國際貿(mào)易中進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量預(yù)警

徐曉敏，隋麗輝，孫 磊，崔永祥，康 軍

(上海電機學(xué)院 商學(xué)院，上海 201306)

國際貿(mào)易中進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量預(yù)警

徐曉敏，隋麗輝，孫 磊，崔永祥，康 軍

(上海電機學(xué)院 商學(xué)院，上海 201306)

為了保證和提高進(jìn)出口貨物的總體質(zhì)量，提高通關(guān)速度和通關(guān)效率，需要對進(jìn)出口貨物的總體質(zhì)量進(jìn)行宏觀上的監(jiān)測與分析，從而為加速通關(guān)提供決策支持。研究分析了進(jìn)出口貨物檢驗檢疫的統(tǒng)計數(shù)據(jù)特點，構(gòu)建了進(jìn)出口貨物評價指標(biāo)體系；在進(jìn)出口貨物按照業(yè)務(wù)性質(zhì)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，從年度、年度內(nèi)時段、年度內(nèi)月份等3個不同的時間段進(jìn)行了宏觀質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建和預(yù)警方法的相關(guān)研究，將進(jìn)出口貨物的總體質(zhì)量狀況按照預(yù)警指數(shù)進(jìn)行等級劃分，用于向社會公布其總體質(zhì)量情況，也可用于內(nèi)部監(jiān)控；指出了貨物宏觀質(zhì)量分析的具體思路，在系統(tǒng)得到報警信息時，啟動分析模型以便找到對應(yīng)的對宏觀質(zhì)量指數(shù)影響較大的貨物種類，然后采取措施進(jìn)行重點檢查和監(jiān)控。

進(jìn)出口貨物； 宏觀質(zhì)量指數(shù)； 質(zhì)量評價； 質(zhì)量預(yù)警； 質(zhì)量分析

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，我國已越來越多參與到世界經(jīng)濟(jì)活動中。近幾十年來，尤其是跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易和物流方式迅速發(fā)展，我國每年進(jìn)出境的物流均呈快速增長的態(tài)勢，這為國門生物安全問題帶來了嚴(yán)峻的考驗，其多樣化和復(fù)雜性也是前所未有的[1]。今年1月，廣州黃埔檢驗檢疫部門對來自巴基斯坦的兩票進(jìn)口大米進(jìn)行現(xiàn)場開箱檢驗檢疫，發(fā)現(xiàn)箱體的底部有大量活蟲。經(jīng)送實驗室檢驗鑒定，并送相關(guān)專家復(fù)核確認(rèn)，這兩批大米中檢出的活蟲為檢疫性有害生物——谷斑皮蠹。這是一種為世界各國所公認(rèn)的危害性極大的倉儲類害蟲，主要寄生在花生、小麥等糧谷、豆類、油料農(nóng)副產(chǎn)品和一些動物產(chǎn)品上，會造成嚴(yán)重危害，其幼蟲會使人體皮膚過敏，對一般有機磷農(nóng)藥有耐藥性。類似谷斑皮蠹這樣的檢疫性有害生物如果進(jìn)入我國生態(tài)環(huán)境，將會對農(nóng)林漁牧業(yè)造成危害，嚴(yán)重破壞生態(tài)平衡[2-3]。

我國大力推進(jìn)貿(mào)易便利化。2014年中國與沿線國家貨物貿(mào)易額突破1萬億美元，達(dá)到 11206 億美元，占我國貨物貿(mào)易的26%[4]。目前我國已經(jīng)與20多個國家、地區(qū)建立了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，范圍涵蓋了我國近30%的進(jìn)出口額。從全球來說，雖然貿(mào)易體量大的國家會從貿(mào)易便利化中受益更多，但貿(mào)易便利化也是把“雙刃劍”，既會帶來機遇也會帶來挑戰(zhàn)[5-7]。我國各口岸都在積極探索“互聯(lián)網(wǎng)+檢驗檢疫”新模式，充分運用大數(shù)據(jù)、云計算等信息化、智能化手段，打造集對外公共服務(wù)平臺和對內(nèi)綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)于一體的“智檢口岸”，推進(jìn)出口商品質(zhì)量溯源體系，最終實現(xiàn)所有進(jìn)出口產(chǎn)品國內(nèi)、國外全鏈條溯源[8-9]。

因此，有必要進(jìn)行進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量預(yù)警研究，以有效地防止國際貿(mào)易中不合格商品、病媒、有害生物的傳入，充分發(fā)揮檢驗檢疫在保障人民身體健康、促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展中的重要作用。

1 進(jìn)出口貨物的質(zhì)量評價研究

1.1 進(jìn)出口貨物質(zhì)量的評價研究的技術(shù)路線

進(jìn)出口貨物數(shù)量龐大，種類繁多，為有效率地提升通關(guān)效率，需要針對某些類別的貨物質(zhì)量進(jìn)行有目的、有側(cè)重的監(jiān)控。進(jìn)出口貨物的質(zhì)量評價研究的技術(shù)路線如圖1所示。

圖1 出入境貨物質(zhì)量評價模型研究技術(shù)路線圖Fig.1 Technological route for imports and exports quality evaluation model

1.2 進(jìn)出口貨物的統(tǒng)計數(shù)據(jù)

中國檢驗檢疫(China Inspection and Quarantine，CIQ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)是獲取國際貿(mào)易中進(jìn)出口貨物的統(tǒng)計數(shù)據(jù)最直接方式，它記錄了檢驗檢疫結(jié)果的重要信息，主要包括檢驗檢疫業(yè)務(wù)統(tǒng)計、鑒定業(yè)務(wù)統(tǒng)計、監(jiān)督管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計和產(chǎn)地證業(yè)務(wù)統(tǒng)計，其具體結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 口岸業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)圖Fig. 2 Port business structure

在本研究中，主要涉及檢驗檢疫業(yè)務(wù)中的出入境貨物，以及針對鑒定業(yè)務(wù)的所有指標(biāo)用來構(gòu)建出入境貨物的宏觀指標(biāo)體系。在這些業(yè)務(wù)辦理過程中積累起來的數(shù)據(jù)稱為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，然后據(jù)此得到質(zhì)量數(shù)據(jù)。見圖2中有陰影的框圖表達(dá)的內(nèi)容。

1.3 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

進(jìn)出口貨物的評價指標(biāo)體系構(gòu)建過程是一個復(fù)雜的綜合過程，反映宏觀質(zhì)量[10-15]的指數(shù)體系必須涵蓋所有類別物品的質(zhì)量特征。與質(zhì)量有關(guān)的數(shù)據(jù)對于不同種類的貨物來說，無論從檢測技術(shù)和檢測目標(biāo)的層次上均有不同的體系指標(biāo)。但是，對口岸業(yè)務(wù)統(tǒng)計結(jié)果來說，無非分為通關(guān)和不通關(guān)，即合格和不合格兩種，不合格率是一個通用的、最能體現(xiàn)宏觀質(zhì)量特征的數(shù)據(jù)。考慮到進(jìn)出口貨物的特點，如何從這些繁雜種類的不合格率中找出最能代表貨物總體質(zhì)量的指標(biāo)是首先要解決的問題。

按照國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒發(fā)的《出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施檢驗檢疫的進(jìn)出境商品目錄》以及《商品綜合分類》，可以將貨物種類按照自然屬性進(jìn)行分類[16]，如圖3所示。所有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，都是以該分類進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計的。

圖3 檢驗檢疫貨物按自然屬性的分類圖Fig.3 Inspection and quarantine goods categorized by business nature

口岸業(yè)務(wù)具有很強的地域性特征，對某一固定的港口而言，由于其地理位置、氣候條件及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響，往往會呈現(xiàn)出經(jīng)營某些進(jìn)出口貨物為主的特征。這些業(yè)務(wù)量巨大的貨物在檢驗檢疫業(yè)務(wù)中往往占據(jù)比較重要的地位。按照檢驗檢疫業(yè)務(wù)統(tǒng)計的歷史數(shù)據(jù)，提取出這些重要性顯著的貨物，并將貨物分為超重點關(guān)注、重點關(guān)注、一般關(guān)注和次關(guān)注等類別。將不同類別的貨物乘以其相應(yīng)的權(quán)重，然后求和，得到的不合格率數(shù)值用來表征進(jìn)出口貨物總體質(zhì)量水平。口岸業(yè)務(wù)還具有很強的時間分布特性，在不同的季節(jié)，貨物金額、批次也有較大幅度的變化，因此，在分類研究中需要將一年中的數(shù)據(jù)分為幾個時間段來分別進(jìn)行研究。時間分段的選取可以通過同種貨物同一指標(biāo)在一年內(nèi)的不同時間段來進(jìn)行聚類，將指標(biāo)相近的幾個月可以分為同一時間段進(jìn)行研究。考慮到時間分布影響到出入境貨物的批次數(shù)量及金額，這里就選取當(dāng)年12個月份的幾類貨物的批次和金額作為聚類指標(biāo)。

批次代表了業(yè)務(wù)量的多少，不同種類貨物的批次代表了該類貨物在總的檢驗檢疫業(yè)務(wù)中的權(quán)重，但是批次的多少等不完全代表貨物的重要性，對于批次較少，單價較大的貨物仍然需要給以足夠的重視，貨物金額成為另外一個代表貨物重要性的指標(biāo)。同時，對于同一類貨物在歷年的同一時期同比增加量，也應(yīng)該引起檢驗檢疫部門的足夠重視，批次的同比增加過快往往是加大檢測力度的信號，批次增長百分比和貨物金額增長百分比也應(yīng)該作為貨物分級的指標(biāo)。質(zhì)量水平較差或者質(zhì)量水平浮動較大的貨物種類也應(yīng)該引起檢疫檢驗的重視，以便重點抽查，故也選為貨物分級的指標(biāo)。有些特殊貨物可能批量和金額都不是很大，但是對我國經(jīng)濟(jì)和社會可能產(chǎn)生重大的影響，針對這些特殊貨物要將其感性的重要級別要進(jìn)行量化，以方便數(shù)學(xué)建模和運算。

綜合以上，本文所定義的出入境貨物宏觀質(zhì)量指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)如圖4所示，共包含4大類7小類，該指標(biāo)體系不僅能夠體現(xiàn)靜態(tài)的出入境貨物宏觀質(zhì)量變化，更能反應(yīng)動態(tài)的指標(biāo)變化狀況，因此，可用于宏觀質(zhì)量監(jiān)控之中。

圖4 出入境貨物宏觀質(zhì)量指標(biāo)體系構(gòu)架Fig.4 Macro-quality index system of imported and exported cargoes

1.4 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的類別再分性

進(jìn)出口貨物的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是按照貨物本身的自然類屬性質(zhì)進(jìn)行分類統(tǒng)計的，依據(jù)的是國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒發(fā)的《出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施檢驗檢疫的進(jìn)出境商品目錄》以及《商品綜合分類別》。通過研究發(fā)現(xiàn)，與進(jìn)出口貨物的宏觀決策相關(guān)的是檢驗檢疫業(yè)務(wù)性質(zhì)[17-21]，如貨物出口、進(jìn)口類別，檢疫、檢驗類別，將進(jìn)出口貨物進(jìn)行業(yè)務(wù)性質(zhì)的再次分類，結(jié)果如圖5所示。共分為6類：① ED。出口檢驗(出口工業(yè)品)；② EQ。出口檢疫(出口動植物)；③ EDQ。出口檢驗檢疫(出口食品及化妝品)；④ ID。進(jìn)口檢驗(進(jìn)口工業(yè)品);⑤ IQ。進(jìn)口檢疫(進(jìn)口動植物);⑥ IDQ。進(jìn)口檢驗檢疫(進(jìn)口食品及化妝品)。

圖5 檢驗檢疫貨物的分類Fig.5 Classification of inspection and quarantine cargoes

進(jìn)出口貨物數(shù)據(jù)龐雜，需要研究數(shù)據(jù)的自動分類。運用SPSS軟件和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)聚類，都可以將9種按照貨物屬性的出入境貨物業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分為6種按照業(yè)務(wù)性質(zhì)分類的類別，大大減少了人工分類的出錯率，提高了分類效率。

2 總體質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建

本研究綜合考慮了各類出入境貨物的共性及各檢驗檢疫項目的重要程度，構(gòu)建宏觀質(zhì)量指數(shù)的思路如圖6所示。

圖6 出入境貨物總體質(zhì)量指數(shù)構(gòu)建框圖Fig.6 Overall quality index construction of imported and exported cargoes

整個構(gòu)建過程橫向以沿批次和金額兩條主線進(jìn)行，以各自的不合格率為基礎(chǔ)指標(biāo)，以貨物的業(yè)務(wù)屬性數(shù)據(jù)為權(quán)值矩陣，構(gòu)造出進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量指數(shù)。考慮到時間的作用，構(gòu)建過程在縱向上分為年度層次、年度內(nèi)時段層次和年度內(nèi)月份層次等3個層面。構(gòu)建時，利用各個時段段的貨物分類中心形成的加權(quán)矩陣對貨物不合格率加權(quán)求和，考慮到批次變量和金額變量的同等重要性，計算出批次質(zhì)量指數(shù)和金額質(zhì)量指數(shù)兩種指標(biāo)。

3 進(jìn)出口貨物質(zhì)量預(yù)警研究

進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量預(yù)警研究分為兩個部分：① 預(yù)警指數(shù)，用于對外發(fā)布質(zhì)量狀況；② 預(yù)警監(jiān)控，用于內(nèi)部質(zhì)量水平監(jiān)控。

將進(jìn)出口貨物的總體質(zhì)量狀況按照預(yù)警指數(shù)進(jìn)行等級劃分，用于向社會公布其總體質(zhì)量情況，如表1所示；也可用于內(nèi)部監(jiān)控，當(dāng)控制圖預(yù)警出現(xiàn)異常時，立即啟動分析系統(tǒng)與監(jiān)控系統(tǒng)。

表1 預(yù)警指數(shù)范圍及對應(yīng)關(guān)系

預(yù)警監(jiān)控采用統(tǒng)計過程方法，其基本原理是對生產(chǎn)經(jīng)營過程進(jìn)行分析評價，根據(jù)反饋信息及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性因素出現(xiàn)的征兆，并采取措施消除其影響，使過程維持在僅受隨機性因素影響的受控狀態(tài)，以達(dá)到控制質(zhì)量的目的。預(yù)警監(jiān)控方法可分為兩類：① 用于總體質(zhì)量水平的監(jiān)控，不合格率控制圖；② 用于特殊重點貨物質(zhì)量的監(jiān)控,平均值-極差控制圖及樣本缺陷數(shù)控制圖。

4 進(jìn)出口貨物質(zhì)量分析研究

運用預(yù)警方法發(fā)布警報以后，應(yīng)立即使用進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量分析方法，對可能存在的潛在問題進(jìn)行分析。這是推進(jìn)檢驗檢疫數(shù)字化的需要，也是加快貨物周轉(zhuǎn)速度的需要。

進(jìn)出口貨物的宏觀質(zhì)量指數(shù)是一種對不同種類貨物的不合格率進(jìn)行加權(quán)后的總體質(zhì)量指數(shù)，當(dāng)該指數(shù)超過一定的預(yù)警閾值時，便產(chǎn)生報警信息。在系統(tǒng)得到報警信息時，啟動分析模型以便找到對應(yīng)的對宏觀質(zhì)量指數(shù)影響較大的貨物種類，為采取措施進(jìn)行重點檢查和監(jiān)控提供決策依據(jù)。依此逐層排查，直至找到最終的可能產(chǎn)生問題的貨物為止，其結(jié)果可能是一組貨物的集合。具體思路如圖7所示。

圖7 貨物指標(biāo)體系計算示意圖Fig.7 Diagram of cargo index system calculation

5 結(jié) 論

隨著國際貿(mào)易的快速擴(kuò)展，全球進(jìn)出口貨物貿(mào)易量劇增。為了加快國際貿(mào)易中進(jìn)出口貨物的通關(guān)速度和通關(guān)質(zhì)量，需要從宏觀上對其進(jìn)行監(jiān)測與分析，從而為加快通關(guān)提供決策支持。基于此，本研究分析了進(jìn)出口貨物檢疫檢驗的統(tǒng)計數(shù)據(jù)特點，然后構(gòu)建了進(jìn)出口貨物評價指標(biāo)體系；在進(jìn)出口貨物按照業(yè)務(wù)性質(zhì)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，按照年度、年度內(nèi)時段、年度內(nèi)月份等3個不同的時間段進(jìn)行了宏觀質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建工作和預(yù)警方法的相關(guān)研究；指出了貨物宏觀質(zhì)量分析的具體思路。該研究提出了用于進(jìn)出口貨物宏觀質(zhì)量預(yù)警的一種方法，對我國在國際貿(mào)易中加快進(jìn)出口貨物的通關(guān)速度、提高通關(guān)質(zhì)量和效率具有重要的意義。

這些思路在實際的口岸業(yè)務(wù)監(jiān)控中應(yīng)用，尚需要計算機數(shù)據(jù)庫及相關(guān)算法的支持，因此，今后的研究可以在數(shù)據(jù)在計算機網(wǎng)絡(luò)的傳輸、共享、管理和處理上繼續(xù)開展；由于口岸業(yè)務(wù)的多樣性、復(fù)雜性、多變性等實際因素影響頗多，希后續(xù)的研究者在進(jìn)出口貨物的分類方法、預(yù)警方法、質(zhì)量分析方法等方面進(jìn)行進(jìn)一步的研究，不斷完善，提高整個系統(tǒng)實用性。

[1] 林何燕.檢驗檢疫在生態(tài)文明建設(shè)中大有可為[N].中國國門時報,2016-03-09(03).

[2] 歐志葵.網(wǎng)購進(jìn)口大米埋安全風(fēng)險，部分國家大米不允許進(jìn)口[N].南方日報,2016-03-02(A17).

[3] 姚升，王光宇.出口貿(mào)易、FDI與中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率—基于行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2014(10)：17-21.

[4] 夏先良.當(dāng)前我國對外貿(mào)易的機遇與前景[J].價格理論與實踐，2015(3)：13-17

[5] 吳力.貿(mào)易便利化工作部際聯(lián)席會議制度將形成政策合力—貿(mào)易便利化為穩(wěn)外貿(mào)注入新動力[N].國際商報，2016-04-15(A03).

[6] 容靜文.服務(wù)貿(mào)易原產(chǎn)地規(guī)則在我國的探索和實踐[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2013(1)：83-86.

[7] 邢學(xué)杰.我國服務(wù)貿(mào)易出口與經(jīng)濟(jì)增長的實證研究—基于1982—2012年我國服務(wù)貿(mào)易出口數(shù)據(jù)[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2015(9)：28-32.

[8] 陳滟，張啟甲.讓“實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量追溯”落地——廣東檢驗檢疫局結(jié)合開放實際落實全國質(zhì)檢工作會議精神[N].中國國門時報,2016-02-02(01).

[9] 譚志學(xué)，陳滟，趙永林.打造自貿(mào)區(qū)檢驗檢疫改革升級版——廣東檢驗檢疫局全力構(gòu)建自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新制度體系[N].中國國門時報,2016-04-21(04).

[10] 賴琳慧，馮淇，鄭方輝.基于宏微觀視角的出口消費品質(zhì)量評價實證研究—以2012年度廣東為例[J].宏觀質(zhì)量研究，2014，2(3)：67-74.

[11] 盛斌，錢學(xué)鋒，黃玖立，等.入世十年轉(zhuǎn)型：中國對外貿(mào)易發(fā)展的回顧與前瞻[J].國際經(jīng)濟(jì)評論，2011(5)：84-102.

[12] 趙蓓文.實現(xiàn)中國對外貿(mào)易的戰(zhàn)略升級：從貿(mào)易大國到貿(mào)易強國[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2013(4)：3-9，87.

[13] YASHIRO N,BACKER K D.Global value chains in a postcrisis world：A development perspective[M].Washington：World Bank，2010：367-369.

[14] KUDRLE R T.Governing economic globalization：The pioneering experience of the OECD[J]．Journal of World Trade，2012，46(3)：695-732．

[15] JAY S,KENNETH W．A New Measure of trade openness[J]．World Economy,2011,34(10)：1745-1770.

[16] 尹建麗，于得水.進(jìn)出口商品檢驗?zāi)夸浀闹贫ā⒄{(diào)整淺析[J].中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2013(3Z)：50-51.

[17] 姜敏.淺談進(jìn)出口商品檢驗中的問題與對策[J].中國新通信，2013(20)：56.

[18] 郭運生，任海蓬，王建中.淺論中國特色進(jìn)出口商品檢驗監(jiān)管之路[J].河南科技，2013(16)：213，218.

[19] 李金甫.完善我國進(jìn)出口商品檢驗監(jiān)管機制的思考[J].中國檢驗檢疫，2013(7)：15-16.

[20] 顏軍.實現(xiàn)管理向治理轉(zhuǎn)變[J].中國檢驗檢疫，2014(7)：63.

[21] 陳晉文.近代商品檢驗制度研究[J].北京工商大學(xué)學(xué)報，2012,27(5)：110-115.

Macro-quality Prediction of Imports and Exports in International Trade

XU Xiaomin,SUI Lihui,SUN Lei,CUI Yongxiang,KANG Jun

(School of Business, Shanghai Dianji University, Shanghai 201306, China)

With expansion of international trade, the trade volume of global import and export cargos is increasing rapidly. To improve the quality and clearance efficiency of import and export cargos, quality of import and export cargos needs to be monitored and analyzed, thus to support decision making in the clearance. This paper analyzes statistical characteristics of inspection and quarantine of import and export cargos, and constructs an evaluation index system for import and export cargos. Based on the business nature of import and export cargos, the research constructs a macro-quality index system for yearly, quarterly and monthly inspection. Construction of a quality prediction system is discussed, and a macro quality analysis method for macro-quality prediction system is proposed. It is important to speed clearance, improve quality and efficiency of international trade.

import and export cargos; macro-quality index; quality evaluation; quality prediction; quality analysis

2016-10-14

上海電機學(xué)院重點學(xué)科建設(shè)項目資助(16YSXK02)

徐曉敏(1972-)，女，副教授，博士，主要研究方向為質(zhì)量管理，E-mail：lygxxm@126.com

2095-0020(2016)06-0354-05

F 752.1

A