現，代表學校發展的高度。高校的辦學規模、辦學資源是有限的，因此，要在學科建設上取得突破，辦學涉及的學科面不能太過寬泛，覆蓋的學科也不能進行簡單平均分配資源，而應根據學校辦學傳統和社會需求，并適當結合學科評估、ESI學科排名等數據，通過發展規劃將有限的資源聚集在優勢學科，優化學科結構，形成和強化學科發展的比較優勢和特色，使具備條件和基礎的學科優先發展，進一步帶動其他學科發展，以點帶面實現學科競爭力和學校辦學水平的整體提升。

從相關層面，高校要重視高層次人才隊伍建設和研究生教育。從人才隊伍的視角而言，ESI排名差距的背后反映的是各學術機構人才隊伍規模和層次的差異，進入ESI前1%的學術機構無不是在某個或某些學科領域聚集了一大批學科領軍人才，形成了穩定的人才梯隊和學術創新團隊，能夠持續和深入地開展科技創新活動。因此，高校必須加強高層次人才及其后備隊伍建設，搭建科技創新平臺，改革科研評價制度，加強國際合作與交流，為科技創新創造良好的學術生態環境。與此同時，還要保證學校人才隊伍發展規劃與學科規劃的有機融合，使人才資源在某些特定的學科或領域集聚，形成“人才高地”，通過領軍人才引領人才隊伍發展和學科發展。從研究生教育的視角而言，學科是培養研究生的核心載體，研究生在參與科技創新的過程中又能促進學科發展，研究生教育與學科發展是相輔相成的關系。有研究表明，國內高校發表的ESI熱點論文中，在校研究參與撰寫論文的比例約為四分之三，研究生為第一作者的論文超過一半，通過加權估計的研究生對論文的貢獻率超過三分之一。[10]因此，高校應加強研究生教育，加大研究生教育投入，改善和提高研究生培養條件和培養質量，通過導師和導師團隊的言傳身教激發研究生參與科技創新活動的熱情，提高研究生的創新意識和創新能力，形成學科建設與研究生教育互動發展的良性循環。

盡管ESI學科排名有重要的參考價值和實踐意義，在一定范圍內有其科學性與適用性，但也有其自身固有的局限，在推進一流大學和一流學科建設的過程中應理性地看待，不能因此產生一些誤導和偏差。ESI僅設定了22個學科領域，偏重于基礎學科和臨床醫學等領域，未能覆蓋人文藝術學科，且與我國現行學科目錄中的111個一級學科并無對應關系，即便是二者的個別學科名稱大體相同，但其口徑和內涵也存在較大的差異。ESI在對論文進行歸類時主要依據發表該論文的學術期刊所屬的學科，排名的依據僅限于SCI、SSCI收錄文獻及其被應用情況，這些文獻主要是用英語撰寫的，且沒有涉及學術專著、專利等其他表現形式的成果。因此，ESI學科排名應在深入理解的基礎上審慎利用，而不能泛用甚至濫用。一流大學建設不僅要“形似”，更要“神似”，政府、高校和社會中介機構等各類管辦評主體都應當尊重、遵循一流大學和一流學科建設的客觀規律和內在邏輯，建立學術標準和實踐標準相結合的學科評估體系，建立體現學校類型和學科差異的優質資源配置政策，推動學科交叉融合和協同創新，為高等教育內涵發展營造良好的學術生態環境。

[1]張偉，宋鷺.中國高校進入ESI前1%學科統計調查及對大陸高校學科建設的啟示[J].清華大學教育研究，2011，（6）：36-45.

[2]Hui-Zhen Fu,Kun-Yang Chuang, Ming-Huang Wang,Yuh-Shan Ho.Characteristics of research in China assessed with Essential Science Indicators[J].Scientometrics.2011,(3):841-862.

[3]Zhimin Liu,Simon Kibet Kipchumba,Lu Liu.Paths for world-class universities in agricultural science[J].Higher Education.2016,(1):97-118.

[4]青塔網.最新中國大學入選ESI頂尖學科數排行榜出爐[EB/OL].http://www.cingta. com/?p=2188,2015-10-15.

[5]余敏杰，吳偉.國內外一流大學對比分析·ESI學科水平[R].浙江大學，2016.

[6]伯頓·克拉克.高等教育新論——多學科的研究[M].杭州：浙江教育出版社，1999.107.

[7]王戰軍.學位與研究生教育評價理論與方法[M].北京：高等教育出版社，2012.58-60.

[8]李娟，李曉旭.高等學校重點學科建設研究[M].北京：中國科學技術出版社，2015. 1-2.

[9]周光禮，武建鑫.什么是世界一流學科[J].中國高教研究，2016，（1）：65-73.

[10]袁本濤，王傳毅，胡軒，馮柳青.我國在校研究生對國際高水平學術論文發表的貢獻有多大？——基于ESI熱點論文的實證分析（2011-2012）[J].學位與研究生教育，2014，（2）：57－61.

（責任編輯吳瀟劍）

A Bibliometric Analysis of ESI Disciplines of Chinese Universities and Suggestions

Tang Guangjun

As a global third party assessment tools,ESI(Essential Science Indicators)for discipline ranking can be used to measure performance of scientific research and track development tendency of disciplines.Based on the ESI data in October 2015 and in accordance with“the world first-class university and the first-class discipline construction”policy node,this study analyses the related characteristics of ESI discipline ranking about the universities in China from the perspectives of types of subjects,types of universities and different regions.It makes a longitudinal comparison and international comparison and the ESI disciplines.Finally,it puts forward suggestions of rational utilization of ESI discipline ranking to promote discipline construction from the multiple viewpoints.

ESI;discipline ranking;bibliometric analysis;discipline construction

G649.2

A

1672－4038（2016）11－0062－07

2016-09-03

中國學位與研究生教育學會面上課題（2015Y0401）

唐廣軍，男，北京石油化工學院研究生處副研究員。